深圳市艾比森光電股份有限公司
獨立董事 2016 年度述職報告
（何晴）
各位股東及股東代理人：
本人作為深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，
嚴格按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)范運作指引》及其他
有關法律和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等公司相關的規(guī)定和要求，積極
履行獨立董事的職責，發(fā)揮獨立董事的作用，勤勉盡責，積極維護公司整體利益
和股東的合法權(quán)益，較好地發(fā)揮了獨立董事作用?，F(xiàn)將 2016 年度本人履行獨立
董事職責的工作情況匯報如下：
一、出席會議情況
本人在 2016 年度任職期間，公司共召開了 12 次董事會和 5 次股東大會。董
事會會議本人均親自現(xiàn)場出席參與表決或以通訊方式參與表決，同時本人也列席
了公司 2015 年年度股東大會。本著勤勉盡責的原則，本人以嚴謹?shù)膽B(tài)度行使表
決權(quán)，認真審閱會議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為公司董事
會做出科學決策起到了積極作用。
本人認為 2016 年度內(nèi)公司各次董事會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營
事項均履行了相關審批程序，合法有效。在 2016 年度內(nèi)，本人對各次董事會的
各項議案均投了贊成票，無提出異議的事項，也沒有反對、棄權(quán)的情形。同時，
公司對于本人的工作也給予了極大支持，沒有妨礙獨立董事做出獨立判斷的情況
發(fā)生。
二、發(fā)表獨立意見情況
按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關要求和《公司章程》、《獨立董事工
作制度》等有關規(guī)定，2016 年度，本人與公司其他獨立董事一起，就以下事項
發(fā)表了獨立意見：
1、2016 年 2 月 5 日，就公司第二屆董事會第二十三次會議審議的關于設立
艾比森九州新興產(chǎn)業(yè)并購基金發(fā)表了獨立意見。
2、2016 年 4 月 8 日，就公司第二屆董事會第二十四次會議審議的相關議案
發(fā)表了獨立意見，包括關于公司董事、高級管理人員 2015 年度薪酬及高級管理
人員 2016 年度薪酬計劃的獨立意見、關于回購注銷部分已不符合激勵條件的激
勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的獨立意見、關于公司 2015 年度利潤分
配方案的獨立意見、關于聘任公司 2016 年度財務審計機構(gòu)的獨立意見、關于公
司 2015 年度募集資金存放與實際使用情況的獨立意見、關于部分募集資金投資
項目延期的獨立意見、關于公司 2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告的獨立意見、
關于會計政策變更的獨立意見、關于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金、公司
對外擔保情況的獨立意見、關于深圳市威斯泰克光電技術有限公司 2015 年度業(yè)
績承諾目標未達成及所采取的后續(xù)解決方案的獨立意見、關于公司 2015 年度關
聯(lián)交易事項的獨立意見。
3、2016 年 4 月 26 日，就公司第二屆董事會第二十五次會議審議的關于設
立艾比森中投聚金產(chǎn)業(yè)并購基金發(fā)表了獨立意見。
4、2016 年 5 月 9 日，就公司第二屆董事會第二十六次會議審議的關于聘任
李海濤先生為新任總經(jīng)理發(fā)表了獨立意見。
5、2016 年 6 月 20 日，就公司第二屆董事會第二十七次會議審議的關于公
司使用自有資金購買房產(chǎn)發(fā)表了獨立意見。
6、2016 年 7 月 11 日，就公司第二屆董事會第二十八次會議審議的相關議
案發(fā)表了獨立意見，包括關于聘任財務總監(jiān)的獨立意見、關于擬定財務總監(jiān) 2016
年度薪酬的獨立意見。
7、2016 年 8 月 26 日，就公司第二屆董事會第二十九次會議審議的相關議
案發(fā)表了獨立意見，包括關于公司 2016 年半年度控股股東及其他關聯(lián)方占用資
金的獨立意見、關于公司對外擔保情況的獨立意見、關于公司 2016 年半年度關
聯(lián)交易事項的獨立意見、關于公司 2016 年半年度募集資金存放與使用的獨立意
見。
8、2016 年 10 月 28 日，就公司第二屆董事會第三十次會議審議的相關議案
發(fā)表了獨立意見，包括關于回購注銷部分已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但
尚未解鎖的限制性股票的獨立意見、關于聘任副總經(jīng)理的獨立意見。
9、2016 年 11 月 15 日，就公司第二屆董事會第三十一次會議審議的關于開
展人民幣外匯貨幣掉期交易發(fā)表了獨立意見。
10、2016 年 11 月 30 日，就公司第二屆董事會第三十二次會議審議的相關
議案發(fā)表了獨立意見，包括關于提名第三屆董事會非獨立董事候選人的獨立意
見、關于提名第三屆董事會獨立董事候選人的獨立意見。
11、2016 年 12 月 16 日，就公司第三屆董事會第一次會議審議的相關議案
發(fā)表了獨立意見，包括關于聘任高級管理人員的獨立意見、關于壞賬核銷的獨立
意見。
上述董事會審議事項程序合法，符合有關法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司
和股東利益的情形。
三、專業(yè)委員會的履職情況
本人擔任公司第二屆及第三屆董事會審計委員會主任委員、薪酬與考核委員
會委員，2016 年度各專業(yè)委員會按照相關要求，積極履行委員職責，對公司有
關重大事項進行審議，達成意見后向董事會提出專業(yè)委員會意見，以規(guī)范公司運
作，健全公司內(nèi)控治理。
2016 年，審計委員會本人與其他委員審議了公司各期財務報表、續(xù)聘年度
審計機構(gòu)、募集資金存放與使用情況、內(nèi)部控制評價報告、審計部各期工作總結(jié)
報告等議案，對大華會計師事務所年報預審提出的問題做出了問詢與溝通；薪酬
與考核委員會本人與其他委員審議了公司董事、高級管理人員薪酬結(jié)果與計劃、
績效考核結(jié)果、高級管理人員薪酬計劃及績效考核指標。
四、在公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2016 年度，本人 12 次到公司進行現(xiàn)場調(diào)查，深入了解公司生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部
控制的健全與實施情況、股東大會和董事會決議的執(zhí)行情況，重點與公司總經(jīng)理、
財務總監(jiān)、外部審計機構(gòu)等針對公司財務狀況及規(guī)范運作等情況進行充分溝通。
與公司的董事、高級管理人員及其他相關工作人員保持密切的聯(lián)系，重點關注公
司的經(jīng)營狀況、募投項目進展等重大事項的進展情況，及時了解公司的運營動態(tài)
和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風險，積極了解公司的行業(yè)信息和公司經(jīng)營環(huán)境和市場情況的
變化，獲取做出決策所需的情況和資料，為公司的規(guī)范治理和良好發(fā)展獻計獻策，
有效地履行了獨立董事的職責。
五、在保護投資者權(quán)益方面所做的工作
1、持續(xù)關注公司的信息披露工作，督促公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、
法規(guī)的要求完善公司信息披露管理制度，規(guī)范信息披露工作，有效提升公司保護
投資者特別是中小投資者的權(quán)益。
2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法
律法規(guī)的要求履行獨立董事的職責；對于提交董事會審議的議案進行認真審核，
在充分了解的基礎上，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。
3、為切實履行獨立董事職責，本人認真學習中國證監(jiān)會和深圳證券交易所
新出臺的各項法規(guī)、制度，及時參加公司和持續(xù)督導券商召集組織的相關培訓，
加深對規(guī)范公司法人治理和保護社會公眾股東權(quán)益等相關法規(guī)的認識和理解，進
一步學習最新法規(guī)，不斷提高自己的履職能力，為公司的科學決策和風險防范提
供更好的意見和建議，促進公司進一步規(guī)范運作。
六、其他
2016 年，本人沒有提議召開董事會；
2016 年，本人沒有提議解聘會計師事務所；
2016 年，本人沒有提議獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)。
2016 年，公司董事會、經(jīng)營管理層和相關人員在本人履行職責的過程中給
予了積極有效的配合和支持，在此表示衷心感謝。
作為公司的獨立董事，在 2017 年，本人將繼續(xù)本著誠信和勤勉的精神，利
用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提出更多有建設性的建議，按照法律法規(guī)、
《公司章程》的規(guī)定和要求履行獨立董事的義務，積極履行獨立董事的職責，發(fā)
揮獨立董事的作用，維護公司及全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
特此報告！謝謝！
獨立董事：________________
何 晴
2017 年 4 月 7 日