蘇州固锝電子股份有限公司
獨立董事2019年度述職報告
各位董事：
大家好！本人作為蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董
事，在2019年度實地履行了獨立董事的職責，謹慎、認真、勤勉地行使公司所賦予
獨立董事的權利，積極出席了公司2019年度的相關會議，認真審議各項議案，對公
司重大事項發(fā)表了獨立意見。根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于加強社會公眾股股東權
益保護的若干規(guī)定》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事指引》的有關
規(guī)定，現(xiàn)就2019年度履職情況向各位進行匯報：
一、出席董事會及股東大會的情況
2019年度，本人按照《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》及《公司獨立董事工
作制度》的規(guī)定和要求，按時出席董事會會議和股東大會會議。本人會前認真查閱
相關資料，與相關人員溝通，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，主動了解并獲取做出決策所
需的情況和資料；會議中認真聽取并審議每一項議案，積極參與討論并提出合理的
建議，以嚴謹?shù)膽B(tài)度行使表決權，積極發(fā)揮了獨立董事的作用，為公司董事會做出
科學決策起到了積極作用。公司2019年度累計召開了5次董事會、2次股東大。本人
自2019年5月8日起擔任公司獨立董事，共計參加了2次董事會，2次股東大會（其中
股東大會列席1次），各次會議的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項均履行
了相關程序，合法有效，未損害全體股東，特別是中小股東的利益。
本人出席了2次董事會，并對會議的全部議案都進行了審議，所有議案均投贊
成票，沒有反對票、棄權票的情況。
二、2019年度發(fā)表獨立意見的情況
根據(jù)中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、深圳證券
-1-
交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》以及《公司章程》的有關規(guī)定，作
為公司第六屆董事會獨立董事，我在了解相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司經(jīng)營
狀況的前提下，依照自己的專業(yè)知識和能力做出客觀、公正、獨立的判斷，與其他
兩位獨立董事一起對公司重大事項進行核查并發(fā)表了如下獨立意見：
（一）2019年8月23日，在公司第六屆董事會第十一次會議上，發(fā)表了如下獨
立意見：
1、對關于控股股東及其他關聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金、公司累計和當期對
外擔保情況的專項說明及獨立意見：
（1）截至2019年6月30日，資金占用余額為4,768.96 萬元，主要為全資子公司
蘇州固锝（香港）電子股份有限公司等關聯(lián)方客戶形成的補充流動資金和銷售應收
款。該類關聯(lián)交易履行了法定的授權及審批程序，是公司業(yè)務發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營的需
要，能夠保證公司正常穩(wěn)定的發(fā)展。公司從未發(fā)生控股股東及其他關聯(lián)方違規(guī)占用
公司資金的情況。
（2）根據(jù)《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來以及上市公司對外擔保若干問
題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56號）、《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》（證
監(jiān)發(fā)[2005]120號）等規(guī)定，作為蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）
的獨立董事，我們對公司累計和2019年1-6月期間對外擔保情況進行了認真的了解和
查驗，相關說明及獨立意見如下：
（a）截止報告期末（2019年6月30日），公司對外擔保全部余額為0元；
（b）報告期內(nèi)（2019年1月1日---2019年6月30日），公司沒有以任何形式、沒
有為任何單位或個人提供擔保。
2、對關于修改《公司章程》的獨立意見：
（1）公司本次修訂《公司章程》中相關條款的決策過程符合《公司法》、《公
司章程》及相關法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（2）公司本次修訂《公司章程》符合現(xiàn)行法律法規(guī)，不存在損害公司利益及
中小股東利益的行為。
（3）我們一致同意對《公司章程》相關條款進行修訂，并同意將上述修改《公
-2-
司章程》相關條款的議案提交公司2019年第一次臨時股東大會審議。
3、對關于追加公司2019年度部分日常關聯(lián)交易金額預計事項的獨立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、深圳證券
交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》以及《公司章程》、《公司關聯(lián)交
易管理辦法》等有關規(guī)定，作為公司的獨立董事，現(xiàn)對關于追加公司2019年度部分
日常關聯(lián)交易金額預計事項，相關說明及獨立意見如下：
公司與江蘇明倫源文化傳播有限公司的關聯(lián)交易事項為日常經(jīng)營所必需，交易
的主要目的是為了公司創(chuàng)建和推廣企業(yè)文化，提高員工素質(zhì)，凝聚團隊向心力，提
升企業(yè)核心競爭力，促進公司更好地履行社會責任。
我們認為董事會的召集、召開、審議、表決程序符合有關法律、法規(guī)及《公司
章程》的規(guī)定，且該交易的主要條款與其他客戶不存在不合理差異，公司的主要業(yè)
務不因該交易而對關聯(lián)方形成依賴，所以該關聯(lián)交易不會對公司獨立性產(chǎn)生影響。
公司與關聯(lián)方的交易價格依據(jù)市場條件公平合理地確定，不存在損害公司和全體股
東利益的行為。故我們同意公司此次追加 2019 年度部分日常關聯(lián)交易金額預計的事
項。
4、獨立董事對公司會計政策變更的獨立意見：
公司本次會計政策變更是根據(jù)國家財政部相關文件要求進行的合理變更，
符合企業(yè)會計準則及其他相關規(guī)定，符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公
司規(guī)范運作指引》的相關要求。新會計政策的執(zhí)行對公司無重大影響，對當期
及前期列報的損益、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤不產(chǎn)生影響，不存在損害公司及
股東利益，特別是中小股東利益的情形。本次會計政策變更的審議、表決程序
及結(jié)果符合相關法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。我們同意本次會計政策變更。
（二）2019年10月29日，在公司第六屆董事會第十二次會議上，發(fā)表了如下獨
立意見：
對關于追加公司2019年度部分日常關聯(lián)交易金額預計事項的獨立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、深圳證券
-3-
交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》以及《公司章程》、《公司關聯(lián)交
易管理辦法》等有關規(guī)定，作為公司的獨立董事，現(xiàn)對關于追加公司2019年度部分
日常關聯(lián)交易金額預計事項的相關說明及獨立意見如下：
公司與江蘇圣源庠文化傳播有限公司的關聯(lián)交易事項為日常經(jīng)營所必需，交易
的主要目的是為了公司創(chuàng)建和推廣企業(yè)文化，提高員工素質(zhì)，凝聚團隊向心力，提
升企業(yè)核心競爭力，促進公司更好地履行社會責任。
我們認為董事會的召集、召開、審議、表決程序符合有關法律、法規(guī)及《公司
章程》的規(guī)定，且該交易的主要條款與其他客戶不存在不合理差異，公司的主要業(yè)
務不因該交易而對關聯(lián)方形成依賴，所以該關聯(lián)交易不會對公司獨立性產(chǎn)生影響。
公司與關聯(lián)方的交易價格依據(jù)市場條件公平合理地確定，不存在損害公司及股東利
益，特別是中小股東利益的情形。故我們同意公司此次追加 2019 年度部分日常關聯(lián)
交易金額預計的事項。
三、保護社會公眾股股東合法權益方面所做的工作
1、對公司內(nèi)控情況和法人治理結(jié)構的監(jiān)督：
2019年度除參加公司會議外本人對公司管理和內(nèi)控制度的執(zhí)行情況、股東大會
決議和董事會決議執(zhí)行情況等進行了調(diào)查，忠實履行了獨立董事的職責。凡需經(jīng)董
事會審議決策的重大事項，本人均認真審核了公司提供的材料，深入了解有關議案
起草情況，運用專業(yè)知識，在董事決策中發(fā)表專業(yè)意見。日常工作中，本人高度關
注公司財務運作、資金往來，募集資金存放與實際使用情況等重大事項，認真聽取
公司相關人員匯報并進行實地考察，及時了解公司生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)。切實按照《公司
章程》、《董事會議事規(guī)則》、《公司獨立董事制度》和《公司獨立董事年報工作
制度》等規(guī)定行使獨立董事權利，履行了獨立董事應盡職責。
2、對信息披露的監(jiān)督：
報告期內(nèi)本人持續(xù)關注公司的信息披露工作，對規(guī)定信息的及時、準確披露進
行有效的監(jiān)督和核查，促使公司能夠嚴格按照《深交所股票上市規(guī)則》、《中小企
業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》和《公司信息披露管理制度》的有關規(guī)定真實、及時、
-4-
完整、準確地履行信息披露義務，并加強自愿披露工作，保證了公司投資者關系管
理活動平等、公開，保障了公司信息披露的公平性，切實維護廣大投資者和社會公
眾股股東的合法權益。
3、自身學習情況：
本人具備獨立董事任職資格，并于2019年11月8日，參加了江蘇證監(jiān)局舉辦的
“上市公司最新政策解讀、獨董權益與責任”的專題培訓，通過認真學習相關法律、
法規(guī)和規(guī)章制度，對公司法人治理結(jié)構和保護社會公眾股東合法權益等方面有了更
深的理解和認識，提高了保護公司和中小股東權益的思想意識，切實加強了對公司
和投資者的保護能力。
四、其他事項
1、未發(fā)生獨立董事提議召開董事會會議的情況。
2、未發(fā)生獨立董事聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
3、未發(fā)生提議聘用或解聘會計師事務所的情況
五、聯(lián)系方式
電子郵箱：reliancezj@126.com
最后，公司相關工作人員在我們2019年的工作中給予了積極的協(xié)助和配合，在此
表示感謝。
報告完畢，謝謝！
獨立董事：張杰
二〇二〇年四月二十二日
-5-