深圳市艾比森光電股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于第三屆董事會第六次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第六次
會議于 2017 年 4 月 7 日在公司 20 層 A 會議室召開，根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立
獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》等相關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》和《獨(dú)立董事工作制度》的有關(guān)規(guī)定，
我們作為公司的獨(dú)立董事，本著對公司、全體股東和投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，基于實(shí)
事求是和獨(dú)立判斷的立場，對本次會議審議的相關(guān)議案，發(fā)表如下獨(dú)立意見：
一、關(guān)于 2016 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的獨(dú)立意見
公司本次計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備采用穩(wěn)健的會計(jì)原則，能保證公司規(guī)范運(yùn)作，能
公允地反映 2016 年度公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。公司本次計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
符合公司整體利益，沒有損害公司和股東的利益，批準(zhǔn)程序符合法律、法規(guī)和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定，一致同意公司本次計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
二、關(guān)于公司董事、高級管理人員 2016 年度薪酬、董事長 2017 年度薪酬
方案、高級管理人員 2017 年度薪酬計(jì)劃的獨(dú)立意見
2016 年度公司嚴(yán)格執(zhí)行董事及高級管理人員薪酬和考核的相關(guān)制度，業(yè)績
考核和薪酬發(fā)放的程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》等規(guī)章制度的規(guī)定，
是合理有效的。
公司董事長 2017 年度薪酬方案符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》等規(guī)章
制度的規(guī)定，是合理有效的。
薪酬與考核委員會擬定的高級管理人員 2017 年度薪酬計(jì)劃符合公司經(jīng)營發(fā)
展的實(shí)際情況，能夠有效調(diào)動(dòng)高級管理人員的積極性，有利于確保公司的競爭力，
實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營目標(biāo)，未損害投資者的利益。
三、關(guān)于回購注銷部分已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的
限制性股票的獨(dú)立意見
公司此次回購注銷部分已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的
限制性股票符合《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》以及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，回購原因、
數(shù)量、價(jià)格及程序合法、合規(guī)；不會影響公司《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的繼續(xù)實(shí)
施，不影響公司的持續(xù)經(jīng)營，也不會損害公司及全體股東利益。
我們一致同意公司按照《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定回購注銷已不符
合激勵(lì)條件的激勵(lì)對象的相關(guān)限制性股票。
四、關(guān)于公司 2016 年度利潤分配方案的獨(dú)立意見
我們仔細(xì)審閱了公司 2016 年度利潤分配方案的相關(guān)資料， 認(rèn)為該分配方案
符合公司的實(shí)際經(jīng)營情況與未來發(fā)展需要，符合《公司章程》的規(guī)定，不存在違
法、違規(guī)和損害公司未來發(fā)展及股東尤其是中小股東利益的情形。
我們一致同意公司 2016 年度利潤分配方案，并且同意將此項(xiàng)議案提交公司
股東大會審議。
五、關(guān)于未來三年（2017 年-2019 年）股東回報(bào)規(guī)劃的獨(dú)立意見
公司董事會制定的《公司未來三年(2017年-2019年度)股東分紅回報(bào)規(guī)劃》
符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》等規(guī)范性文
件的規(guī)定，表決程序符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
公司的股東回報(bào)規(guī)劃，有利于完善和健全公司的分紅決策和監(jiān)督機(jī)制，在保
證公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的同時(shí)兼顧對投資者的合理投資回報(bào)，建立了科學(xué)、持續(xù)、
穩(wěn)定的回報(bào)機(jī)制與規(guī)劃，有利于保護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
我們一致同意該股東回報(bào)規(guī)劃。
六、關(guān)于關(guān)于續(xù)聘大華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審
計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見
根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《公司章程》、
《會計(jì)師事務(wù)所選聘制度》等有關(guān)規(guī)定，我們對大華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合
伙）進(jìn)行了審查，通過對其履職情況的核查，基于我們的獨(dú)立判斷，發(fā)表獨(dú)立意
見如下：
大華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)資格，
從業(yè)人員具備豐富經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素質(zhì)，承辦公司財(cái)務(wù)審計(jì)業(yè)務(wù)以來，恪盡職守，遵
循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，為公司提供了高質(zhì)量的審計(jì)服務(wù)，所出具的審
計(jì)報(bào)告能公正、真實(shí)地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
我們一致同意續(xù)聘大華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審
計(jì)機(jī)構(gòu)，并且同意將此項(xiàng)議案提交公司股東大會審議。
七、關(guān)于公司 2016 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的獨(dú)立意見
經(jīng)核查，2016 年度公司募集資金的存放和使用符合中國證券監(jiān)督管理委員
會、深圳證券交易所對募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，符合公司《募集資金管
理制度》的有關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存放和使用違規(guī)的情形。
經(jīng)審閱，公司《2016 年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》真實(shí)反映了
公司募集資金存放、使用、管理情況，公司已披露的募集資金存放、使用等相關(guān)
信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
八、關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的獨(dú)立意見
公司根據(jù)募集資金的使用進(jìn)度和項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際情況，采取審慎的態(tài)度適當(dāng)
地調(diào)整部分募投項(xiàng)目投資進(jìn)度，符合中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集
資金使用的通知》、深圳證券交易所《上市公司募集資金管理辦法》和公司《募
集資金使用管理制度》等的有關(guān)規(guī)定，程序合法有效，符合公司的長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，
不影響預(yù)期收益，不存在募集資金投資項(xiàng)目投資總額、投資方向及建設(shè)規(guī)模等的
變更，不存在損害股東利益的情形。
我們一致同意公司本次部分募集資金投資項(xiàng)目延期的事宜。
九、關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見
經(jīng)核查，按照《公司法》、《證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上
市公司治理準(zhǔn)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的
要求，公司已經(jīng)建立了較為完善、有效的內(nèi)部控制制度，并得到有效執(zhí)行，在生
產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、信息披露等各個(gè)環(huán)節(jié)起到了良好的控制和風(fēng)險(xiǎn)防
范作用。
我們認(rèn)為公司《2016 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》全面、客觀、真實(shí)地反
映了公司 2016 年度內(nèi)部控制體系建設(shè)和運(yùn)作的實(shí)際情況。
十、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的獨(dú)立
意見
通過對報(bào)告期內(nèi)控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金、對外擔(dān)保情況的審核，我
們認(rèn)為報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格遵守《公司法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及
《公司章程》、《對外擔(dān)保管理制度》的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)聯(lián)
方占用資金風(fēng)險(xiǎn)。
報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存
在為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方、任何法人單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的情形。
獨(dú)立董事簽字：
趙曉 劉廣靈 何晴
2017 年 4 月 7 日