深圳市證通電子股份有限公司
證券簡(jiǎn)稱：證通電子 證券代碼：002197 公告編號(hào)：2020-040
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關(guān)于續(xù)聘 2020 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市證通電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第五屆董事會(huì)第十次會(huì)
議，審議通過了《公司關(guān)于續(xù)聘2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，公司擬續(xù)聘中勤萬(wàn)
信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“中勤萬(wàn)信”）為公司2020年度審計(jì)
機(jī)構(gòu)。本事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議通過，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的情況說明
中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）是一家具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)、
國(guó)有特大型企業(yè)審計(jì)、金融相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)、銀行間交易商協(xié)會(huì)會(huì)員等特許資質(zhì)的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所，具備多年為上市公司提供優(yōu)質(zhì)審計(jì)服務(wù)的豐富經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)服務(wù)能
力，能夠較好滿足公司財(cái)務(wù)審計(jì)工作的要求。
在2019年度的審計(jì)工作中，中勤萬(wàn)信遵循獨(dú)立、客觀、公正、公允的原則，
順利完成了公司2019年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作，表現(xiàn)了良好的職業(yè)操守和業(yè)務(wù)素
質(zhì)。為保持審計(jì)工作的連續(xù)性，公司擬續(xù)聘中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合
伙）為公司2020年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，審計(jì)費(fèi)用提請(qǐng)公司股東大會(huì)
授權(quán)公司管理層依照市場(chǎng)公允合理的定價(jià)原則，與會(huì)計(jì)師事務(wù)所協(xié)商確定。
二、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本信息
（一）機(jī)構(gòu)信息
1、基本信息
中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）系2013年12月根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于推
動(dòng)大中型會(huì)計(jì)師事務(wù)所采用特殊普通合伙組織形式的暫行規(guī)定》由原中勤萬(wàn)信會(huì)
計(jì)師事務(wù)所有限公司轉(zhuǎn)制而成的特殊普通合伙企業(yè)，2013年12月11日經(jīng)北京市財(cái)
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政局批準(zhǔn)同意（京財(cái)會(huì)許可[2013]0083號(hào)），2013年12月13日取得北京市工商行
政管理局西城分局核發(fā)《合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。中勤萬(wàn)信具有證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部頒
發(fā)的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格，為DFK國(guó)際會(huì)計(jì)組織的成員所。
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)西直門外大街110號(hào)11層(德勝園區(qū))
業(yè)務(wù)資質(zhì)：會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書、會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可
證、DFK國(guó)際會(huì)計(jì)組織的成員所
2、人員規(guī)模
中勤萬(wàn)信首席合伙人為胡柏和先生，未發(fā)生過變動(dòng)。截止2018年末中勤萬(wàn)信
共有合伙人69人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師總?cè)藬?shù)488人，全體從業(yè)人員1263人，從事過證券
服務(wù)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師數(shù)量82人。截止2019年末中勤萬(wàn)信共有合伙人69人、注冊(cè)
會(huì)計(jì)師總?cè)藬?shù)481人。
3、業(yè)務(wù)信息
中勤萬(wàn)信2018年度業(yè)務(wù)總收入為36,084萬(wàn)元，凈資產(chǎn)2,848萬(wàn)元。上市公司
2018年報(bào)審計(jì)家數(shù)38家，客戶所屬行業(yè)主要為制造業(yè)，資產(chǎn)均值55億元，中勤萬(wàn)
信上市公司2018年報(bào)審計(jì)收費(fèi)總額3,445萬(wàn)元。
4、投資者保護(hù)能力
截止2018年末，中勤萬(wàn)信共有職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金余額3,900余萬(wàn)元，未發(fā)生過使
用職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)金的情況，此外中勤萬(wàn)信每年購(gòu)買累計(jì)賠償限額為8,000萬(wàn)元的職 業(yè)
責(zé)任保險(xiǎn)，未發(fā)生過賠償事項(xiàng)。中勤萬(wàn)信實(shí)施一體化管理，總分所一起計(jì)提執(zhí)業(yè)
風(fēng)險(xiǎn)基金和購(gòu)買職業(yè)保險(xiǎn)。
5、獨(dú)立性及誠(chéng)信記錄
中勤萬(wàn)信不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。
最近三年，中勤萬(wàn)信累計(jì)收到證券監(jiān)管部門行政處罰一份、行政監(jiān)管措施三
份。
（二）項(xiàng)目組成員信息
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1、人員信息
擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳麗敏，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，從2010年開始從事注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)
務(wù)以來，為多家上市公司提供過IPO改制及申報(bào)審計(jì)、上市公司年報(bào)審計(jì)和并購(gòu)
重組審計(jì)等證券相關(guān)報(bào)務(wù)業(yè)務(wù)。
擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：李志光，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，從1996年開始從事注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)
務(wù)以來，為多家上市公司提供過IPO改制及申報(bào)審計(jì)、上市公司年報(bào)審計(jì)和并購(gòu)
重組審計(jì)等證券相關(guān)報(bào)務(wù)業(yè)務(wù)。
項(xiàng)目質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人：李曉敏，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)20年，負(fù)責(zé)審計(jì)和復(fù)核的
上市公司超過10家，具備相應(yīng)專業(yè)勝任能力。
2、項(xiàng)目組成員獨(dú)立性和誠(chéng)信記錄情況
擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師李志光、陳麗敏最近三年未受到刑事處罰、行政處罰、行
政監(jiān)管措施和自律處分。
三、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序
1、審計(jì)委員會(huì)審議情況
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)中勤萬(wàn)信進(jìn)行了審查，認(rèn)為其在執(zhí)業(yè)過程中堅(jiān)持獨(dú)
立審計(jì)原則，客觀、公正、公允地反映公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果，切實(shí)履行了審
計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)，同意向董事會(huì)提議續(xù)聘中勤萬(wàn)信為公司2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。
2、獨(dú)立董事意見
公司事前就涉及的本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)與獨(dú)立董事進(jìn)行了溝通并獲
得了我們的認(rèn)可，經(jīng)審核，中勤萬(wàn)信具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格，擁有較
為豐富的上市公司執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，能夠滿足公司財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)等要求；本次聘
任會(huì)計(jì)師事務(wù)所不存在損害公司和中小股東權(quán)益的情形，同意將上述事項(xiàng)提交董
事會(huì)審議。
經(jīng)審查，中勤萬(wàn)信在公司2019年度審計(jì)過程中，能按照有關(guān)法規(guī)政策，獨(dú)立
完成審計(jì)工作，為公司出具的審計(jì)報(bào)告均客觀、公正地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和
經(jīng)營(yíng)成果，我們同意續(xù)聘中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2020
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年度財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)機(jī)構(gòu)。
3、董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)審議情況
公司于2020年4月23日召開的第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十
次會(huì)議審議通過了《關(guān)于續(xù)聘2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，公司董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)
同意續(xù)聘中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，審
計(jì)費(fèi)用提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)公司管理層依照市場(chǎng)公允合理的定價(jià)原則，與會(huì)計(jì)
師事務(wù)所協(xié)商確定。
本議案尚需提交公司2019年年度股東大會(huì)審議。
四、備查文件
1、公司第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議決議；
2、公司第五屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議決議；
3、公司獨(dú)立董事對(duì)第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；
4、擬聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照，主要負(fù)責(zé)人和監(jiān)管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息和聯(lián)系
方式，擬負(fù)責(zé)具體審計(jì)業(yè)務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師身份證、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式。
特此公告！
深圳市證通電子股份有限公司董事會(huì)
二○二○年四月二十四日
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