國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
證券代碼：300077 證券簡稱：國民技術 公告編號：2020-045
國民技術股份有限公司
2020 年第一季度報告
二〇二〇年四月
 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
第一節(jié) 重要提示
公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內容的真
實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和
連帶的法律責任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司 2020 年第一季度財務報告未經會計師事務所審計。
公司負責人孫迎彤先生、主管會計工作負責人徐輝先生以及會計機構負責
人余永德先生聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
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第二節(jié) 公司基本情況
一、主要會計數(shù)據(jù)和財務指標
公司是否因需要追溯調整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
本報告期比上年同期
本報告期 上年同期
增減
營業(yè)總收入（元） 79,268,059.88 85,954,123.00 -7.78%
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） -11,756,861.26 -15,305,486.67 23.19%
歸屬于上市公司股東的扣除非經常
-17,961,679.33 -24,626,395.94 27.06%
性損益的凈利潤（元）
經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額（元） -48,066,821.89 1,389,767.55 -3558.62%
基本每股收益（元/股） -0.02 -0.03 33.33%
稀釋每股收益（元/股） -0.02 -0.03 33.33%
加權平均凈資產收益率 -1.00% -1.42% 0.42%
本報告期末比上年度
本報告期末 上年度末
末增減
總資產（元） 2,020,256,873.59 2,013,730,013.21 0.32%
歸屬于上市公司股東的凈資產（元） 1,168,146,718.73 1,179,846,638.99 -0.99%
截止披露前一交易日的公司總股本：
截止披露前一交易日的公司總股本（股） 557,615,000
公司報告期末至季度報告披露日股本是否因發(fā)行新股、增發(fā)、配股、股權激勵行權、回購等原因
發(fā)生變化且影響所有者權益金額
□ 是 √ 否
支付的優(yōu)先股股利 0.00
用最新股本計算的全面攤薄每股收益（元/股） -0.0211
非經常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
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單位：元
項目 年初至報告期期末金額 說明
非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖
-15,086.82 固定資產處置
銷部分）
計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務密切相關，按
7,775,987.14 收到與收益相關政府補助
照國家統(tǒng)一標準定額或定量享受的政府補助除外）
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 45,854.64
減：所得稅影響額 819,783.98
少數(shù)股東權益影響額（稅后） 782,152.91
合計 6,204,818.07 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損益》定義界定
的非經常性損益項目，以及把《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損
益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因
√ 適用□ 不適用
1、計入當期損益的其他收益中列入經常性損益的項目及理由:
項 目 涉及金額 說明
與公司正常經營業(yè)務密切相關，符合國家
軟件產品增值稅實際稅負超過 3%
118,501.85 政策規(guī)定、按照一定標準定額或定量持續(xù)
的部分即征即退
享受的政府補助
二、報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權恢復的優(yōu)先股股東數(shù)量及前 10 名股東持股情況表
單位：股
報告期末表決權恢復的
報告期末普通股股東總數(shù) 62,120 0
優(yōu)先股股東總數(shù)（如有）
前 10 名股東持股情況
持有有限 質押或凍結情況
股東名稱 股東性質 持股比例 持股數(shù)量 售條件的
股份狀態(tài) 數(shù)量
股份數(shù)量
孫迎彤 境內自然人 3.00% 16,744,400 12,558,300
劉益謙 境內自然人 1.61% 8,992,800
余運波 境內自然人 1.04% 5,775,000
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金立進 境內自然人 0.67% 3,753,079
吳國華 境內自然人 0.48% 2,658,800
蔡曉東 境內自然人 0.45% 2,536,900
羅昭學 境內自然人 0.45% 2,500,000
呂強 境內自然人 0.40% 2,225,600
上海廣文投資管理有限
境內非國有
公司－廣文價值發(fā)現(xiàn) 1 0.38% 2,114,400
法人
期證券投資基金
林永信 境內自然人 0.34% 1,920,000
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
劉益謙 8,992,800 人民幣普通股 8,992,800
余運波 5,775,000 人民幣普通股 5,775,000
孫迎彤 4,186,100 人民幣普通股 4,186,100
金立進 3,753,079 人民幣普通股 3,753,079
吳國華 2,658,800 人民幣普通股 2,658,800
蔡曉東 2,536,900 人民幣普通股 2,536,900
羅昭學 2,500,000 人民幣普通股 2,500,000
呂強 2,225,600 人民幣普通股 2,225,600
上海廣文投資管理有限公司－廣文價值
2,114,400 人民幣普通股 2,114,400
發(fā)現(xiàn) 1 期證券投資基金
林永信 1,920,000 人民幣普通股 1,920,000
上述股東關聯(lián)關系或一致行動的說明 公司未知上述股東之間是否存在關聯(lián)關系或一致行動關系。
1、公司股東金立進通過普通證券賬戶持有 3,134,879 股，通過國
信證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有 618,200
股，實際合計持有 3,753,079 股。
2、公司股東蔡曉東通過普通證券賬戶持有 0 股，通過中信證券
參與融資融券業(yè)務股東情況說明 股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有 2,536,900 股，實
際合計持有 2,536,900 股。
3、公司股東林永信通過普通證券賬戶持有 0 股，通過中山證券
有限責任公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有 1,920,000 股，實
際合計持有 1,920,000 股。
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
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公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。
2、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
3、限售股份變動情況（截至 2020 年 3 月 31 日）
□ 適用 √ 不適用
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第三節(jié) 重要事項
一、 報告期主要財務報表項目、財務指標重大變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
（一） 資產負債表項目大幅變動情況和原因說明
1. 開發(fā)支出較期初增長 33%，主要是資本化的研發(fā)支出增加。
2. 預收款項較期初下降 100.00%，是公司執(zhí)行新的會計準則，將預收款項分為不含稅金額
和稅金部分，分別在合同負債和應交稅費列示。
3. 合同負債較期初增長 100.00%，是公司執(zhí)行新的會計準則，將預收款項分為不含稅金額
和稅金部分，分別在合同負債和應交稅費列示。
4. 應交稅費較期初增長 145%，主要是公司執(zhí)行新的會計準則列，將預收款項分為不含稅和
稅金部分，分別在合同負債和應交稅費列示。
5. 遞延收益較期初下降 38%，是本期計入其他收益。
（二） 利潤表項目大幅變動情況和原因說明
1. 營業(yè)成本較上年同期下降 33.20%，一方面是隨著營業(yè)收入的下降而下降，另一方面是本
期毛利率較高的技術服務收入增加。
2. 稅金及附加較上年同期下降 50.24%。主要是隨繳納的增值稅減少而減少。
3. 銷售費用較上年同期下降 38.45%，主要是受新型冠狀病毒肺炎疫情影響，公司節(jié)約銷售
費用支出。
4. 管理費用較上年同期下降 40.89%，主要是受新型冠狀病毒肺炎疫情影響，公司節(jié)約管理
費用支出。
5. 研發(fā)費用較上年同期增長 40.06%，主要是公司加快新產品布局，保持了較高的研發(fā)投入。
6. 財務費用較上年同期增長 46.11%，主要是本期向金融機構支付的借款利息較上年同期增
加。
7. 投資收益較上年同期下降 42.44%。主要是按權益法確認對華夏芯投資虧損增加。
8. 信用減值損失較上年同期增長 100%，是公司執(zhí)行新的金融工具準則列報調整。
9. 所得稅費用較上年同期增長 1,349.68%，是內蒙古斯諾本期盈利，沖減原按可抵扣虧損確
認的遞延所得稅資產和遞延所得稅費用。
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10. 少數(shù)股東損益較上年同期增長 48.77%，是斯諾實業(yè)虧損較上年同期減少。
（三） 現(xiàn)金流量表項目大幅變動情況和原因說明
1. 銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金較上年同期下降 76.11%，一方面是銷售收入同比下降，
另一方面是受新型冠狀病毒肺炎疫情影響，客戶回款減少。
2. 收到的稅收返還較上年同期增長 747.47%，主要是收到增值稅留抵退稅。
3. 收到其他與經營活動有關的現(xiàn)金較上年同期下降 59.12%，主要是收到政府補助減少。
4. 購買商品、接受勞務支付的現(xiàn)金較上年同期下降 69.69%，主要是采購商品減少。
5. 支付的各項稅費較上年同期下降 83.66%，主要是繳納的增值稅減少。
6. 支付其他與經營活動有關的現(xiàn)金較上年同期增長 73.52%，主要是支付市場費和日常運營
費用增加。
7. 收回投資收到的現(xiàn)金較上年同期下降 100.00%，是本期無現(xiàn)金管理所購買的理財產品到
期收回。
8. 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現(xiàn)金較上年同期下降 88.06%，主要是本
期購建在建工程及固定資產支出減少。
9. 投資支付的現(xiàn)金較上年同期下降 100.00%，是本期未投入現(xiàn)金購買理財產品。
10. 償還債務支付的現(xiàn)金較上年同期下降 67.41%，是本期短期借款到期較上年同期減少。
11. 分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金較上年同期增長 36.85%，是本期向金融機構借款
較上年同期增加，利息支出增加。
12. 支付其他與籌資活動有關的現(xiàn)金較上年同期增長 100.00%，是開具銀行承兌匯票保證金。
13. 匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響較上年同期增長 48.03%，是匯率變動影響。
二、業(yè)務回顧和展望
報告期內驅動業(yè)務收入變化的具體因素
集成電路設計領域方面：
公司以行業(yè)市場和通用市場并舉，深入耕耘行業(yè)市場，緊跟通用市場發(fā)展趨勢，研發(fā)更具競
爭力、更符合客戶需求的產品和解決方案，推動公司各類芯片在細分市場的領先性。
信息安全領域：在鞏固現(xiàn)有行業(yè)市場應用競爭力的同時，以針對性更強、應用更靈活的產品
及系統(tǒng)解決方案，將各類產品及解決方案進一步進入物聯(lián)網、工業(yè)互聯(lián)網等安全領域市場，促進
物聯(lián)網市場應用的數(shù)據(jù)保護及物聯(lián)網身份認證的安全性，加強和行業(yè)主流廠商的深入合作；進一
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步延伸行業(yè)卡芯片在證照、交通、社保等政府領域的應用；推動可信計算芯片在互聯(lián)網、大數(shù)據(jù)、
云計算、物聯(lián)網等安全領域的發(fā)展。通用MCU領域：利用公司在SoC芯片的技術積累和沉淀優(yōu)勢，
發(fā)揮在MCU領域高集成度、低功耗、高可靠性等優(yōu)勢，增強MCU安全性，提供具有差異化和全
系列化的產品和解決方案特色優(yōu)勢，重點推動在物聯(lián)網市場行業(yè)應用，通過持續(xù)豐富產品系列和
細分方向的應用，抓住國產替代基機遇，加強在工業(yè)控制、智能家電及智能家庭物聯(lián)網終端、智
能表計、安防、醫(yī)療電子、電機驅動、電池及能源管理、生物識別、通訊、傳感器、機器自動化
等行業(yè)市場的進入。在部分行業(yè)突破國外企業(yè)壟斷，占據(jù)更多市場份額，努力拓展成為行業(yè)領先
者。
負極材料領域：
隨著全球動力電池和高端消費電子市場規(guī)模的增長，人造石墨作為目前主流電池廠商的負極
材料方案，景氣度持續(xù)提升。斯諾內蒙石墨化與負極生產基地實現(xiàn)規(guī)模、連續(xù)生產，石墨化自給
率的不斷提升有助于提升供應鏈穩(wěn)定性并減少原材料價格波動，同時通過產能擴充和制造工藝提
升等方式降低負極生產成本持續(xù)打造成本優(yōu)勢。通過前期長周期配合客戶送樣、測試、審廠等工
作，斯諾實業(yè)已成為天津力神電池股份有限公司及合肥國軒高科動力能源有限公司正式供應商，
實現(xiàn)小批量供貨。
2020年，斯諾將積極應對市場挑戰(zhàn)，重點突破行業(yè)內大客戶、優(yōu)質客戶，加大應收賬款管理，
在現(xiàn)有客戶中導入高端產品，著力保障公司經營現(xiàn)金流和提升公司盈利水平。
1．重大已簽訂單及進展情況
□ 適用 √ 不適用
2. 數(shù)量分散的訂單情況
□ 適用 √ 不適用
3. 公司報告期內產品或服務發(fā)生重大變化或調整有關情況
□ 適用 √ 不適用
4. 重要研發(fā)項目的進展及影響
□ 適用 √ 不適用
5. 報告期內公司的無形資產、核心競爭能力、核心技術團隊或關鍵技術人員（非董事、監(jiān)事、高
級管理人員）等發(fā)生重大變化的影響及其應對措施
□ 適用 √ 不適用
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6. 報告期內公司前 5 大供應商的變化的情況及影響
√ 適用 □ 不適用
公司前5大供應商隨著公司業(yè)務發(fā)展而發(fā)生部分變化，對公司未來經營產生一定影響。
7. 報告期內公司前 5 大客戶的變化的情況及影響
√ 適用 □ 不適用
公司前5大客戶隨著公司業(yè)務發(fā)展而發(fā)生部分變化，對公司未來經營產生一定影響。
8. 年度經營計劃在報告期內的執(zhí)行情況
√ 適用 □ 不適用
報告期內，公司按照年度經營計劃，積極推進各項工作的實施。
9. 對公司未來經營產生不利影響的重要風險因素、公司經營存在的主要困難及公司擬采取的應對
措施
√ 適用 □ 不適用
（1）應收票據(jù)及應收賬款產生壞帳的風險。報告期末應收票據(jù)及應收賬款賬面價值30,565.98
萬元，占流動資產比例達37.67%。因市場競爭激烈，公司采取適度賒銷、延長賬期等營銷策略促
進市場發(fā)展及銷售，相應的應收票據(jù)及應收賬款余額一直保持較高的水平，使得壞賬損失的發(fā)生
幾率較高。公司將進一步細化客戶管理，從客戶性質、客戶信用基礎等因素出發(fā)，加強應收賬款
動態(tài)管理，完善更加嚴格、立體管控的客戶風險控制機制，嚴防壞賬的產生。
（2）存貨因滯銷、積壓而形成損失的風險。報告期末存貨賬面價值 19,327.61 萬元，較期初
增加 1,080.34 萬元。受芯片類產品備貨周期較長、主要代工廠產能供給日趨緊張、芯片銷售競爭
日益加劇等因素影響，公司為保障供貨需求，未來仍將相應增加一定量的備貨。但由于技術進步
導致芯片產品更新?lián)Q代較快和市場競爭激烈等因素形成的相對系統(tǒng)性風險、市場機會把握不精準
等，公司部分存貨可能因滯銷、積壓等而產生損失。為此，公司將進一步采取措施，努力更加精
準把握市場機會和節(jié)奏，在銷售方面加強銷售預測的準確性、客戶需求的確定性、銷售策略的靈
活主動性，在生產供應方面加強備貨的協(xié)同性，同時強化責任機制，以加強存貨管控，盡可能降
低相關風險。
（3）持續(xù)創(chuàng)新能力風險。當前，在國家產業(yè)政策的支持下，國內集成電路設計行業(yè)正處于
快速發(fā)展階段，技術創(chuàng)新及終端產品日新月異。未來，若公司的技術創(chuàng)新和研發(fā)能力無法適應技
術發(fā)展、行業(yè)標準或客戶需求變化，將導致公司市場競爭力和行業(yè)地位下降，進而對公司經營產
生不利影響。公司將加強技術研發(fā)和產品的市場調研、可行性研究和分析論證，加強產品立項評
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估管理，優(yōu)化產品開發(fā)流程，及時根據(jù)市場需求和技術發(fā)展動態(tài)地調整和優(yōu)化新技術與產品的研
發(fā)工作，以盡可能降低相關風險。
（4）新產品開發(fā)風險。集成電路行業(yè)技術更新快、市場競爭激烈，公司需要不斷升級迭代
新產品以滿足用戶對芯片性能需求的持續(xù)提升。同時，隨著晶圓制程工藝不斷優(yōu)化，集成電路設
計的復雜程度相應提高，開發(fā)成本隨之增加。在新產品開發(fā)過程中，公司需要在研發(fā)階段投入大
量的人力和資金，若新產品開發(fā)失敗或是開發(fā)完成后不滿足市場需求，將導致公司前期投入的成
本無法收回，對公司經營業(yè)績產生不利影響。
（5）市場競爭加劇風險。在國家產業(yè)政策的引導和扶持下，我國集成電路設計行業(yè)發(fā)展迅
速，參與企業(yè)數(shù)量增多。公司芯片產品市場競爭風險主要來自于部分具有資金及技術優(yōu)勢的國外
知名企業(yè)，以及與公司部分產品和應用領域接近或有所重疊的少數(shù)國內芯片設計公司。市場競爭
的加劇，可能導致行業(yè)平均利潤率下降，公司市場份額降低，盈利能力減弱。
（6）商譽減值的風險。截至本報告期末，公司商譽金額為 4,851.62 萬元。如果未來宏觀經
濟形勢發(fā)生變化，或斯諾實業(yè)的市場情況出現(xiàn)問題，導致經營狀況惡化，從而導致商譽的賬面價
值小于可收回金額，根據(jù)《企業(yè)會計準則》的規(guī)定，需要對商譽計提減值，將對公司的經營業(yè)績
造成不利影響。公司將加強公司與被并購公司發(fā)展的協(xié)同性，以最大限度地降低商譽減值風險。
（7）資金風險。公司近兩年整體債務融資規(guī)模較前期大幅增加，且公司 2017 年、2018 年連
續(xù)兩年虧損，外部信用評級下降，將對公司的銀行融資產生直接影響，導致公司新業(yè)務的開展和
日常運營面臨較大的資金壓力。為此，公司將采取各種積極措施加強貨款回收和清理存貨，積極
盤活公司資產，有效回籠資金，同時壓縮費用開支，降低運營成本以緩解資金風險，確保資金鏈
安全；另一方面繼續(xù)加大資金歸集力度，強化資金計劃執(zhí)行率，把好資金控制關，同時積極落實
各銀行機構的授信及借款延續(xù)工作，整體統(tǒng)籌安排融資工作。
（8）新冠肺炎疫情影響的風險。受全球新冠肺炎疫情影響，公司在供應端及需求端都將面
臨挑戰(zhàn)，給公司 2020 年經營，尤其是市場、客戶拓展工作增加了不確定性因素。公司將密切關
注疫情發(fā)展情況，積極應對并采取相應措施，減少本次新冠肺炎疫情對公司經營帶來的風險或不
確定因素。
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三、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√ 適用 □ 不適用
臨時報告披露
重要事項概述 披露日期
網站查詢索引
關于斯諾實業(yè)股權轉讓款支付進展的公告 2020-01-03 2020-001
關于改聘公司 2019 年度財務報告審計機構的公告 2020-01-18 2020-007
股份回購的實施進展情況
□ 適用 √ 不適用
采用集中競價方式減持回購股份的實施進展情況
□ 適用 √ 不適用
四、公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行
完畢的承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況
2018 年度斯諾實業(yè)實現(xiàn)的扣除非經常性損益
資產重組時
鮑海友 業(yè)績承諾 后歸屬于母公司股東的凈利潤不低于人民幣 2018-01-05 2018-12-31 尚未完成
所作承諾
1.8 億元。
承諾是否及
鮑海友 2018 年度業(yè)績承諾尚未完成。
時履行
1、根據(jù)《股權收購協(xié)議》及公司 2019 年第一次臨時股東大會審議通過并同意簽訂的《關于<深圳
市斯諾實業(yè)發(fā)展股份有限公司之股權收購協(xié)議>補充協(xié)議》（以下簡稱《補充協(xié)議》），將斯諾實業(yè)股權收
如承諾超期
購總對價由 13.36 億元調整為 6.65 億元，業(yè)績承諾方鮑海友因未實現(xiàn)約定的業(yè)績承諾而承擔的業(yè)績補償
未履行完畢
金額，合計不超過股權收購總對價 6.65 億元。
的，應當詳
細說明未完 斯諾實業(yè) 2018 年度扣除非經常性損益后的凈利潤為-47,775.73 萬元，未完成業(yè)績承諾，差異較大
成履行的具 導致業(yè)績承諾方應承擔的業(yè)績補償金額已觸及業(yè)績補償上限，即業(yè)績承諾方應承擔的業(yè)績補償金額為
體原因及下 6.65 億元。
一步的工作
2019 年 8 月，公司已向深圳市中級人民法院提起訴訟，要求業(yè)績承諾方履行相關業(yè)績補償承諾，該
計劃
案已于 2019 年 12 月進入法院強制執(zhí)行程序。截至目前業(yè)績承諾方尚欠公司業(yè)績補償款 642,252,954.18
元，公司將密切關注和高度重視該事項，切實維護公司和股東的利益。
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 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
五、募集資金使用情況對照表（截至 2020 年 3 月 31 日）
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
募集資金總額 230,401.97
0
說明：公司應以股東大會審議通過 本季度投入募集資金總額 132.34
報告期內變更用途的募集資金總額
變更募集資金投向議案的日期作為
變更時點
累計變更用途的募集資金總額 31,243.09
已累計投入募集資金總額 262,830.97
累計變更用途的募集資金總額比例（%） 13.56
截至期 項目達
截止報告 項目可行
是否已變 截至期末累 末投資 到預定 本報告
承諾投資項目和超募資 募集資金承 調整后投資 本報告期 期末累計 是否達到 性是否發(fā)
更項目(含 計投入金額 進度 可使用 期實現(xiàn)
金投向 諾投資總額 總額(1) 投入金額 實現(xiàn)的效 預計效益 生重大變
部分變更) (2) (%)(3) 狀態(tài)日 的效益
益 化
＝(2)/(1) 期
承諾投資項目
（32 位高速）USB KEY
2013 年
安全主控芯片及解決方 否 8,036.00 8,036.00 8,284.34 103.09% 27,104.41 是 否
10 月 598.88
案技術改造項目
（32 位高速）安全存儲
2012 年
芯片及解決方案技術改 是 10,170.00 9,064.60 9,064.60 100.00% - - 否 否
12 月
造項目
基于射頻技術的安全移
2012 年
動支付芯片及解決方案 否 15,346.00 15,346.00 15,496.77 100.98% 7,652.24 否 否
5月 3.96
的研發(fā)和產業(yè)化項目
承諾投資項目小計 -- 33,552.00 32,446.60 32,845.71 -- -- -- --
602.84 34,756.65
超募資金投向
2020 年
可信計算研究項目 否 3,372.30 3,372.30 132.34 3,209.53 95.17%
6月
并購支出 否 16,500.00 16,500.00 0.00 16,500.00 100.00%
設立國民投資 否 50,000.00 20,405.64 0.00 21,867.70 107.16%
研發(fā)及辦公大樓建設項 2018 年
否 46,000.00 46,000.00 0.00 44,887.95 97.58%
目 6月
增資國民電商，收購斯
否 20,000.00 20,000.00 0.00 20,000.00 100.00%
諾實業(yè)股權
增資國民投資，參股華 否 7,277.00 7,277.00 0.00 7,277.00 100.00%
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 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
夏芯
歸還銀行貸款（如有） -- -- -- -- -- --
補充流動資金（如有） -- 114,594.36 114,594.36 0.00 114,594.36 100.00% -- -- -- -- --
超募資金投向小計 -- 257,743.66 228,149.30 132.34 228,336.54 100.00% -- -- --
合計 -- 291,295.66 260,595.90 132.34 261,182.25 -- -- --
602.84 34,756.65
1、 安全存儲項目：安全存儲項目在項目實施過程中重點轉向和移動支付結合的應用市場，公司移動支付產品技術及
未達到計劃進度或預計 相關產品由于受到金融行業(yè)移動支付標準的影響，產品的市場推廣受到影響。
收益的情況和原因（分 2、 移動支付項目：隨著國家對 RCC 技術的認可，RCC 技術商用環(huán)境的建設逐步得到有效推動，長期看對 RCC 業(yè)務
具體項目） 發(fā)展有積極作用。但受諸多其他新興移動支付技術應用的影響，RCC 技術的產業(yè)基礎及市場環(huán)境建設尚需不斷完
善，RCC 移動支付技術逐步進入主流市場面臨很大挑戰(zhàn)。
項目可行性發(fā)生重大變
不適用
化的情況說明
國民技術本次發(fā)行超額募集資金凈額 196,849.97 萬元，超募資金使用情況如下：
1、 經公司第一屆董事會第十四次會議審議通過，公司于 2011 年 3 月 21 日從募集資金專項賬戶中轉出超募資金 35,000
萬元，永久補充流動資金；
2、 經公司第一屆董事會第二十二次審議通過，公司擬使用超募資金 3,372.30 萬元投資可信計算技術研究項目；
3、 經公司第二屆董事會第二次（臨時）會議通過，公司于 2012 年 6 月使用超募資金 16,500 萬元，用于收購深圳市
安捷信聯(lián)科技有限公司 100%股權；
4、 經公司第二屆董事會第二十六次會議審議通過，公司于 2015 年 5 月 12 日和 2015 年 6 月 9 日從募集資金專項賬戶
中轉出超募資金共計 50,000.00 萬元，永久補充流動資金；
5、 經公司第三屆董事會第五次會議審議通過，公司使用超募資金 50,000 萬元投資設立全資子公司國民投資，公司已
足額認繳 50,000.00 萬元注冊資本，存放于募集資金專項賬戶；
6、 經公司第三屆董事會第十次會議審議通過，公司使用超募資金 46,000 萬元投資國民技術研發(fā)和辦公大樓建設項目；
7、 經公司第三屆董事會第二十三次會議審議通過，同意其全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司使用超募資金
超募資金的金額、用途 35,000.00 萬元設立合資公司，占股比例為 35%，公司于 2017 年 9 月 13 日從募集資金專戶中轉出超募資金 12,000.00
及使用進展情況 萬元，用于支付首期部分投資款。經公司第三屆董事會第二十八次會議審議通過,，同意國民投資對成都國民天成
半導體產業(yè)發(fā)展有限公司的出資額減少至 1,000 萬元（股權比例 10%）；經公司第四屆董事會第七次會議審議通過，
同意國民投資撤銷對成都國民天成半導體產業(yè)發(fā)展有限公司投資，相關投資款在成都國民天成半導體產業(yè)發(fā)展有
限公司的減資事項履行相關法律程序后退回原賬戶。
8、 經公司第三屆董事會第二十七次會議審議通過，同意全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司參與收購深圳市
斯諾實業(yè)發(fā)展股份有限公司合計 20%的股權，股權收購款為合計人民幣 41,692.3077 元。經公司第四屆董事會第
十三次會議及 2019 年第一次股東大會審議通過，同意調整股權收購價款為 19,259.3983 萬元。
9、 經公司第三屆董事會第二十七次會議審議通過，同意公司使用超額募集資金中的 2 億元向全資子公司深圳市國民
電子商務有限公司增資，用于收購深圳市斯諾實業(yè)發(fā)展有限公司的部分股權。報告期內，國民電商已支付斯諾實
業(yè)股權收購款 20,000 萬元；
10、 經公司第四屆董事會第二次會議審議通過，同意公司使用剩余未設定用途的超募資金約 7,277 萬元增資全資子公
司深圳前海國民投資管理有限公司，國民投資使用合計 14,000 萬元資金增資參股華夏芯（北京）通用處理器技術
有限公司，占華夏芯增資后的股權比例 21.37%。
11、 經公司第四屆董事會第十三次會議審議通過，同意公司減少對國民投資產業(yè)布局的投入金額 29,594.36 萬元，相
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 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
應國民投資減資 29,594.36 萬元，作為公司永久性流動資金的補充。
12、 剩余超募資金存放在公司募集資金專項賬戶。
募集資金投資項目實施
不適用
地點變更情況
1、經公司第三屆董事會第十六次會議和 2016 年年度股東大會審議通過《關于部分募集資金投資項目變更實施方式、
調整投資總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺運行項目的議案》，公司募集資金投資項目“（32 位高速）安全存
儲芯片及解決方案技術改造項目”中，原規(guī)劃在深圳市高新技術產業(yè)園區(qū)內或者其他 IT 企業(yè)較為集中的地段購置辦公
場所實施根據(jù)項目實施進展情況并結合公司實際發(fā)展情況，同意將辦公場地房屋購置方式變更為房屋租賃方式，在上
募集資金投資項目實施 述實施方式變更的基礎上，根據(jù)公司實際發(fā)展現(xiàn)狀以及本項目實施的實際情況，將投資總額由原來的 10,170.00 萬元調
方式調整情況 整為 9,064.60 萬元。同時根據(jù)募投項目賬戶的實際剩余情況，將剩余募集資金約 1,648.73 萬元（含利息收入，以最終
銀行結算金額為準）用于公司研發(fā)平臺運行項目。
2、經公司第四屆董事會第十三次會議及 2019 年第一次股東大會審議通過，同意調整國民投資收購斯諾股權對價款，
調整后國民投資未設定用途的超募資金 29,594.36 萬元，減少對國民投資產業(yè)布局的投入金額 29,594.36 萬元，相應國
民投資減資 29,594.36 萬元，退回超募資金將永久補充公司流動資金。
1、截至 2010 年 4 月 30 日募集資金到賬前，公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目 3,833.11 萬元，經利安達會計
師事務所有限責任公司出具《關于國民技術股份有限公司以自籌資金預先投入募投項目的專項審核報告》（利安達專
字[2010]第 1453 號）確認，置換資金已從募集資金專戶轉出。
募集資金投資項目先期
2、截止 2017 年 2 月 29 日，公司以自籌資金預先投入研發(fā)及辦公大樓建設項目的實際投資金額為 9,288.56 萬元。大信
投入及置換情況
會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《關于國民技術股份有限公司以自籌資金預先投入超募資金投資項目的情況的
審核報告》（大信專審字[2016]第 22-00015 號）。經第三屆董事會第十一次會議審議通過并經安信證券審核同意，公
司使用超募資金 9,288.56 萬元置換上述先期投入的自籌資金。置換資金已從募集資金專戶轉出。
用閑置募集資金暫時補
不適用
充流動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資金
不適用
結余的金額及原因
尚未使用的募集資金用 截止 2020 年 3 月 31 日，本公司募集資金賬戶余額為 5,086.26 萬元，其中活期存款賬戶余額為 705.03 萬元，現(xiàn)金管
途及去向 理賬戶為 4,381.23 萬元。
募集資金使用及披露中
不適用
存在的問題或其他情況
六、預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生重大變動的警
示及原因說明
□ 適用 √ 不適用
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 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
七、違規(guī)對外擔保情況
□ 適用 √ 不適用
八、控股股東及其關聯(lián)方對上市公司的非經營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關聯(lián)方對上市公司的非經營性占用資金情況。
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第四節(jié) 財務報表
一、財務報表
1、合并資產負債表
編制單位：國民技術股份有限公司 單位：元
項目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流動資產：
貨幣資金 196,941,912.53 239,549,762.18
結算備付金
拆出資金
交易性金融資產 38,330,347.47 38,003,647.47
衍生金融資產
應收票據(jù) 34,034,442.62 29,267,053.94
應收賬款 271,625,315.81 230,342,373.19
應收款項融資 3,479,626.61 3,942,303.92
預付款項 24,601,156.38 19,779,968.98
應收保費
應收分保賬款
應收分保合同準備金
其他應收款 17,500,630.94 14,643,888.90
其中：應收利息
應收股利
買入返售金融資產
存貨 193,276,135.37 182,472,718.56
合同資產
持有待售資產
一年內到期的非流動資產
其他流動資產 31,647,067.52 40,513,791.83
流動資產合計 811,436,635.25 798,515,508.97
非流動資產：
發(fā)放貸款和墊款
債權投資
其他債權投資
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 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
長期應收款
長期股權投資 106,138,406.41 111,326,274.32
其他權益工具投資 69,280,119.29 69,280,119.29
其他非流動金融資產
投資性房地產 381,651,652.00 381,651,652.00
固定資產 348,598,505.22 352,554,075.12
在建工程 56,977,043.21 55,911,950.66
生產性生物資產
油氣資產
使用權資產
無形資產 93,592,081.88 99,409,863.14
開發(fā)支出 33,858,972.79 25,436,298.25
商譽 48,516,175.90 48,516,175.90
長期待攤費用 20,788,542.57 20,980,209.61
遞延所得稅資產 49,418,739.07 50,147,885.95
其他非流動資產
非流動資產合計 1,208,820,238.34 1,215,214,504.24
資產總計 2,020,256,873.59 2,013,730,013.21
流動負債：
短期借款 340,000,000.00 325,536,033.33
向中央銀行借款
拆入資金
交易性金融負債
衍生金融負債
應付票據(jù) 42,045,063.73 34,178,722.88
應付賬款 145,407,820.04 140,967,450.05
預收款項 8,752,844.32
合同負債 10,124,111.19
賣出回購金融資產款
吸收存款及同業(yè)存放
代理買賣證券款
代理承銷證券款
應付職工薪酬 20,685,551.54 28,054,852.26
應交稅費 4,638,268.85 1,890,318.69
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 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
其他應付款 290,081,885.57 292,484,985.80
其中：應付利息
應付股利
應付手續(xù)費及傭金
應付分保賬款
持有待售負債
一年內到期的非流動負債 20,000,000.00 20,135,216.67
其他流動負債
流動負債合計 872,982,700.92 852,000,424.00
非流動負債：
保險合同準備金
長期借款 42,000,000.00 42,000,000.00
應付債券
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
租賃負債
長期應付款
長期應付職工薪酬
預計負債
遞延收益 148,437.50 237,500.00
遞延所得稅負債 31,939,941.51 32,021,564.22
其他非流動負債
非流動負債合計 74,088,379.01 74,259,064.22
負債合計 947,071,079.93 926,259,488.22
所有者權益：
股本 557,615,000.00 557,615,000.00
其他權益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 2,071,515,680.86 2,071,515,680.86
減：庫存股
其他綜合收益 125,783,668.42 125,726,727.42
專項儲備
盈余公積 68,560,890.84 68,560,890.84
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 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
一般風險準備
未分配利潤 -1,655,328,521.39 -1,643,571,660.13
歸屬于母公司所有者權益合計 1,168,146,718.73 1,179,846,638.99
少數(shù)股東權益 -94,960,925.07 -92,376,114.00
所有者權益合計 1,073,185,793.66 1,087,470,524.99
負債和所有者權益總計 2,020,256,873.59 2,013,730,013.21
法定代表人：孫迎彤 主管會計工作負責人：徐輝 會計機構負責人：余永德
2、母公司資產負債表
編制單位：國民技術股份有限公司 單位：元
項目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流動資產：
貨幣資金 98,795,803.99 132,495,299.60
交易性金融資產 17,075,047.47 17,075,047.47
衍生金融資產
應收票據(jù) 22,960,429.82 18,193,041.14
應收賬款 156,181,421.42 128,054,854.91
應收款項融資
預付款項 2,734,102.81 3,400,425.86
其他應收款 855,132,262.65 855,427,062.11
其中：應收利息
應收股利
存貨 85,758,840.83 81,156,503.96
合同資產
持有待售資產
一年內到期的非流動資產
其他流動資產 8,602,117.61 8,671,271.40
流動資產合計 1,247,240,026.60 1,244,473,506.45
非流動資產：
債權投資
其他債權投資
長期應收款
長期股權投資 75,153,240.00 75,153,240.00
其他權益工具投資 3,424,979.29 3,424,979.29
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 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
其他非流動金融資產
投資性房地產 412,097,500.18 412,097,500.18
固定資產 246,832,991.13 248,493,262.20
在建工程
生產性生物資產
油氣資產
使用權資產
無形資產 69,685,479.24 74,919,913.96
開發(fā)支出 37,491,561.09 29,068,886.55
商譽
長期待攤費用 17,464,944.95 17,336,820.05
遞延所得稅資產
其他非流動資產
非流動資產合計 862,150,695.88 860,494,602.23
資產總計 2,109,390,722.48 2,104,968,108.68
流動負債：
短期借款 340,000,000.00 325,536,033.33
交易性金融負債
衍生金融負債
應付票據(jù) 4,256,773.01 3,288,476.47
應付賬款 37,620,874.87 37,983,400.58
預收款項 6,581,762.97
合同負債 6,219,125.59
應付職工薪酬 13,353,865.13 21,087,240.40
應交稅費 1,207,522.57 1,063,181.44
其他應付款 30,327,686.65 34,796,933.70
其中：應付利息
應付股利
持有待售負債
一年內到期的非流動負債
其他流動負債
流動負債合計 432,985,847.82 430,337,028.89
非流動負債：
長期借款
20
 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
應付債券
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
租賃負債
長期應付款
長期應付職工薪酬
預計負債
遞延收益 148,437.50 237,500.00
遞延所得稅負債 31,554,835.67 31,554,835.67
其他非流動負債
非流動負債合計 31,703,273.17 31,792,335.67
負債合計 464,689,120.99 462,129,364.56
所有者權益：
股本 557,615,000.00 557,615,000.00
其他權益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 2,069,693,298.27 2,069,693,298.27
減：庫存股
其他綜合收益 146,880,128.25 146,880,128.25
專項儲備
盈余公積 68,560,890.84 68,560,890.84
未分配利潤 -1,198,047,715.87 -1,199,910,573.24
所有者權益合計 1,644,701,601.49 1,642,838,744.12
負債和所有者權益總計 2,109,390,722.48 2,104,968,108.68
法定代表人：孫迎彤 主管會計工作負責人：徐輝 會計機構負責人：余永德
3、合并利潤表
編制單位：國民技術股份有限公司 單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、營業(yè)總收入 79,268,059.88 85,954,123.00
其中：營業(yè)收入 79,268,059.88 85,954,123.00
利息收入
已賺保費
21
 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
手續(xù)費及傭金收入
二、營業(yè)總成本 92,562,804.63 113,224,457.71
其中：營業(yè)成本 37,839,308.41 56,641,454.67
利息支出
手續(xù)費及傭金支出
退保金
賠付支出凈額
提取保險責任準備金
凈額
保單紅利支出
分保費用
稅金及附加 261,465.32 525,488.08
銷售費用 6,502,004.86 10,563,833.18
管理費用 11,716,537.57 19,820,125.82
研發(fā)費用 29,360,953.64 20,962,994.06
財務費用 6,882,534.83 4,710,561.90
其中：利息費用 7,491,725.02 6,447,041.04
利息收入 601,350.54 1,806,986.37
加：其他收益 7,897,593.63 11,061,052.69
投資收益（損失以“－”
-5,187,867.91 -3,642,057.67
號填列）
其中：對聯(lián)營企業(yè)和合
-5,187,867.91 -3,774,641.00
營企業(yè)的投資收益
以攤余成本計量的
金融資產終止確認收益
匯兌收益（損失以“-”號
填列）
凈敞口套期收益（損失
以“－”號填列）
公允價值變動收益（損
失以“－”號填列）
信用減值損失（損失以
-3,201,047.05
“-”號填列）
資產減值損失（損失以
64,354.75 50,221.94
“-”號填列）
22
 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
資產處置收益（損失以
-15,086.82 -585,579.34
“-”號填列）
三、營業(yè)利潤（虧損以“－”號填列） -13,736,798.15 -20,386,697.09
加：營業(yè)外收入 42,700.00 71,064.35
減：營業(yè)外支出 50.00 87,223.93
四、利潤總額（虧損總額以“－”
-13,694,148.15 -20,402,856.67
號填列）
減：所得稅費用 647,524.17 -51,815.30
五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） -14,341,672.32 -20,351,041.37
（一）按經營持續(xù)性分類
1.持續(xù)經營凈利潤（凈虧損以
-14,341,672.32 -20,351,041.37
“－”號填列）
2.終止經營凈利潤（凈虧損以
“－”號填列）
（二）按所有權歸屬分類
1.歸屬于母公司所有者的凈
-11,756,861.26 -15,305,486.67
利潤
2.少數(shù)股東損益 -2,584,811.06 -5,045,554.70
六、其他綜合收益的稅后凈額 56,941.00 -212,400.34
歸屬母公司所有者的其他綜合
56,941.00 -212,400.34
收益的稅后凈額
（一）不能重分類進損益的
其他綜合收益
1.重新計量設定受益
計劃變動額
2.權益法下不能轉損
益的其他綜合收益
3.其他權益工具投資
公允價值變動
4.企業(yè)自身信用風險
公允價值變動
5.其他
（二）將重分類進損益的其
56,941.00 -212,400.34
他綜合收益
1.權益法下可轉損益
的其他綜合收益
23
 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
2.其他債權投資公允
價值變動
3.金融資產重分類計
入其他綜合收益的金額
4.其他債權投資信用
減值準備
5.現(xiàn)金流量套期儲備
6.外幣財務報表折算
56,941.00 -212,400.34
差額
7.其他
歸屬于少數(shù)股東的其他綜合收
益的稅后凈額
七、綜合收益總額 -14,284,731.32 -20,563,441.71
歸屬于母公司所有者的綜合 -11,699,920.26
-15,517,887.01
收益總額
歸屬于少數(shù)股東的綜合收益 -2,584,811.06
-5,045,554.70
總額
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.02 -0.03
（二）稀釋每股收益 -0.02 -0.03
法定代表人：孫迎彤 主管會計工作負責人：徐輝 會計機構負責人：余永德
4、母公司利潤表
編制單位：國民技術股份有限公司 單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、營業(yè)收入 51,011,416.87 65,130,984.41
減：營業(yè)成本 15,653,938.55 37,533,840.18
稅金及附加 50,906.86 301,485.71
銷售費用 4,522,900.40 6,353,647.46
管理費用 6,612,312.56 10,327,727.98
研發(fā)費用 21,470,206.31 14,964,808.69
財務費用 2,966,757.71 2,640,221.09
其中：利息費用 4,216,666.69 3,811,485.48
利息收入 1,215,914.87 956,796.45
加：其他收益 2,520,048.25 11,060,681.96
24
 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
投資收益（損失以“－”
號填列）
其中：對聯(lián)營企業(yè)和合
營企業(yè)的投資收益
以攤余成本計量
的金融資產終止確認收益（損失
以“-”號填列）
凈敞口套期收益（損失
以“－”號填列）
公允價值變動收益（損
失以“－”號填列）
信用減值損失（損失以
-376,498.54
“-”號填列）
資產減值損失（損失以
-132,990.92
“-”號填列）
資產處置收益（損失以
-15,086.82 -585,579.34
“-”號填列）
二、營業(yè)利潤（虧損以“－”號填
1,862,857.37 3,351,365.00
列）
加：營業(yè)外收入 5,000.00
減：營業(yè)外支出 29,126.21
三、利潤總額（虧損總額以“－”
1,862,857.37 3,327,238.79
號填列）
減：所得稅費用
四、凈利潤（凈虧損以“－”號填
1,862,857.37 3,327,238.79
列）
（一）持續(xù)經營凈利潤（凈
1,862,857.37 3,327,238.79
虧損以“－”號填列）
（二）終止經營凈利潤（凈
虧損以“－”號填列）
五、其他綜合收益的稅后凈額
（一）不能重分類進損益的
其他綜合收益
1.重新計量設定受益
計劃變動額
2.權益法下不能轉損
益的其他綜合收益
25
 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
3.其他權益工具投資
公允價值變動
4.企業(yè)自身信用風險
公允價值變動
5.其他
（二）將重分類進損益的其
他綜合收益
1.權益法下可轉損益
的其他綜合收益
2.其他債權投資公允
價值變動
3.金融資產重分類計
入其他綜合收益的金額
4.其他債權投資信用
減值準備
5.現(xiàn)金流量套期儲備
6.外幣財務報表折算
差額
7.其他
六、綜合收益總額 1,862,857.37 3,327,238.79
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀釋每股收益
法定代表人：孫迎彤 主管會計工作負責人：徐輝 會計機構負責人：余永德
5、合并現(xiàn)金流量表
編制單位：國民技術股份有限公司 單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、經營活動產生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務收到的
36,720,112.00 153,678,656.76
現(xiàn)金
客戶存款和同業(yè)存放款項
凈增加額
向中央銀行借款凈增加額
向其他金融機構拆入資金
凈增加額
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 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
收到原保險合同保費取得
的現(xiàn)金
收到再保業(yè)務現(xiàn)金凈額
保戶儲金及投資款凈增加
額
收取利息、手續(xù)費及傭金的
現(xiàn)金
拆入資金凈增加額
回購業(yè)務資金凈增加額
代理買賣證券收到的現(xiàn)金
凈額
收到的稅費返還 10,579,819.94 1,248,402.57
收到其他與經營活動有關
9,449,391.44 23,114,434.44
的現(xiàn)金
經營活動現(xiàn)金流入小計 56,749,323.38 178,041,493.77
購買商品、接受勞務支付的
35,673,268.71 117,709,147.57
現(xiàn)金
客戶貸款及墊款凈增加額
存放中央銀行和同業(yè)款項
凈增加額
支付原保險合同賠付款項
的現(xiàn)金
拆出資金凈增加額
支付利息、手續(xù)費及傭金的
現(xiàn)金
支付保單紅利的現(xiàn)金
支付給職工以及為職工支
42,710,335.55 36,725,323.49
付的現(xiàn)金
支付的各項稅費 1,259,734.08 7,710,251.64
支付其他與經營活動有關
25,172,806.93 14,507,003.52
的現(xiàn)金
經營活動現(xiàn)金流出小計 104,816,145.27 176,651,726.22
經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額 -48,066,821.89 1,389,767.55
二、投資活動產生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金 43,000,000.00
取得投資收益收到的現(xiàn)金 132,583.33
27
 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
處置固定資產、無形資產和
13.56 76,800.00
其他長期資產收回的現(xiàn)金凈額
處置子公司及其他營業(yè)單
位收到的現(xiàn)金凈額
收到其他與投資活動有關
的現(xiàn)金
投資活動現(xiàn)金流入小計 13.56 43,209,383.33
購建固定資產、無形資產和
3,567,841.16 29,881,561.06
其他長期資產支付的現(xiàn)金
投資支付的現(xiàn)金 43,000,000.00
質押貸款凈增加額
取得子公司及其他營業(yè)單
位支付的現(xiàn)金凈額
支付其他與投資活動有關
的現(xiàn)金
投資活動現(xiàn)金流出小計 3,567,841.16 72,881,561.06
投資活動產生的現(xiàn)金流量凈額 -3,567,827.60 -29,672,177.73
三、籌資活動產生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金
其中：子公司吸收少數(shù)股東
投資收到的現(xiàn)金
取得借款收到的現(xiàn)金 50,000,000.00 50,000,000.00
收到其他與籌資活動有關
的現(xiàn)金
籌資活動現(xiàn)金流入小計 50,000,000.00 50,000,000.00
償還債務支付的現(xiàn)金 35,000,000.00 107,380,658.75
分配股利、利潤或償付利息
5,803,215.30 4,240,590.02
支付的現(xiàn)金
其中：子公司支付給少數(shù)股
東的股利、利潤
支付其他與籌資活動有關
6,866,755.87
的現(xiàn)金
籌資活動現(xiàn)金流出小計 47,669,971.17 111,621,248.77
籌資活動產生的現(xiàn)金流量凈額 2,330,028.83 -61,621,248.77
四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價
-114,218.34 -219,756.88
物的影響
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 -49,418,839.00 -90,123,415.83
28
 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物
208,612,613.57 481,820,628.71
余額
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 159,193,774.57 391,697,212.88
法定代表人：孫迎彤 主管會計工作負責人：徐輝 會計機構負責人：余永德
6、母公司現(xiàn)金流量表
編制單位：國民技術股份有限公司 單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、經營活動產生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務收到的
24,567,429.95 147,981,117.38
現(xiàn)金
收到的稅費返還 539,857.68 1,242,333.50
收到其他與經營活動有關
4,649,141.59 73,820,539.51
的現(xiàn)金
經營活動現(xiàn)金流入小計 29,756,429.22 223,043,990.39
購買商品、接受勞務支付的
24,756,182.68 86,807,997.35
現(xiàn)金
支付給職工以及為職工支
28,700,559.51 22,961,390.34
付的現(xiàn)金
支付的各項稅費 883,290.77 5,775,576.99
支付其他與經營活動有關
20,038,051.06 22,490,902.41
的現(xiàn)金
經營活動現(xiàn)金流出小計 74,378,084.02 138,035,867.09
經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額 -44,621,654.80 85,008,123.30
二、投資活動產生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金
取得投資收益收到的現(xiàn)金
處置固定資產、無形資產和
13.56 76,800.00
其他長期資產收回的現(xiàn)金凈額
處置子公司及其他營業(yè)單
位收到的現(xiàn)金凈額
收到其他與投資活動有關
4,000,000.00
的現(xiàn)金
投資活動現(xiàn)金流入小計 4,000,013.56 76,800.00
購建固定資產、無形資產和
3,325,166.43 23,455,326.78
其他長期資產支付的現(xiàn)金
29
 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
投資支付的現(xiàn)金
取得子公司及其他營業(yè)單
位支付的現(xiàn)金凈額
支付其他與投資活動有關
的現(xiàn)金
投資活動現(xiàn)金流出小計 3,325,166.43 23,455,326.78
投資活動產生的現(xiàn)金流量凈額 674,847.13 -23,378,526.78
三、籌資活動產生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金
取得借款收到的現(xiàn)金 50,000,000.00 50,000,000.00
收到其他與籌資活動有關
的現(xiàn)金
籌資活動現(xiàn)金流入小計 50,000,000.00 50,000,000.00
償還債務支付的現(xiàn)金 35,000,000.00 107,380,658.75
分配股利、利潤或償付利息
4,752,700.02 4,240,590.02
支付的現(xiàn)金
支付其他與籌資活動有關
的現(xiàn)金
籌資活動現(xiàn)金流出小計 39,752,700.02 111,621,248.77
籌資活動產生的現(xiàn)金流量凈額 10,247,299.98 -61,621,248.77
四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價
12.08 -129.7
物的影響
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 -33,699,495.61 8,218.05
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物
132,495,299.60 160,198,181.28
余額
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 98,795,803.99 160,206,399.33
法定代表人：孫迎彤 主管會計工作負責人：徐輝 會計機構負責人：余永德
二、財務報表調整情況說明
1、首次執(zhí)行新金融工具準則、新收入準則、新租賃準則調整首次執(zhí)行當年年初財務報表相關情況
√ 適用 □ 不適用
合并資產負債表
單位：元
項目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 調整數(shù)
流動資產：
貨幣資金 239,549,762.18 239,549,762.18
30
 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
結算備付金
拆出資金
交易性金融資產 38,003,647.47 38,003,647.47
衍生金融資產
應收票據(jù) 29,267,053.94 29,267,053.94
應收賬款 230,342,373.19 230,342,373.19
應收款項融資 3,942,303.92 3,942,303.92
預付款項 19,779,968.98 19,779,968.98
應收保費
應收分保賬款
應收分保合同準備
金
其他應收款 14,643,888.90 14,643,888.90
其中：應收利息
應收股利
買入返售金融資產
存貨 182,472,718.56 182,472,718.56
合同資產
持有待售資產
一年內到期的非流
動資產
其他流動資產 40,513,791.83 40,513,791.83
流動資產合計 798,515,508.97 798,515,508.97
非流動資產：
發(fā)放貸款和墊款
債權投資
其他債權投資
長期應收款
長期股權投資 111,326,274.32 111,326,274.32
其他權益工具投資 69,280,119.29 69,280,119.29
其他非流動金融資
產
投資性房地產 381,651,652.00 381,651,652.00
固定資產 352,554,075.12 352,554,075.12
在建工程 55,911,950.66 55,911,950.66
31
 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
生產性生物資產
油氣資產
使用權資產
無形資產 99,409,863.14 99,409,863.14
開發(fā)支出 25,436,298.25 25,436,298.25
商譽 48,516,175.90 48,516,175.90
長期待攤費用 20,980,209.61 20,980,209.61
遞延所得稅資產 50,147,885.95 50,147,885.95
其他非流動資產
非流動資產合計 1,215,214,504.24 1,215,214,504.24
資產總計 2,013,730,013.21 2,013,730,013.21
流動負債：
短期借款 325,536,033.33 325,536,033.33
向中央銀行借款
拆入資金
交易性金融負債
衍生金融負債
應付票據(jù) 34,178,722.88 34,178,722.88
應付賬款 140,967,450.05 140,967,450.05
預收款項 8,752,844.32 -8,752,844.32
合同負債 7,745,879.93 7,745,879.93
賣出回購金融資產
款
吸收存款及同業(yè)存
放
代理買賣證券款
代理承銷證券款
應付職工薪酬 28,054,852.26 28,054,852.26
應交稅費 1,890,318.69 2,897,283.08 1,006,964.39
其他應付款 292,484,985.80 292,484,985.80
其中：應付利息
應付股利
應付手續(xù)費及傭金
應付分保賬款
持有待售負債
32
 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
一年內到期的非流
20,135,216.67 20,135,216.67
動負債
其他流動負債
流動負債合計 852,000,424.00 852,000,424.00
非流動負債：
保險合同準備金
長期借款 42,000,000.00 42,000,000.00
應付債券
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
租賃負債
長期應付款
長期應付職工薪酬
預計負債
遞延收益 237,500.00 237,500.00
遞延所得稅負債 32,021,564.22 32,021,564.22
其他非流動負債
非流動負債合計 74,259,064.22 74,259,064.22
負債合計 926,259,488.22 926,259,488.22
所有者權益：
股本 557,615,000.00 557,615,000.00
其他權益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 2,071,515,680.86 2,071,515,680.86
減：庫存股
其他綜合收益 125,726,727.42 125,726,727.42
專項儲備
盈余公積 68,560,890.84 68,560,890.84
一般風險準備
未分配利潤 -1,643,571,660.13 -1,643,571,660.13
歸屬于母公司所有者權
1,179,846,638.99 1,179,846,638.99
益合計
少數(shù)股東權益 -92,376,114.00 -92,376,114.00
所有者權益合計 1,087,470,524.99 1,087,470,524.99
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 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
負債和所有者權益總計 2,013,730,013.21 2,013,730,013.21
調整情況說明：
2019 年 12 月 31 日，因轉讓商品收到客戶的預收款項 8,752,844.32 元，依據(jù) 2020 年企業(yè)會
計準則，公司將預收款項分為不含稅金額和稅額二部分，在 2020 年 1 月 1 日執(zhí)行新收入準則之
后，把不含稅部分 7,745,879.93 元列入合同負債科目核算，把稅額部分 1,006,964.39 元列入應交
稅費-待轉銷項稅額科目核算。
母公司資產負債表
單位：元
項目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 調整數(shù)
流動資產：
貨幣資金 132,495,299.60 132,495,299.60
交易性金融資產 17,075,047.47 17,075,047.47
衍生金融資產
應收票據(jù) 18,193,041.14 18,193,041.14
應收賬款 128,054,854.91 128,054,854.91
應收款項融資
預付款項 3,400,425.86 3,400,425.86
其他應收款 855,427,062.11 855,427,062.11
其中：應收利息
應收股利
存貨 81,156,503.96 81,156,503.96
合同資產
持有待售資產
一年內到期的非流
動資產
其他流動資產 8,671,271.40 8,671,271.40
流動資產合計 1,244,473,506.45 1,244,473,506.45
非流動資產：
債權投資
其他債權投資
長期應收款
長期股權投資 75,153,240.00 75,153,240.00
其他權益工具投資 3,424,979.29 3,424,979.29
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 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
其他非流動金融資
產
投資性房地產 412,097,500.18 412,097,500.18
固定資產 248,493,262.20 248,493,262.20
在建工程
生產性生物資產
油氣資產
使用權資產
無形資產 74,919,913.96 74,919,913.96
開發(fā)支出 29,068,886.55 29,068,886.55
商譽
長期待攤費用 17,336,820.05 17,336,820.05
遞延所得稅資產
其他非流動資產
非流動資產合計 860,494,602.23 860,494,602.23
資產總計 2,104,968,108.68 2,104,968,108.68
流動負債：
短期借款 325,536,033.33 325,536,033.33
交易性金融負債
衍生金融負債
應付票據(jù) 3,288,476.47 3,288,476.47
應付賬款 37,983,400.58 37,983,400.58
預收款項 6,581,762.97 -6,581,762.97
合同負債 5,824,569.00 5,824,569.00
應付職工薪酬 21,087,240.40 21,087,240.40
應交稅費 1,063,181.44 1,820,375.41 757,193.97
其他應付款 34,796,933.70 34,796,933.70
其中：應付利息
應付股利
持有待售負債
一年內到期的非流
動負債
其他流動負債
流動負債合計 430,337,028.89 430,337,028.89
非流動負債：
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 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
長期借款
應付債券
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
租賃負債
長期應付款
長期應付職工薪酬
預計負債
遞延收益 237,500.00 237,500.00
遞延所得稅負債 31,554,835.67 31,554,835.67
其他非流動負債
非流動負債合計 31,792,335.67 31,792,335.67
負債合計 462,129,364.56 462,129,364.56
所有者權益：
股本 557,615,000.00 557,615,000.00
其他權益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 2,069,693,298.27 2,069,693,298.27
減：庫存股
其他綜合收益 146,880,128.25 146,880,128.25
專項儲備
盈余公積 68,560,890.84 68,560,890.84
未分配利潤 -1,199,910,573.24 -1,199,910,573.24
所有者權益合計 1,642,838,744.12 1,642,838,744.12
負債和所有者權益總計 2,104,968,108.68 2,104,968,108.68
調整情況說明：
2019 年 12 月 31 日，因轉讓商品收到客戶的預收款項 6,581,762.97 元，依據(jù) 2020 年企業(yè)會
計準則，公司將預收款項分為不含稅金額和稅額二部分，在 2020 年 1 月 1 日執(zhí)行新收入準則之
后，把不含稅部分 5,824,569.00 元列入合同負債科目核算，把稅額部分 757,193.97 元列入應交稅
費-待轉銷項稅額科目核算。
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 國民技術股份有限公司 2020 年第一季度報告
2、2020 年起首次執(zhí)行新收入準則、新租賃準則追溯調整前期比較數(shù)據(jù)的說明
□ 適用 √ 不適用
三、審計報告
第一季度報告是否經過審計
□ 是 √ 否
公司第一季度報告未經審計。
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