廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司
2016 年度股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
信達(dá)會(huì)字[2017]第 092 號(hào)
致：廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信達(dá)”）接受廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限
公司（下稱(chēng)“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司 2016 年度股東大會(huì)（下
稱(chēng)“本次股東大會(huì)”），并進(jìn)行了必要的驗(yàn)證工作?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司
法》（下稱(chēng)“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》（下稱(chēng)“《股
東大會(huì)規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按照律師業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、召集人和出席會(huì)
議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)。
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)
貴公司董事會(huì)于 2017 年 4 月 28 日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證
券報(bào)》以及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊登了《廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份
有限公司關(guān)于召開(kāi) 2016 年度股東大會(huì)的通知》。
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2017 年 5 月 23 日下午 2:30，貴公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議按照前述通知，
在廣東省珠海市香洲區(qū)唐家灣鎮(zhèn)金鳳路 1 號(hào)公司辦公樓三樓會(huì)議室如期召開(kāi)。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票表決與網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式，通過(guò)深圳證
券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。股東通過(guò)
深圳證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2017 年 5 月 23 日上午 9:30—
11:30，下午 13:00—15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間
為：2017 年 5 月 22 日下午 15:00 至 2017 年 5 月 23 日下午 15:00 期間的任意時(shí)
間。
經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，本次股東大會(huì)召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)
規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于本次股東大會(huì)召集人和出席會(huì)議人員資格
1、本次股東大會(huì)的召集人
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)由貴公司第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議決定
召開(kāi)并發(fā)布公告，本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)。
2、出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人
現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東委托的代理人共【3】名，代表貴公司
有表決權(quán)股份【293,325,345】股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的【21.0058】%。
其中參與表決的中小股東及股東代理人共計(jì)【2】名，代表貴公司有表決權(quán)股份
【968,545】股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的【0.0694】 %。中小股東是指除
上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司 5%以上股份
的股東以外的其他股東。
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會(huì)并行使投票表決
權(quán)的資格合法有效。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)通過(guò)深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共【10】名，代表貴公司股份
【7,190,700】股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的【0.5149】%。
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以上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，其身份已經(jīng)深圳證券交易所交
易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認(rèn)證。
3、出席本次股東大會(huì)的其他人員
出席本次股東大會(huì)的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及信達(dá)
律師。
信達(dá)律師認(rèn)為，上述人員有資格出席本次股東大會(huì)，本次股東大會(huì)召集人的
資格合法有效。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)會(huì)議通知中列明的議案共九項(xiàng)，具體為《2016
年度董事會(huì)工作報(bào)告》、 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、
《2016 年度利潤(rùn)分配方案》、《2016 年年度報(bào)告及其摘要》、《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所的議案》、《關(guān)于公司 2017 年度向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度及為子公司提
供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于控股股東為公司提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》及《關(guān)于開(kāi)
展外匯套期保值業(yè)務(wù)的議案》。本次股東大會(huì)以記名投票表決方式對(duì)上述議案進(jìn)
行了投票表決，并按《公司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票監(jiān)票。
根據(jù)深圳證券信息有限公司向貴公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的資料，貴公
司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。會(huì)議通知中
所列議案獲本次股東大會(huì)有效通過(guò)，表決結(jié)果如下：
1、《2016 年度董事會(huì)工作報(bào)告》
有效表決股份總數(shù) 【300,516,045】股；同意【299,905,845】股，占出席會(huì)
議有效表決權(quán)股份總數(shù)的【99.7969】%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù)【8,159,245】股；同意【7,549,045】股，占出席會(huì)議持有
貴公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的【92.5214】%。
2、《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
有效表決股份總數(shù) 【300,516,045】股；同意【299,905,845】股，占出席會(huì)
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議有效表決權(quán)股份總數(shù)的【99.7969】%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù)【8,159,245】股；同意【7,549,045】股，占出席會(huì)議持有
貴公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的【92.5214】%。
3、《2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
有效表決股份總數(shù) 【300,516,045】股；同意【299,905,845】股，占出席會(huì)
議有效表決權(quán)股份總數(shù)的【99.7969】%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù)【8,159,245】股；同意【7,549,045】股，占出席會(huì)議持有
貴公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的【92.5214】%。
4、《2016 年度利潤(rùn)分配方案》
有效表決股份總數(shù) 【300,516,045】股；同意【299,905,845】股，占出席會(huì)
議有效表決權(quán)股份總數(shù)的【99.7969】%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù)【8,159,245】股；同意【7,549,045】股，占出席會(huì)議持有
貴公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的【92.5214】%。
5、《2016 年年度報(bào)告及其摘要》
有效表決股份總數(shù) 【300,516,045】股；同意【299,905,845】股，占出席會(huì)
議有效表決權(quán)股份總數(shù)的【99.7969】%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù)【8,159,245】股；同意【7,549,045】股，占出席會(huì)議持有
貴公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的【92.5214】%。
6、《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》
有效表決股份總數(shù) 【300,516,045】股；同意【299,905,845】股，占出席會(huì)
議有效表決權(quán)股份總數(shù)的【99.7969】%。
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持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù)【8,159,245】股；同意【7,549,045】股，占出席會(huì)議持有
貴公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的【92.5214】%。
7、《關(guān)于公司 2017 年度向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度及為子公司提供擔(dān)
保的議案》
有效表決股份總數(shù) 【300,516,045】股；同意【298,937,400】股，占出席會(huì)
議有效表決權(quán)股份總數(shù)的【99.4747】%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù)【8,159,245】股；同意【6,580,600】股，占出席會(huì)議持有
貴公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的【80.6521】%。
8、《關(guān)于控股股東為公司提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
關(guān)聯(lián)股東王晟及蕪湖德豪投資有限公司回避表決。有效表決股份總數(shù)
【8,159,245】股；同意【7,580,745】股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
【92.9099】%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù)【8,159,245】股；同意【7,580,745】股，占出席會(huì)議持有
貴公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的【92.9099】%。
9、《關(guān)于開(kāi)展外匯套期保值業(yè)務(wù)的議案》
有效表決股份總數(shù) 【300,516,045】股；同意【299,937,545】股，占出席會(huì)
議有效表決權(quán)股份總數(shù)的【99.8075】%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù)【8,159,245】股；同意【7,580,745】股，占出席會(huì)議持有
貴公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的【92.9099】%。
信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
綜上所述，信達(dá)認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》等規(guī)定，召集人和出席會(huì)議人員的
資格有效，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效。
信達(dá)同意本法律意見(jiàn)書(shū)隨貴公司本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。
（以下無(wú)正文）
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《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 2016 年度股東大會(huì)
的法律意見(jiàn)書(shū)》（信達(dá)會(huì)字[2017]第 092 號(hào)）
（本頁(yè)無(wú)正文）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 簽字律師：
張炯 梁曉華
董楚
2017 年 5 月 23 日