深圳市艾比森光電股份有限公司
獨立董事 2016 年度述職報告
（劉廣靈）
各位股東及股東代理人：
經(jīng) 2016 年 12 月 16 日召開的深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公
司”）2016 年第四次臨時股東大會審議通過，本人擔(dān)任公司第三屆董事會獨立董
事。本人作為的公司獨立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立
董事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板上市規(guī)范運作指引》及其他有關(guān)法律和《公司章程》、《獨立董事工作制度》
等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，積極履行獨立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨立董事的作用，勤
勉盡責(zé)，積極維護公司整體利益和股東的合法權(quán)益，較好地發(fā)揮了獨立董事作用。
現(xiàn)將 2016 年度本人履行獨立董事職責(zé)的工作情況匯報如下：
一、出席會議情況
本人在 2016 年度任職期間，公司共召開了 1 次董事會。董事會會議本人現(xiàn)
場參與表決。本著勤勉盡責(zé)的原則，本人以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度行使表決權(quán)，認(rèn)真審閱會
議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為公司董事會做出科學(xué)決策起
到了積極作用。
本人認(rèn)為 2016 年度內(nèi)公司董事會的召集召開符合法定程序，合法有效。在
2016 年度內(nèi)，本人對董事會的各項議案投了贊成票，無提出異議的事項，也沒
有反對、棄權(quán)的情形。同時，公司對于本人的工作也給予了極大支持，沒有妨礙
獨立董事做出獨立判斷的情況發(fā)生。
二、發(fā)表獨立意見情況
按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)要求和《公司章程》、《獨立董事工
作制度》等有關(guān)規(guī)定，2016 年度，本人與公司其他獨立董事一起，就以下事項
發(fā)表了獨立意見：
1、2016 年 12 月 16 日，就公司第三屆董事會第一次會議審議的相關(guān)議案發(fā)
表了獨立意見，包括關(guān)于聘任高級管理人員的獨立意見、關(guān)于壞賬核銷的獨立意
見。
上述董事會審議事項程序合法，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司
和股東利益的情形。
三、專業(yè)委員會的履職情況
本人擔(dān)任公司第三屆董事會薪酬與考核委員會主任委員、提名委員會委員、
審計委員會委員，2016 年度各專業(yè)委員會按照相關(guān)要求，積極履行委員職責(zé)，
對公司有關(guān)重大事項進行審議，達(dá)成意見后向董事會提出專業(yè)委員會意見，以規(guī)
范公司運作，健全公司內(nèi)控治理。
2016 年，薪酬與考核委員會本人與其他委員審議了關(guān)于第三屆董事會外部
非獨立董事津貼、第三屆董事會獨立董事津貼的議案；提名委員會本人與其他委
員審議了公司第三屆董事會聘任高級管理人員的議案；審計委員會與其他委員對
大華會計師事務(wù)所年報預(yù)審提出的問題做出了問詢與溝通。
四、在公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2016 年度，本人 1 次現(xiàn)場到公司進行調(diào)查，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部控制
的健全與實施情況、股東大會和董事會決議的執(zhí)行情況，重點與公司總經(jīng)理、財
務(wù)總監(jiān)、外部審計機構(gòu)等針對公司財務(wù)狀況及規(guī)范運作等情況進行充分溝通。與
公司的董事、高級管理人員及其他相關(guān)工作人員保持密切的聯(lián)系，為公司的規(guī)范
治理和良好發(fā)展獻計獻策，有效地履行了獨立董事的職責(zé)。
五、在保護投資者權(quán)益方面所做的工作
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、
法規(guī)的要求完善公司信息披露管理制度，規(guī)范信息披露工作，有效提升公司保護
投資者特別是中小投資者的權(quán)益。
2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法
律法規(guī)的要求履行獨立董事的職責(zé)；對于提交董事會審議的議案進行認(rèn)真審核，
在充分了解的基礎(chǔ)上，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。
3、為切實履行獨立董事職責(zé)，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會和深圳證券交易所
新出臺的各項法規(guī)、制度，及時參加公司和持續(xù)督導(dǎo)券商召集組織的相關(guān)培訓(xùn)，
加深對規(guī)范公司法人治理和保護社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，進
一步學(xué)習(xí)最新法規(guī)，不斷提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提
供更好的意見和建議，促進公司進一步規(guī)范運作。
六、其他
2016 年，本人沒有提議召開董事會；
2016 年，本人沒有提議解聘會計師事務(wù)所；
2016 年，本人沒有提議獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)。
2016 年，公司董事會、經(jīng)營管理層和相關(guān)人員在本人履行職責(zé)的過程中給
予了積極有效的配合和支持，在此表示衷心感謝。
作為公司的獨立董事，在 2017 年，本人將繼續(xù)本著誠信和勤勉的精神，利
用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提出更多有建設(shè)性的建議，按照法律法規(guī)、
《公司章程》的規(guī)定和要求履行獨立董事的義務(wù)，積極履行獨立董事的職責(zé)，發(fā)
揮獨立董事的作用，維護公司及全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
特此報告！謝謝！
獨立董事：________________
劉廣靈
2017 年 4 月 7 日