深圳市艾比森光電股份有限公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
深圳市艾比森光電股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2016 年度，深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)
按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定
的要求，圍繞公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，以促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作、制度完善、效益提高和機(jī)制
健全為重點(diǎn)，從切實(shí)維護(hù)公司利益和股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行了自身職責(zé)，對(duì)公
司 2016 年度的各方面情況進(jìn)行了監(jiān)督?，F(xiàn)將 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作情況報(bào)告如下：
一、2016 年度監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了 8 次會(huì)議，會(huì)議的召開與表決程序均符合《公
司法》及《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。具體情況為：
1、2016 年 4 月 8 日，在公司會(huì)議室召開公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，
審議通過以下 13 項(xiàng)議案：《2015 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《2015 年年度報(bào)告及
其摘要》、《2015 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《監(jiān)事 2015 年度薪酬的議案》、《關(guān)
于回購注銷部分已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票
的議案》、《2015 年度利潤(rùn)分配方案》、《關(guān)于續(xù)聘大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊
普通合伙）為公司 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《2015 年度募集資金存放與使
用情況專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》、《2015 年度
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》、《控股股東及其他關(guān)
聯(lián)方資金占用情況的專項(xiàng)說明》、《關(guān)于深圳市威斯泰克光電技術(shù)有限公司 2015
年度業(yè)績(jī)承諾目標(biāo)未達(dá)成及所采取的后續(xù)解決方案的議案》。
2、2016 年 4 月 26 日，在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過以下 1 項(xiàng)議案：《2016 年第一季度報(bào)告》。
3、2016 年 5 月 7 日，在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)與通訊相結(jié)合的方式召開公司第
二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過以下 1 項(xiàng)議案：《關(guān)于選舉公司第二屆監(jiān)事
會(huì)主席的議案》。
4、2016 年 8 月 26 日，在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第二屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過以下 2 項(xiàng)議案：《2016 年半年度報(bào)告及
其摘要》、《2016 年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》。
深圳市艾比森光電股份有限公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
5、2016 年 10 月 28 日，在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過以下 2 項(xiàng)議案：《2016 年第三季度報(bào)告》、
《關(guān)于回購注銷部分已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性
股票的議案》。
6、2016 年 11 月 15 日，在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過以下 1 項(xiàng)議案：《關(guān)于開展人民幣外匯
貨幣掉期交易的議案》。
7、2016 年 11 月 30 日，在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過以下 2 項(xiàng)議案：《關(guān)于修訂的議案》、《關(guān)于提名第三屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事
候選人的議案》。
8、2016 年 12 月 16 日，在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，審議通過以下 2 項(xiàng)議案：《關(guān)于選舉第三屆監(jiān)事會(huì)主
席的議案》、《關(guān)于壞賬核銷的議案》。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)除召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議外，還列席了公司的部分董事會(huì)和
出席了股東大會(huì)，聽取了公司各項(xiàng)重要提案和決議，了解了公司各項(xiàng)重要決策的
形成過程，掌握了公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況，同時(shí)履行了監(jiān)事會(huì)的知情、監(jiān)督、檢查職
能。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)有關(guān)事項(xiàng)的核查意見
1、公司依法運(yùn)作情況
按照《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)積極履行職責(zé)，列席董
事會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)，對(duì)公司 2016 年依法運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督。
經(jīng)審核，本監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：2016 年度，公司按照《公司法》、《證券法》以
及深圳證券交易所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板上市公司的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況適時(shí)地對(duì)
各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行修訂，公司在原有基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體
系。公司有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制制度和手段得到有效的執(zhí)行。公司各
項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)有序、有效開展，維護(hù)了公司及股東的權(quán)益。2016 年度，公司
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行職務(wù)時(shí)，能夠嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰或被深圳證券交易所公開處分的情形，不存在損害股東
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利益的情況。報(bào)告期內(nèi)，公司披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，無虛假、欺
詐、誤導(dǎo)投資者的情況出現(xiàn)。
2、公司財(cái)務(wù)獨(dú)立的執(zhí)行情況
經(jīng)本監(jiān)事會(huì)對(duì) 2016 年度公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)成果等進(jìn)行了認(rèn)
真細(xì)致的監(jiān)督、檢查和審核，認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)獨(dú)立于控股股東，內(nèi)控制度健全、
執(zhí)行有效，財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)合理、財(cái)務(wù)狀況良好。監(jiān)事會(huì)審閱了大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特
殊普通合伙)出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的 2016 年度審計(jì)報(bào)告，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告真
實(shí)、客觀和公正地反映了公司 2016 年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，不存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
3、募集資金存放及使用情況
截止 2016 年 12 月 31 日，公司對(duì)募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入 16,204.70 萬元，
補(bǔ)充流動(dòng)資金人民幣 7,445.86 萬元，合計(jì)已使用 23,650.56 萬元。募集資金項(xiàng)
目投入金額中，2016 年度累計(jì)投入 763.58 萬元。截止 2016 年 12 月 31 日募集
資金余額為人民幣 2,710.85 萬元（含利息收入凈額）。報(bào)告期內(nèi)，公司不存在
違規(guī)使用募集資金的的情況。
4、對(duì)外投資、收購、出售資產(chǎn)和并購重組情況
報(bào)告期內(nèi)，公司以自有資金 1,220 萬元參股北京華奧視美國(guó)際文化傳媒股份
有限公司 4.98%的股權(quán)；與九州證券意向合作設(shè)立 10 億規(guī)模新興產(chǎn)業(yè)并購基金，
與中投聚金意向合作設(shè)立 2 億規(guī)模產(chǎn)業(yè)并購基金，目前兩支基金并未成立；購買
了天安云谷三層寫字樓，總金額不超過 1.22 億元；退出了對(duì)浙江火神文化傳播
股份有限公司投資。報(bào)告期內(nèi)公司對(duì)外投資、收購情況符合《公司法》、《公司
章程》及《對(duì)外投資管理制度》的規(guī)定，報(bào)告期內(nèi)公司沒有發(fā)生重大資產(chǎn)出售和
并購重組情況。
5、公司關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，公司沒有發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易。
6、對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
2016 年度公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保，未發(fā)生債務(wù)重組、非貨幣性交易事項(xiàng)及資
產(chǎn)置換，也未發(fā)生其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
7、對(duì)公司內(nèi)部控制情況的意見
深圳市艾比森光電股份有限公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2016 年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告，公司內(nèi)部控制制度的建
設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了審核，發(fā)表意見如下：公司已建立了較為完善的內(nèi)部控制制
度并能得到有效的執(zhí)行。公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司
內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
8、公司開展人民幣外匯貨幣掉期交易的意見
經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司開展人民幣外匯貨幣掉期交易為了有效利用外匯
資金，規(guī)避匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，降低匯率波動(dòng)對(duì)公司利潤(rùn)的影響，合理降低財(cái)務(wù)費(fèi)
用，并考慮到外匯匯率未來走勢(shì)，且公司擬從事的人民幣外匯貨幣掉期交易的資
金與公司國(guó)際業(yè)務(wù)收入規(guī)模相匹配，符合公司謹(jǐn)慎、穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理原則。公司
已制訂了《金融衍生品交易業(yè)務(wù)控制制度》，完善了相關(guān)內(nèi)控制度及風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)
制，公司采取的針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)控制措施是可行的。公司開展人民幣外匯貨幣掉期交
易，符合公司的利益，不存在損害公司及全體股東，尤其是中小股東利益的情形，
監(jiān)事會(huì)同意上述人民幣外匯貨幣掉期交易事項(xiàng)。
本屆監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國(guó)家有關(guān)法規(guī)政策
的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)廣大股東
的利益。
深圳市艾比森光電股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2017 年 4 月 7 日