浙江水晶光電科技股份有限公司
2019 年度監(jiān)事會工作報告
2019年度，浙江水晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會全體監(jiān)事嚴格
按照《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》等法律法規(guī)和相關規(guī)定，本著對全體
股東負責的精神，恪盡職守，認真履行監(jiān)事會的監(jiān)督職責，依法行使職權，積極了解和監(jiān)督
公司生產經營活動、財務狀況、重大事項以及股東大會和董事會決議的執(zhí)行等情況，對公司
董事、高級管理人員的履職情況等方面實施了有效的監(jiān)督，較好地保障了公司及全體股東的
合法權益，促進了公司的規(guī)范運作和健康發(fā)展?，F(xiàn)就本年度的工作情況匯報如下：
一、監(jiān)事會工作情況
報告期內，公司監(jiān)事會召開了第五屆監(jiān)事會第三次至第五屆監(jiān)事會第十三次，共十一次
監(jiān)事會會議。具體情況如下：
1、2019年4月11日召開了第五屆監(jiān)事會第三次會議，會議審議通過了《2018年度監(jiān)事會
工作報告》、《2018年財務決算報告》、《2018年年度報告及摘要》、《關于公司2018年度
利潤分配的預案》、《2018年度募集資金使用的專項報告》、《關于續(xù)聘天健會計師事務所
的議案》、《關于對公司2018年度內部控制自我評價的意見》、《關于會計政策變更的議案》
共八項議案，并提交股東大會審議批準。
2、2019年4月18日召開了第五屆監(jiān)事會第四次會議，會議審議通過了《浙江水晶光電科
技股份有限公司第四期員工持股計劃（草案）》及其摘要，并提交股東大會審議批準。
3、2019 年 5 月 9 日召開了第五屆監(jiān)事會第五次會議，會議審議通過了《關于回購注銷
部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》一項議案。
4、2019年7月1日召開了第五屆監(jiān)事會第六次會議，會議審議通過了《關于繼續(xù)使用部
分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》一項議案。
5、2019年8月7日召開了第五屆監(jiān)事會第七次會議，會議審議通過了《關于回購注銷部
分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》一項議案。
6、2019年8月22日召開了第五屆監(jiān)事會第八次會議，會議審議通過了《2019年半年度報
告》及其摘要、《2019年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》以及《關于會計政策
變更的議案》共三項議案。
 7、2019年9月2日召開了第五屆監(jiān)事會第九次會議，會議審議通過了《關于變更部分募
集資金投向的議案》一項議案。
8、2019年10月28日召開了第五屆監(jiān)事會第十次會議，會議審議通過了《2019年第三季
度報告》一項議案。
9、2019年11月14日召開了第五屆監(jiān)事會第十一次會議，會議審議通過了《關于公司符
合非公開發(fā)行A股股票條件的議案》、《關于公司非公開發(fā)行A股股票方案的議案》、《關于
公司非公開發(fā)行A股股票預案的議案》、《關于公司非公開發(fā)行A股股票募集資金運用可行性
分析報告的議案》、《關于前次募集資金使用情況專項報告的議案》、《關于非公開發(fā)行A
股股票后填補被攤薄即期回報的措施、相關主體承諾的議案》以及《關于制定<公司未來三
年（2020-2022年度）股東分紅回報規(guī)劃>的議案》共七項議案。
10、2019年12月5日召開了第五屆監(jiān)事會第十二次會議，會議審議通過了《關于核實公
司2016年限制性股票激勵計劃首期授予第三個解鎖期可解鎖激勵對象名單的議案》一項議
案。
11、2019年12月11日召開了第五屆監(jiān)事會第十三次會議，會議審議通過了《關于核實公
司2016年限制性股票激勵計劃預留部分授予第二個解鎖期可解鎖激勵對象名單的議案》一項
議案。
二、監(jiān)事會對公司 2019 年度工作的核查評價
公司監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公
司章程》等法律法規(guī)及相關規(guī)定，認真履行各項職責，積極開展各項工作，對公司的依法運
作、財務情況、募集資金、關聯(lián)交易、收購資產、對外擔保、內部控制等方面進行全面監(jiān)督
與核查，經認真審議一致認為：
1、公司運作情況：
2019 年，公司監(jiān)事共列席了公司 16 次董事會和 5 次股東大會會議，我們認為公司董事
會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和其它法律法規(guī)進行規(guī)范運作。公
司重大經營決策合理、程序合法，進一步完善了各項內部管理制度和內部控制機制；公司董
事、經理及其他高級管理人員能勤勉盡責、規(guī)范管理，均能認真貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、規(guī)
章制度和相關決議，無違反國家法律法規(guī)及《公司章程》等規(guī)定或任何損害公司及股東權益
的行為。
2、公司財務情況：
 報告期內，監(jiān)事會對公司的財務制度、財務管理、財務狀況和財務成果等進行了認真、
細致、有效的監(jiān)督、檢查和審核，認為：公司財務制度比較健全、內控制度完善、財務運作
規(guī)范、財務狀況良好，財務報告真實，無任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。天健會
計師事務所（特殊普通合伙）出具的標準無保留意見的審計報告，真實地反映了公司2019
年的財務狀況和經營成果。
3、募投項目的檢查情況：
報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
以及公司制定的《募集資金管理制度》的規(guī)定，對募集資金進行了專戶儲存和專項使用，募
集資金的使用符合相關規(guī)定,不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
此外，監(jiān)事會審查了《2019 年度募集資金使用的專項報告》，認為公司在報告期內募
集資金的使用符合公司利益和有關規(guī)定，并履行了相應的程序，募集資金的使用有利于公司
更好、更快地發(fā)展，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。
4、關聯(lián)交易檢查情況：
2019 年，公司因生產所需，多次向公司之參股公司株式會社オプトラン（簡稱“日本
光馳”）購買鍍膜設備，簽訂采購合同總金額為 499,110 萬日元（約合人民幣 32,958.50
萬元），實際交易總金額約合人民幣 18,349.83 萬元。該關聯(lián)交易事項有利于進一步增強公
司光學業(yè)務的可持續(xù)發(fā)展能力，對公司生產、經營產生積極影響，符合全體股東的利益和公
司長遠發(fā)展戰(zhàn)略，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
5、公司收購、出售資產情況：
報告期內，公司通過日本東京證券交易所系統(tǒng)累計減持公司參股子公司株式會社オプト
ラン（以下簡稱“日本光馳”）78.73萬股普通股股份，占日本光馳總股本（不含庫存股）
的1.87%，累計成交金額為254,275.05萬日元，減持獲得投資收益1.3億元人民幣（含稅），
減持后持有日本光馳15.48%的股權，仍為日本光馳第一大股東。本次減持有利于公司提高資
產流動性及使用效率，出售的股權資產依據(jù)市場價格，不存在損害公司股東利益或造成公司
資產流失的情況。
6、公司對外擔保情況：
2019 年度公司無對外擔保，公司及子公司均不存在控股股東及其他關聯(lián)方非經營性資
金占用情況。
7、定期報告的審核情況：
公司 2019 年度季報、半年報及年報的編制審議程序符合法律法規(guī)、公司章程以及公司
內部管理制度的各項規(guī)定，所包含的內容真實地反映了公司的經營管理和財務狀況，無任何
虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，未發(fā)現(xiàn)參與定期報告編制和審議的人員有任何違反保
密規(guī)定的行為發(fā)生。
8、公司建立和實施內幕信息知情人管理制度情況：
監(jiān)事會認為，公司在日常工作中能夠嚴格按照《內幕信息知情人登記管理制度》，對公
司執(zhí)行內幕信息知情人管理制度情況進行了監(jiān)督，做好內幕信息管理及內幕信息知情人登記
工作，有效地防止了內幕交易事件的發(fā)生，切實維護了廣大投資者的合法權益。報告期內，
公司未發(fā)生內幕信息泄露的事項，也不存在內幕信息知情人違規(guī)買賣公司股票的情況。
9、公司內部控制情況：
經審核，監(jiān)事會成員一致認為：公司已建立了較為完善的內部控制體系，符合國家有關
法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求以及公司實際需要，各項內部控制在生產經營等公司營運的各個
環(huán)節(jié)中得到了有效執(zhí)行，基本體現(xiàn)了內控制度的完整性、合理性、有效性要求。公司《2019
年度內部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況，有
效地控制經營風險。
新的一年，監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》以及《上市
公司監(jiān)事會工作指引》等有關規(guī)定，忠實履行監(jiān)事會的職責，依法對董事會和高級管理人員
經營行為進行監(jiān)督和檢查。在 2020 年工作中，我們將繼續(xù)加強落實監(jiān)督職能，進一步促進
公司的規(guī)范運作，認真維護和保障公司及廣大股東的合法權益，促進公司健康發(fā)展。
浙江水晶光電科技股份有限公司監(jiān)事會
2020 年 4 月 25 日