浙江水晶光電科技股份有限公司獨立董事
對公司 2019 年度董事會相關(guān)事項的獨立意見
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》，深圳
證券交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，作為浙江水
晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本著對公司全體股東負(fù)責(zé)的原
則，基于獨立判斷的立場，對以下事項發(fā)表獨立意見：
一、關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評價報告的獨立意見
經(jīng)認(rèn)真審閱了公司《2019年度內(nèi)部控制自我評價報告》，我們認(rèn)為：公司已建立了較為
完善的內(nèi)部控制制度體系并能得到有效的執(zhí)行,各項制度符合我國有關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件要求，不存在內(nèi)部控制重大缺陷，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的
目標(biāo)。公司《2019年度內(nèi)部控制自我評價報告》全面、客觀、真實地反映了公司內(nèi)部控制體
系建設(shè)及運作的實際情況，保護(hù)了公司全體股東的利益。
二、關(guān)于公司累計和當(dāng)期對外擔(dān)保情況和控股股東及關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專項說明
及獨立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)[2003]56號《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司
對外擔(dān)保若干問題的通知》、深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，作為公司的獨立董
事，本著對公司和全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，對公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況和公
司對外擔(dān)保情況進(jìn)行了仔細(xì)的核查，發(fā)表以下獨立意見：
報告期內(nèi)，公司未發(fā)生對外擔(dān)保事項。公司不存在為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方、任何法人
單位或個人提供擔(dān)保的情形。
報告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非正常資金占用公司資金的情況，也不存
在以前年度發(fā)生并累計至2019年12月31日的違規(guī)關(guān)聯(lián)方占用資金情況，公司與關(guān)聯(lián)方的累計
和當(dāng)期資金往來屬正常的經(jīng)營性資金往來，公司與關(guān)聯(lián)方的累計和當(dāng)期資金往來不存在非正
常占用公司資金的情況。
三、關(guān)于續(xù)聘2020年審計機構(gòu)的事前認(rèn)可意見和獨立意見
我們對公司續(xù)聘2020年度審計機構(gòu)事項進(jìn)行了事先審查，認(rèn)為天健會計師事務(wù)所（特殊
普通合伙）具有從事證券業(yè)務(wù)資格及從事上市公司審計工作的豐富經(jīng)驗和職業(yè)素養(yǎng)，在以往
和公司的合作過程中勤勉、盡職，堅持獨立、客觀、公正的審計準(zhǔn)則,為公司提供了優(yōu)質(zhì)的
審計服務(wù)。我們同意續(xù)聘天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2020年度審計機構(gòu)，并
同意將《關(guān)于續(xù)聘天健會計師事務(wù)所的議案》提交公司第五屆董事會第二十一次會議審議。
經(jīng)審慎核查后,發(fā)表獨立意見如下：公司本次續(xù)聘2020年度審計機構(gòu)事宜決議程序合法
有效，天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）是一家合格優(yōu)質(zhì)的事務(wù)所，承辦公司財務(wù)審計業(yè)
務(wù)以來，恪盡職守，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，為公司提供了高質(zhì)量的審計服務(wù)，
所出具的審計報告能公正、真實地反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。為保證審計工作的連續(xù)
性，我們一致同意公司續(xù)聘天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2020年度審計機構(gòu)，
并將該議案提交公司2019年度股東大會審議。
四、關(guān)于2020年董事、高管薪酬方案的獨立意見
公司2020年董事、高級管理人員薪酬方案是結(jié)合公司實際情況，并依據(jù)行業(yè)和地區(qū)的薪
酬水平制定的，符合相關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定，決策程序合法，不存在損害公司及股東利益的
情形。我們一致認(rèn)為2020年公司董事、高管的薪酬方案符合公司現(xiàn)狀要求，能有效激勵公司
董事、高級管理人員的積極性，促進(jìn)公司長久持續(xù)發(fā)展。我們一致同意上述議案，并同意將
該議案提交公司2019年度股東大會審議。
五、關(guān)于2019年度利潤分配預(yù)案的獨立意見
經(jīng)核查，我們認(rèn)為公司2019年度利潤分配預(yù)案符合中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于進(jìn)一
步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]37號）、《公司章程》及《公司
未來三年（2017-2019年）股東回報規(guī)劃》的相關(guān)規(guī)定。該利潤分配預(yù)案與公司實際經(jīng)營發(fā)
展情況、業(yè)績相匹配，綜合考慮了投資者的合理投資回報和公司的可持續(xù)發(fā)展，既有利于公
司長遠(yuǎn)發(fā)展，又有效保護(hù)了投資者的合法利益。我們同意公司2019年度利潤分配預(yù)案,并提
請公司股東大會審議。
六、關(guān)于2020年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的事前認(rèn)可意見和獨立意見
根據(jù)深圳證券交易所關(guān)于上市公司日常關(guān)聯(lián)交易事項的有關(guān)規(guī)定，對公司提交的《關(guān)于
2020 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》進(jìn)行了事前審查，并發(fā)表事前認(rèn)可意見如下：
公司預(yù)計 2020 年度與控股股東星星集團(tuán)有限公司以及其控股子公司臺州星星置業(yè)有限
公司之間發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易屬于正常的商業(yè)交易行為，是基于生產(chǎn)經(jīng)營及后勤保障的必要
性，交易定價原則公平合理，不存在損害上市公司利益的情形。我們對公司 2020 年度預(yù)計
的關(guān)聯(lián)交易情況無異議，以上關(guān)聯(lián)交易議案須經(jīng)公司董事會審議通過，且審議此議案時關(guān)聯(lián)
董事回避表決。
經(jīng)審慎核查后,發(fā)表獨立意見如下：公司董事會在審議表決此議案時，關(guān)聯(lián)董事回避表
決，表決程序合法、合規(guī)，未有損害股東和公司權(quán)益情形，且符合監(jiān)管部門及有關(guān)法律法規(guī)、
《公司章程》、公司《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定；本次關(guān)聯(lián)交易定價遵循了公開、公
平、公正及市場化的原則,交易價格公允合理；本次關(guān)聯(lián)交易是公司正常生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展所必
需，據(jù)此同意公司此項關(guān)聯(lián)交易計劃。
七、關(guān)于 2019 年度募集資金使用專項報告的獨立意見
2019 年度，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《募集資金管理制度》等有關(guān)法
律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，對募集資金進(jìn)行使用和管理。我們認(rèn)真審查了公司《2019 年度募集資
金年度存放與使用情況的專項報告》，認(rèn)為其內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，如實地反映了公司募
集資金存放和使用的實際情況，不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。公司在報告期內(nèi)
募集資金的使用符合公司利益和有關(guān)規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東
利益的情況。
浙江水晶光電科技股份有限公司獨立董事
朱健飛、魯瑾、蔣軼
2020 年 4 月 25 日
［本頁無正文，為獨立董事對 2020 年度董事會相關(guān)事項的獨立意見的簽字頁］
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朱健飛
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魯 瑾
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蔣 軼