安信證券股份有限公司關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司
募集資金 2019 年度使用情況的專項核查意見
安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”）作為國民技術(shù)股份有限公
司（以下簡稱“國民技術(shù)”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保
薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)募集資金使用有關(guān)規(guī)定，對國民技術(shù)2019年度募集資金使用情況進(jìn)
行了核查，核查情況如下：
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2010]432號核準(zhǔn)，國民技術(shù)股份有限
公司委托主承銷商安信證券股份有限公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）
2,720萬股（每股面值1元），發(fā)行價格為每股87.50元，共募集資金人民幣238,000
萬元?？鄢袖N和保薦費(fèi)用7,140萬元后的募集資金人民幣230,860萬元，由主承
銷商安信證券于2010年4月26日匯入公司賬戶。另減除律師費(fèi)、審計費(fèi)、法定信
息披露及路演推介等其他發(fā)行費(fèi)用835.41萬元，公司本次實際募集資金凈額為人
民幣230,024.59萬元，經(jīng)利安達(dá)會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司驗證，已由其出具利
安達(dá)驗字[2010]第1026號《驗資報告》。
根據(jù)財政部2010年12月28日發(fā)布的《財政部關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則的上市公
司和非上市企業(yè)做好2010年年報工作的通知》（財會[2010]25號）第七條要求“發(fā)
行權(quán)益性證券過程中發(fā)生的廣告費(fèi)、路演費(fèi)、上市酒會費(fèi)等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)計入當(dāng)期
損益”、第九條要求“涉及第四個問題、第六個問題和第七個問題的，應(yīng)當(dāng)自2010
年1月1日起施行”。公司已根據(jù)財會[2010]25號文件的要求進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，調(diào)增
資本公積377.38萬元，調(diào)增管理費(fèi)用377.38萬元。公司已于2011年2月23日由流動
資金中撥出377.38萬補(bǔ)入募集資金專戶。
（二）募集資金使用和結(jié)余情況
公司以前年度已使用募集資金 246,918.34 萬元，以前年度收到的銀行存款利
息和理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 37,197.88 萬元；2019 年度實際使
用募集資金 15,780.29 萬元，2019 年度收到的銀行存款利息和理財產(chǎn)品收益扣除
1
銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 308.33 萬元；累計已使用募集資金 262,698.63 萬元，累
計收到的銀行存款利息和理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 37,506.21 萬
元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集資金余額為 5,209.55 萬元（包括累計收到的
銀行存款利息及理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。其中募集資金專戶存
儲余額 1,818.49 萬元，募集資金現(xiàn)金管理專戶余額 3,391.06 萬元。
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司依照中國證監(jiān)會《上
市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的
有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《國民技術(shù)股份有限公司募集資金管理辦
法》(以下簡稱“《管理辦法》”)，該《管理辦法》于2009年7月17日經(jīng)公司第
一屆董事會第五次會議審議通過。同時，公司于2010年5月17日分別與保薦機(jī)構(gòu)
安信證券、中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳華僑城支行、中國民生銀行股份有限
公司深圳高新區(qū)支行、上海浦東發(fā)展銀行深圳科技園支行共同簽署了《募集資金
三方監(jiān)管協(xié)議》，由公司在該等銀行開設(shè)了三個專戶存儲募集資金。根據(jù)相關(guān)規(guī)
定，2012年4月24日，公司與保薦機(jī)構(gòu)安信證券、中國民生銀行股份有限公司深
圳高新區(qū)支行共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；2015年4月22日，公司與
保薦機(jī)構(gòu)安信證券、興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安支行共同簽署了《募集資金
三方監(jiān)管協(xié)議》；2015年10月8日，公司與全資子公司深圳前海國民投資管理有
限公司（以下簡稱“國民投資”）、保薦機(jī)構(gòu)安信證券、招商銀行股份有限公司
深圳南硅谷支行共同了簽署《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；2018年1月22日，公司
與國民科技（深圳）有限公司（原深圳市國民電子商務(wù)有限公司，以下簡稱“國
民科技”）、保薦機(jī)構(gòu)安信證券、中國銀行股份有限公司深圳龍華支行共同簽署
了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，上述協(xié)議約定公司、國民投資、國民科技在上述
銀行開設(shè)募集資金專項賬戶，規(guī)范對超額募集資金的使用。
（二）募集資金專戶存儲情況
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
2
 國民技術(shù)開戶行 賬號 期末余額 備注
中國建設(shè)銀行股份有限公司
44201518300052510731 62,285.94 活期
深圳華僑城支行
上海浦東發(fā)展銀行股份有限
79210155200000276 60,284.13 活期
公司深圳科技園支行
中國民生銀行股份有限公司 1820014170006024 14,731.78 活期
深圳高新區(qū)支行 1820014170008581 5,701,219.31 活期
興業(yè)銀行股份有限公司深圳
337110100100327816 11,995,957.94 活期
天安支行
招行南硅谷支行（國民投資） 755927177110202 211,514.63 活期
中國建設(shè)銀行股份有限公司
44250100000700000782 0.22 現(xiàn)金管理賬戶
深圳華僑城支行（國民投資）
寧波銀行深圳財富港支行
73010122001328147 1.19 現(xiàn)金管理賬戶
（國民投資）
中國銀行深圳民治支行（國
745869981022 138,936.40 活期
民科技）
中信銀行深圳城市廣場旗艦
8110301014300400400 39,616.06 現(xiàn)金管理賬戶
支行
興業(yè)銀行股份有限公司深圳
337110100100365283 0.22 現(xiàn)金管理賬戶
天安支行（國民投資）
光大銀行深圳分行營業(yè)部
38910188000607919 33,871,022.73 現(xiàn)金管理賬戶
（國民投資）
交通銀行深圳橫崗支行（國
443899991010005657363 1.00 現(xiàn)金管理賬戶
民投資）
渤海銀行深圳分行營業(yè)部
2008167451000108 0.84 現(xiàn)金管理賬戶
（國民投資）
合計 52,095,572.39
注：截至 2019 年 12 月 31 日，募集資金余額為 5,209.56 萬元。其中募集資金專戶活期
存儲余額 1,818.49 萬元，募集資金現(xiàn)金管理專戶余額 3,391.06 萬元。
三、本年度募集資金的實際使用情況
（一）募集資金使用情況對照表
1.募集資金使用情況對照表詳見本核查意見附件 1。
2.募集資金本期使用情況說明
（1）使用超募資金投資可信計算技術(shù)研究
經(jīng)公司 2012 年 04 月 19 日召開的第一屆董事會第二十二次審議通過，公司
擬使用超募資金 3,372.30 萬元投資可信計算技術(shù)研究項目，2019 年支付 351.57
萬元，2019 年 12 月 31 日已累計投入 3,077.18 萬元。
3
 （2）設(shè)立國民投資進(jìn)行產(chǎn)業(yè)投資
公司 2015 年 7 月 13 日召開第三屆董事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于公
司擬使用部分超募資金投資設(shè)立全資子公司的議案》，同意公司使用超募資金人
民幣 5 億元，投資設(shè)立全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司，作為公司的
投資控股平臺進(jìn)行產(chǎn)業(yè)布局。經(jīng)公司 2019 年 10 月 9 日召開的第四屆董事會第十
三次會議審議通過，同意公司減少對國民投資產(chǎn)業(yè)布局的投入金額 29,594.36 萬
元，相應(yīng)國民投資減資 29,594.36 萬元。截至 2019 年 12 月 31 日國民投資累計支
付斯諾實業(yè)股權(quán)收購款及增資華夏芯投資款合計 21,867.70 萬元。
（3）使用超募資金投資國民技術(shù)研發(fā)和辦公大樓建設(shè)
經(jīng)公司 2016 年 2 月 29 日第三屆董事會第十次會議審議通過，公司使用超募
資金 46,000 萬元投資國民技術(shù)研發(fā)和辦公大樓建設(shè)項目，2019 年支付 2,473.55
萬元，2019 年 12 月 31 日累計已支付 44,887.95 萬元。
（4）使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品
公司 2019 年 4 月 24 日召開第四屆董事會第十次會議審議通過了《關(guān)于公司
擬利用閑置自有資金和閑置超募資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，在不影響公司正常
經(jīng)營和公司超募項目建設(shè)的情況下，同意公司使用不超過 50,000 萬元的閑置自
有資金和不超過 50,000 萬元的閑置超募資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理。2019 年度，公
司在額度范圍內(nèi)滾動購買保本型理財產(chǎn)品 14,000.00 萬元，取得理財產(chǎn)品投資收
益 108.69 萬元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司理財產(chǎn)品已全部到期贖回。剩余
尚未使用的募集資金存儲于公司開立的募集資金專戶，將用于募投項目后續(xù)資金
支付。
（5）使用超募資金補(bǔ)充流動資金
經(jīng)公司 2019 年 10 月 9 日召開的第四屆董事會第十三次會議審議通過，同意
公司減少對國民投資產(chǎn)業(yè)布局的投入金額 29,594.36 萬元，相應(yīng)國民投資減資
29,594.36 萬元，作為公司永久性流動資金的補(bǔ)充。
（二）募集資金投資項目出現(xiàn)異常情況的說明
公司募集資金投資項目未出現(xiàn)異常情況。
（三）募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明
公司募集資金項目中研發(fā)中心建設(shè)項目和補(bǔ)充流動資金無法單獨核算效益，
4
其項目成果體現(xiàn)在提升公司整體研發(fā)能力，進(jìn)一步提高公司的產(chǎn)品品質(zhì)，以滿足
市場對產(chǎn)品的更高要求，故無法單獨核算效益。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
變更募集資金投資項目的資金使用情況見本核查意見附件 2。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司募集資金使用情況的披露與實際使用情況相符，不存在未及時、真實、
準(zhǔn)確、完整披露的情況，也不存在募集資金違規(guī)使用的情形。
六、會計師對募集資金年度存放和使用情況專項報告的鑒證意見
公司審計機(jī)構(gòu)對公司 2019 年度募集資金存放與使用情況進(jìn)行了專項審核，
并出具了《關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司 2019 年度募集資金存放與使用情況的鑒
證報告》。報告認(rèn)為，公司董事會編制的《2019 年度募集資金存放與使用情況
的專項報告》符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證
券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 號—上市公司募集資金年度存放與使
用情況的專項報告格式》的規(guī)定，在所有重大方面真實反映了國民技術(shù)公司 2019
年度募集資金存放與使用情況。
八、保薦機(jī)構(gòu)主要核查工作
保薦代表人通過訪談溝通、審閱相關(guān)資料等多種方式，對國民技術(shù)募集資金
的存放、使用及募集資金投資項目實施情況進(jìn)行了核查。主要核查內(nèi)容包括：查
閱了國民技術(shù)募集資金存放銀行對賬單、募集資金使用原始憑證、中介機(jī)構(gòu)相關(guān)
報告、國民技術(shù)募集資金使用情況的相關(guān)公告和支持文件等資料，并與國民技術(shù)
中高層管理人員等相關(guān)人員就募集資金使用情況進(jìn)行了溝通交流等。
九、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，國民技術(shù)股份有限公司2019年度募集資金的使用情況符合中國證監(jiān)
會和深圳證券交易所關(guān)于募集資金管理的相關(guān)規(guī)定，國民技術(shù)股份有限公司編制
的《2019年度募集資金存放與使用情況的專項報告》中關(guān)于國民技術(shù)股份有限公
司2019年度募集資金管理與使用情況的披露與實際情況相符。
（以下無正文）
5
 （本頁無正文，為《安信證券股份有限公司關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司募集資
金2019年度使用情況的專項核查意見》之簽署頁）
保薦代表人：
潘祖祖 楊兆曦
安信證券股份有限公司
年 月 日
6
附件 1：
募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 230,401.97 本年度投入募
15,780.29
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 29,594.36 集資金總額
累計變更用途的募集資金總額 31,243.09 已累計投入募
262,698.63
累計變更用途的募集資金總額比例 13.56% 集資金總額
截至期末累計
已變更項目 截至期末累 項目達(dá)到預(yù) 項目可行性是
承諾投資項目和超募資 募集前承諾 調(diào)整后投資 本年度投入 投資進(jìn)度（%） 本年度實現(xiàn) 是否達(dá)到預(yù)
（含部分變 計投入金額 定可使用狀 否發(fā)生重大變
金投向 投資總額 總額（1） 金額 （3）=（2）/ 的效益 計效益
更） （2） 態(tài)日期 化
（1）
承諾投資項目
（32 位高速）USBKEY
安全主控芯片及解決方 否 8,036.00 8,036.00 -- 8,284.34 103.09 2013 年 10 月 2,590.55 是 否
案技術(shù)改造項目
（32 位高速）安全存儲
芯片及解決方案技術(shù)改 否 10,170.00 9,064.60 -- 9,064.60 100.00 2012 年 12 月 -- 否 否
造項目
基于射頻技術(shù)的安全移
動支付芯片及解決方案 否 15,346.00 15,346.00 -- 15,496.77 100.98 2012 年 5 月 511.17 否 否
的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化項目
承諾投資項目小計 33,552.00 32,446.60 -- 32,845.71 3,101.71
7
募資資金投向
可信計算研究項目 否 3,372.30 3,372.30 351.57 3,077.18 91.25% 2020 年 06 月 -- 不適用 否
并購支出 否 16,500.00 16,500.00 -- 16,500.00 100.00% -- -- 不適用 否
設(shè)立國民投資，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)
否 50,000.00 20,405.64 -16,639.18 21,867.70 107.16% -- -- 不適用 否
投資
研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項
否 46,000.00 46,000.00 2,473.55 44,887.95 97.58% 2018 年 8 月 -- 不適用 否
目
增資國民科技，收購斯
否 20,000.00 20,000.00 -- 20,000.00 100.00% -- -- 不適用 否
諾實業(yè)股權(quán)
增資國民投資，參股華
否 7,277.00 7,277.00 -- 7,277.00 100.00% -- -- 不適用 否
夏芯
歸還銀行貸款（如有） -- -- -- -- -- -- -- -- -- --
補(bǔ)充流動資金（如有） 否 114,594.36 114,594.36 29,594.36 114,594.36 100% -- -- -- --
募資資金投向小計 -- 257,743.66 228,149.30 15,780.29 228,204.19 -- -- -- -- --
合計 291,295.66 260,595.90 15,780.29 261,049.90 -- -- 3,101.71
1、安全存儲項目：安全存儲項目在項目實施過程中重點轉(zhuǎn)向和移動支付結(jié)合的應(yīng)用市場，公司移動支付產(chǎn)品技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品由于受到金融行業(yè)移動支付標(biāo)準(zhǔn)
未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)計 的影響，產(chǎn)品的市場推廣受到影響。
收益的情況和原因（分具 2、移動支付項目：隨著國家對 RCC 技術(shù)的認(rèn)可，RCC 技術(shù)商用環(huán)境的建設(shè)逐步得到有效推動，長期看對 RCC 業(yè)務(wù)發(fā)展有積極作用。但受 RCC 長期不是金
體項目） 融行業(yè)移動支付標(biāo)準(zhǔn)以及諸多其他新興移動支付技術(shù)應(yīng)用的影響，RCC 技術(shù)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及市場環(huán)境建設(shè)尚需不斷完善，RCC 移動支付技術(shù)逐步進(jìn)入主流市場
面臨很大挑戰(zhàn)
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項目可行性發(fā)生重大變
不適用
化的情況說明
國民技術(shù)本次發(fā)行超額募集資金凈額 196,849.97 萬元，超募資金使用情況如下：
1、經(jīng)公司第一屆董事會第十四次會議審議通過，公司于 2011 年 3 月 21 日從募集資金專項賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金 35,000 萬元，永久補(bǔ)充流動資金；
2、經(jīng)公司第一屆董事會第二十二次審議通過，公司擬使用超募資金 3,372.30 萬元投資可信計算技術(shù)研究項目；截止至 2019 年 12 月 31 日，已累計投入 3,077.8
萬元；
3、經(jīng)公司第二屆董事會第二次（臨時）會議通過，公司于 2012 年 6 月使用超募資金 16,500 萬元，用于收購深圳市安捷信聯(lián)科技有限公司 100%股權(quán)；
4、經(jīng)公司第二屆董事會第二十六次會議審議通過，公司于 2015 年 5 月 12 日和 2015 年 6 月 9 日從募集資金專項賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金共計 50,000.00 萬元，永
久補(bǔ)充流動資金；
5、經(jīng)公司第三屆董事會第五次會議審議通過，公司使用超募資金 50,000 萬元投資設(shè)立全資子公司國民投資，公司已足額認(rèn)繳 50,000.00 萬元注冊資本，存放
于募集資金專項賬戶；
6、經(jīng)公司第三屆董事會第十次會議審議通過，公司使用超募資金 46,000 萬元投資國民技術(shù)研發(fā)和辦公大樓建設(shè)項目，截止 2019 年 12 月 31 日已支付 44,887.95
萬元；
超募資金的金額、用途及
7、經(jīng)公司第三屆董事會第二十三次會議審議通過，同意全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司使用超募資金 35,000.00 萬元設(shè)立合資公司，占股比例為
使用進(jìn)展情況
35%，公司從賬戶中轉(zhuǎn)出 12,000.00 萬元，用于支付首期部分投資款。經(jīng)公司第三屆董事會第二十八次會議審議通過,，同意國民投資對成都國民天成半導(dǎo)體產(chǎn)
業(yè)發(fā)展有限公司的出資額減少至 1,000 萬元（股權(quán)比例 10%）；經(jīng)公司第四屆董事會第七次會議審議通過，同意國民投資撤銷對成都國民天成半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)
展有限公司投資。
8、經(jīng)公司第三屆董事會第二十七次會議審議通過，同意全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司參與收購深圳市斯諾實業(yè)發(fā)展股份有限公司合計 20%的股
權(quán)，股權(quán)收購款為合計人民幣 41,692.3077 萬元。經(jīng)公司第四屆董事會第十三次會議及 2019 年第一次股東大會審議通過，同意調(diào)整股權(quán)收購價款為 19,259.3983
萬元。
9、經(jīng)公司第三屆董事會第二十七次會議審議通過，同意公司使用超額募集資金中的 2 億元向全資子公司國民科技增資，用于收購深圳市斯諾實業(yè)發(fā)展有限公
司的部分股權(quán)。報告期內(nèi)，國民科技已支付斯諾實業(yè)股權(quán)收購款 20,000 萬元。
10、經(jīng)公司第四屆董事會第二次會議審議通過，同意公司使用剩余未設(shè)定用途的超募資金約 7,277 萬元增資全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司，國
民投資使用合計 14,000 萬元資金增資參股華夏芯（北京）通用處理器技術(shù)有限公司，占華夏芯增資后的股權(quán)比例 21.37%。報告期內(nèi)，國民投資已支全部股權(quán)
投資款。
9
 11、經(jīng)公司第四屆董事會第十三次會議審議通過，同意公司減少對國民投資產(chǎn)業(yè)布局的投入金額 29,594.36 萬元，相應(yīng)國民投資減資 29,594.36 萬元，作為公
司永久性流動資金的補(bǔ)充。
12、剩余超募資金存放在公司募集資金專項賬戶。
募集資金投資項目實施
不適用
地點變更情況
1、經(jīng)公司第三屆董事會第十六次會議和 2016 年年度股東大會審議通過《關(guān)于部分募集資金投資項目變更實施方式、調(diào)整投資總額并將剩余募集資金用于公
司研發(fā)平臺運(yùn)行項目的議案》，公司募集資金投資項目“（32 位高速）安全存儲芯片及解決方案技術(shù)改造項目”中，原規(guī)劃在深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)或者
其他 IT 企業(yè)較為集中的地段購置辦公場所實施根據(jù)項目實施進(jìn)展情況并結(jié)合公司實際發(fā)展情況，同意將辦公場地房屋購置方式變更為房屋租賃方式，在上述
募集資金投資項目實施
實施方式變更的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司實際發(fā)展現(xiàn)狀以及本項目實施的實際情況，將投資總額由原來的 10,170.00 萬元調(diào)整為 9,064.60 萬元。同時根據(jù)募投項目賬
方式調(diào)整情況
戶的實際剩余情況，將剩余募集資金約 1,648.73 萬元（含利息收入，以最終銀行結(jié)算金額為準(zhǔn)）用于公司研發(fā)平臺運(yùn)行項目。
2、經(jīng)公司第四屆董事會第十三次會議及 2019 年第一次股東大會審議通過，同意調(diào)整國民投資收購斯諾股權(quán)對價款，調(diào)整后國民投資未設(shè)定用途的超募資金
29,594.36 萬元，減少對國民投資產(chǎn)業(yè)布局的投入金額 29,594.36 萬元，相應(yīng)國民投資減資 29,594.36 萬元，退回超募資金將永久補(bǔ)充公司流動資金。
1、截至 2010 年 4 月 30 日募集資金到賬前，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目 3,833.11 萬元，經(jīng)利安達(dá)會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具《關(guān)于國民
技術(shù)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項目的專項審核報告》（利安達(dá)專字[2010]第 1453 號）確認(rèn)，置換資金已從募集資金專戶轉(zhuǎn)出。
募集資金投資項目先期
2、截至 2016 年 2 月 29 日，公司以自籌資金預(yù)先投入研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項目的實際投資金額為 9,288.56 萬元。大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了
投入及置換情況
《關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入超募資金投資項目的情況的審核報告》（大信專審字[2016]第 22-00015 號）。經(jīng)第三屆董事會第十一次會
議審議通過并經(jīng)安信證券審核同意，公司使用超募資金 9,288.56 萬元置換上述先期投入的自籌資金。置換資金已從募集資金專戶轉(zhuǎn)出。
用閑置募集資金暫時補(bǔ)
不適用
充流動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資金
不適用
結(jié)余的金額及原因
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尚未使用的募集資金用
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司募集資金賬戶余額為 5,209.56 萬元。
途及去向
募集資金使用及披露中
不適用
存在的問題或其他情況
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 附件2：
變更募集資金投資項目情況表
單位：萬元
變更后項 截至期末累
本年度實 截至期末實 項目達(dá)到預(yù)定
變更后的項 目擬投入 計投資進(jìn)度 本年度實現(xiàn) 是否達(dá)到預(yù) 變更后項目可行性是否發(fā)
對應(yīng)的原承諾項目 際投入金 際累計投入 可使用狀態(tài)日
目 募集資金 （%）（3） 的效益 計效益 生重大變化
額 金額（2） 期
總額（1） =（2）/（1）
（32 位高速）安全
研發(fā)平臺運(yùn)
存儲芯片及解決方 1,648.73 0 1,648.73 100% -- -- -- 否
行
案技術(shù)改造項目
國民投資減 投資設(shè)立國民投資
資資金永久 作為公司的投資控
29,594.36 29,594.36 29,594.36 100% -- -- -- 否
補(bǔ)充國民技 股平臺進(jìn)行產(chǎn)業(yè)布
術(shù)流動資金 局
合計 - 31,243.09 29,594.36 31,243.09 -- -- -- -- --
1、經(jīng)公司第三屆董事會第十六次會議和 2016 年年度股東大會審議通過《關(guān)于部分募集
資金投資項目變更實施方式、調(diào)整投資總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺運(yùn)行項
目的議案》，公司募集資金投資項目“（32 位高速）安全存儲芯片及解決方案技術(shù)改造
項目”中，原規(guī)劃在深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)或者其他 IT 企業(yè)較為集中的地段購置辦
公場所實施根據(jù)項目實施進(jìn)展情況并結(jié)合公司實際發(fā)展情況，同意將辦公場地房屋購置
變更原因、決策程序及信息披露情況說明（分具體項目）
方式變更為房屋租賃方式，在上述實施方式變更的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司實際發(fā)展現(xiàn)狀以及
本項目實施的實際情況，將投資總額由原來的 10,170.00 萬元調(diào)整為 9,064.60 萬元。同時
根據(jù)募投項目賬戶的實際剩余情況，將剩余募集資金約 1,648.73 萬元（含利息收入，以
最終銀行結(jié)算金額為準(zhǔn)）用于公司研發(fā)平臺運(yùn)行項目。
2、經(jīng)公司第四屆董事會第十三次會議及 2019 年第一次股東大會審議通過，同意調(diào)整國
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 民投資收購斯諾股權(quán)對價款，調(diào)整后國民投資未設(shè)定用途的超募資金 29,594.36 萬元，減
少對國民投資產(chǎn)業(yè)布局的投入金額 29,594.36 萬元，相應(yīng)國民投資減資 29,594.36 萬元，
退回超募資金將永久補(bǔ)充公司流動資金。
未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)計收益的情況和原因（分具體項目） 不適用
變更后的項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
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