北京德恒（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見
深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 B 座 11 層
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2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見
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關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見
編號(hào)：06G20160290-00005
致：深圳市艾比森光電股份有限公司
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱本所）接受深圳市艾比森光電股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“艾比森”或“公司”）的委托，指派賀存勖律師、吳永富
律師出席艾比森2017年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次臨時(shí)股東大會(huì)”），
并出具本法律意見。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、中
國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)
則》”）、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范
性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定出具本法律意見。本所律師已經(jīng)按照《股東大會(huì)規(guī)
則》的要求對(duì)艾比森本次臨時(shí)股東大會(huì)的真實(shí)性、合法性進(jìn)行查驗(yàn)并發(fā)表法律意
見；本法律意見中不存在虛假記載、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，否則本所律師
將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
本所律師同意將本法律意見隨艾比森本次臨時(shí)股東大會(huì)決議一起予以公告，
并依法對(duì)本法律意見承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》的相關(guān)要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)艾比森提供的有關(guān)文件和有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查和驗(yàn)
證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、關(guān)于本次臨時(shí)股東大會(huì)召集、召開的程序
（一）2017年2月27日，艾比森召開第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議，會(huì)議決定召
開本次臨時(shí)股東大會(huì)。
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（二）2017年2月28日，艾比森董事會(huì)在巨潮資訊網(wǎng)站（www.cninfo.com.cn）
刊登了公司第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議公告及公司關(guān)于召開2017年第二次臨
時(shí)股東大會(huì)通知的公告。上述通知載明了本次臨時(shí)股東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)，
說明了股東有權(quán)親自或委托代理人出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，以及有權(quán)出席會(huì)
議股東的股權(quán)登記日、出席會(huì)議股東的登記辦法、公司聯(lián)系地址及聯(lián)系人等。同
時(shí)，通知中列明了本次臨時(shí)股東大會(huì)的審議事項(xiàng)，并對(duì)有關(guān)議案的內(nèi)容進(jìn)行了充
分披露。
（三）艾比森本次臨時(shí)股東大會(huì)于2017年3月16日（星期四）在公司20層A
會(huì)議室（深圳市龍崗區(qū)坂田街道雪崗路2018號(hào)天安云谷產(chǎn)業(yè)園一期3棟A座20層）
召開，其中現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間為2017年3月16日（星期四）下午14:30；通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2017年3月16日（星期四）上午
9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的具體時(shí)間
為2017年3月15日（星期三）15:00至2017年3月16日（星期四）15:00的任意時(shí)間。
經(jīng)查驗(yàn)，公司董事會(huì)已按照《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等相關(guān)法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定召集本次臨時(shí)股東大會(huì)，并已對(duì)本次臨
時(shí)股東大會(huì)審議的議案內(nèi)容進(jìn)行了充分披露，艾比森本次臨時(shí)股東大會(huì)由董事李
海濤先生（因公司董事長(zhǎng)丁彥輝先生在外出差，經(jīng)半數(shù)以上董事共同推舉，由董
事李海濤先生擔(dān)任本次股東大會(huì)會(huì)議主持人）主持，召開的時(shí)間、地點(diǎn)及會(huì)議內(nèi)
容與會(huì)議通知所載明的相關(guān)內(nèi)容一致。
本所律師認(rèn)為，艾比森本次臨時(shí)股東大會(huì)的召集和召開程序符合現(xiàn)行有效的
法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及艾比森章程的規(guī)定。
二、出席本次臨時(shí)股東大會(huì)人員的資格
（一）本次臨時(shí)股東大會(huì)的召集人為董事會(huì)。
（二）根據(jù)出席本次臨時(shí)股東大會(huì)股東、股東代理人簽名、授權(quán)委托書及深
圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，出席本次股東大會(huì)的股東及股東代表共計(jì)8人，
代表股份226,155,521股，占上市公司總股份的70.8382％。其中：通過現(xiàn)場(chǎng)投票
的股東7人，代表股份226,146,921股，占上市公司總股份的70.8355％；通過網(wǎng)
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絡(luò)投票的股東1人，代表股份8,600股，占上市公司總股份的0.0027％。
（三）出席會(huì)議的人員還有部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書及其他高級(jí)管理人
員、本所律師。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，出席本次臨時(shí)股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員、本次臨時(shí)
股東大會(huì)的召集人符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及公司章程、本次臨時(shí)股東
大會(huì)通知的規(guī)定，其資格均合法有效。鑒于網(wǎng)絡(luò)投票股東資格系在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投
票時(shí)，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證，因此本所律師對(duì)網(wǎng)絡(luò)
投票股東資格不發(fā)表意見。
三、本次臨時(shí)股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次臨時(shí)股東大會(huì)就公告的會(huì)議通知中所列明的議案以現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)
絡(luò)投票方式進(jìn)行了逐項(xiàng)表決。會(huì)議推選的代表進(jìn)行了計(jì)票和監(jiān)票工作。會(huì)議主持
人在現(xiàn)場(chǎng)宣布了每一提案的表決情況和結(jié)果。
經(jīng)查驗(yàn)，艾比森本次臨時(shí)股東大會(huì)審議及表決的事項(xiàng)為艾比森已公告的會(huì)議
通知中所列出的議案，本次臨時(shí)股東大會(huì)無臨時(shí)議案。
（二）本次臨時(shí)股東大會(huì)經(jīng)逐項(xiàng)審議，表決通過了《關(guān)于向銀行申請(qǐng)綜合授
信額度的議案》：
根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，公司擬向匯豐銀行（中國(guó)）深圳分行、香港上海
匯豐銀行有限公司、法國(guó)巴黎銀行（中國(guó)）有限公司申請(qǐng)合計(jì)不超過4,000萬美
元的綜合授信額度，以及向招商銀行股份有限公司深圳安聯(lián)支行申請(qǐng)不超過2億
元人民幣的綜合授信額度，授信期限自授信協(xié)議簽訂之日起一年。另外，公司第
三屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過《關(guān)于向中國(guó)銀行申請(qǐng)?jiān)黾泳C合授信額度的議案》
（公告編碼：2017-005），公司向中國(guó)銀行申請(qǐng)?jiān)黾宇~度合計(jì)不超過2.5億元人民
幣的綜合授信額度。公司綜合授信額度連續(xù)十二個(gè)月累計(jì)計(jì)算可達(dá)到4,000萬美
元及4.5億元人民幣，已超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%。
表決結(jié)果：同意226,155,521股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000％；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票
默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。
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其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意8,900股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000％；反
對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，艾比森本次臨時(shí)股東大會(huì)的召集和召開程序符合
《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和公司章程的有關(guān)規(guī)定；本次臨時(shí)股東大會(huì)召集
人及現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議人員的資格合法、有效；會(huì)議表決方式、表決程序符合現(xiàn)行有
效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，本次臨時(shí)股東大會(huì)的表決結(jié)果
合法有效。
（以下無正文）
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年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見》之簽署頁(yè)）
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負(fù)責(zé)人：
于秀峰
承辦律師：
賀存勖
承辦律師：
吳永富
二○一七年 三月 十六日