證券代碼：002273 證券簡稱：水晶光電 公告編號(hào)：（2020）043 號(hào)
浙江水晶光電科技股份有限公司
2019 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體人員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)深圳證券交易所印發(fā)的《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相
關(guān)格式指引的規(guī)定，浙江水晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2020 年 4 月
23 日召開第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議以及第五屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《2019
年度募集資金使用的專項(xiàng)報(bào)告》，現(xiàn)將公司募集資金 2019 年度存放與使用情況專項(xiàng)說明如下：
一、募集資金基本情況
(一) 2015 年度非公開發(fā)行股票募集資金
1. 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2015〕1236 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同意，本公司
由主承銷商安信證券股份有限公司采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)配售方式，向特定對(duì)象非公開發(fā)
行人民幣普通股（A 股）股票 5,526.92 萬股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 22.10 元，共計(jì)募集資
金 122,145.00 萬元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用 2,098.75 萬元后的募集資金為 120,046.25 萬元，
已由主承銷商安信證券股份有限公司公司于 2015 年 7 月 24 日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。
另減除上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)、招股說明書印刷費(fèi)、申報(bào)會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相
關(guān)的新增外部費(fèi)用 309.13 萬元后，公司本次募集資金凈額為 119,737.12 萬元。上述募集資
金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健
驗(yàn)〔2015〕276 號(hào)）。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
本公司以前年度已使用募集資金 89,539.85 萬元，以前年度收到的銀行存款利息扣除銀
行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 5,012.85 萬元；2019 年度實(shí)際使用募集資金 11,546.99 萬元，2019
年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 1,019.36 萬元；累計(jì)已使用募集資金
101,086.84 萬元，累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 6,032.21 萬元。
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 截至 2019 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 24,682.49 萬元（包括累計(jì)收到的銀
行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。
(二) 2017 年度可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
1. 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2017〕1752 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同意，本公司
由主承銷商安信證券股份有限公司采用向本公司原股東實(shí)行優(yōu)先配售，向原 A 股股東優(yōu)先配
售之外和原 A 股股東放棄優(yōu)先配售后的部分通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方
式進(jìn)行，余額由承銷團(tuán)包銷，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。本次發(fā)行人民幣 118,000 萬元可轉(zhuǎn)換債
券，每張面值為人民幣 100 元，共 1,180 萬張，按面值發(fā)行，共計(jì)募集資金 1,180,000,000.00
元 ， 扣 除 承 銷 費(fèi) 6,519,524.01 元 、 保 薦 費(fèi) 10,600,000.00 元 后 的 募 集 資 金 為
1,162,880,475.99 元,已由承銷商安信證券股份有限公司于 2017 年 11 月 23 日匯入本公司
賬戶。另扣除債券發(fā)行登記費(fèi)、律師費(fèi)、資信評(píng)級(jí)費(fèi)、推介宣傳費(fèi)和驗(yàn)資費(fèi)合計(jì) 2,418,000.00
元后，公司募集資金凈額 1,160,462,475.99 元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事
務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)證報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2017〕469 號(hào)）。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
本公司以前年度已使用募集資金 60,562.94 萬元，以前年度收到的銀行存款利息扣除銀
行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 2,530.5 萬元；2019 年度實(shí)際使用募集資金 54,963.99 萬元，2019 年
度收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 1,084.77 萬元；累計(jì)已使用募集資金
115,526.93 萬元，累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 3,615.27 萬元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 4,134.59 萬元（包括累計(jì)收到的銀行
存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。
二、募集資金存放和管理情況
(一) 2015 年度非公開發(fā)行股票募集資金
1. 募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司
按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》等有關(guān)法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《浙江水晶光電科技股份有限公司募集資
金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。根據(jù)《管理辦法》，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，
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在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司于 2015 年 8 月 3 日分別
與中國工商銀行股份有限公司臺(tái)州分行、中國銀行股份有限公司椒江洪家支行、中國民生銀
行股份有限公司臺(tái)州分行、招商銀行股份有限公司臺(tái)州分行和中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司臺(tái)
州海門支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與
深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照
履行。
2. 募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 5 個(gè)募集資金專戶，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣萬元
2019 年 12 月
開戶銀行 銀行賬號(hào) 備注
31 日余額
中國工商銀行股份有限公
司臺(tái)州分行 1207021229200130928 2,328.91 活期
中國銀行股份有限公司椒
江洪家支行 400069287001 7.69 活期
中國民生銀行股份有限公
司臺(tái)州分行 694906916 14,921.34 活期
招商銀行股份有限公司臺(tái)
州分行 574903030910911 0.61 活期
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公
司臺(tái)州海門支行 19955101040018666 7,423.94 活期
合 計(jì) 24,682.49
(二) 2017 年度可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
1. 募集資金管理情況
根據(jù)《管理辦法》，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連
同保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司于 2017 年 12 月 5 日分別與中國工商銀行股份有限公司臺(tái)
州分行、中國銀行股份有限公司椒江洪家支行、中國民生銀行股份有限公司臺(tái)州分行、招商
銀行股份有限公司臺(tái)州分行和華夏銀行股份有限公司臺(tái)州分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)
議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在
重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
2. 募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 5 個(gè)募集資金專戶，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣萬元
2019 年 12 月
開戶銀行 銀行賬號(hào) 備注
31 日余額
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 中國工商銀行股份有
1207021229200315601 3,616.19 活期
限公司臺(tái)州分行
中國銀行股份有限公
381873738443 60.51 活期
司椒江洪家支行
中國民生銀行股份有
607277004 5.55 活期
限公司臺(tái)州分行
招商銀行股份有限公
574903030910621 449.55 活期
司臺(tái)州分行
華夏銀行股份有限公
14450000000603052 2.79 活期
司臺(tái)州分行
合 計(jì) 4,134.59
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
(一) 募集資金使用情況對(duì)照表
募集資金使用情況對(duì)照表詳見本報(bào)告附件 1。
(二) 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
(三) 募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明
本公司用于補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目，系通過優(yōu)化公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，滿足公司經(jīng)營規(guī)模持續(xù)增長
帶來的資金需求，通過公司整體盈利能力的提升來體現(xiàn)效益，故無法單獨(dú)核算效益。其他募
集資金項(xiàng)目不存在無法單獨(dú)核算效益的情況。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
2015 年度非公開發(fā)行股票募集資金變更情況
LED 行業(yè)由于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的過度投資，導(dǎo)致市場(chǎng)供需失衡、行業(yè)競(jìng)爭加劇、產(chǎn)品價(jià)格嚴(yán)重
下跌。特別是近兩年 LED 行業(yè)表現(xiàn)低迷，產(chǎn)業(yè)鏈整體盈利較弱，已出現(xiàn)虧損。公司藍(lán)寶石襯
底業(yè)務(wù)在價(jià)格大幅下降的情況下，業(yè)務(wù)盈利能力急劇下滑，但公司一直看好 LED 行業(yè)未來的
整體發(fā)展以及藍(lán)寶石在光學(xué)應(yīng)用中的發(fā)展，藍(lán)寶石產(chǎn)品在智能移動(dòng)終端如智能手機(jī)屏、鏡頭
保護(hù)片、指紋識(shí)別、智能手表表蓋等的市場(chǎng)需求未來將會(huì)逐步上量，因此公司終止原 2015
年度非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目“藍(lán)寶石長晶及深加工項(xiàng)目”中藍(lán)寶石長晶部分的項(xiàng)目建設(shè)。
由于原募投項(xiàng)目長晶建設(shè)很難在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益，為積極應(yīng)對(duì)行業(yè)發(fā)展變化，合理
配置公司資源，使募集資金的使用效率達(dá)到最大化，公司變更部分募集資金項(xiàng)目的用途，對(duì)
“藍(lán)寶石長晶及深加工項(xiàng)目”部分建設(shè)終止實(shí)施，將其中人民幣 20,000.00 萬元的募集資金
投向“年產(chǎn) 1000 萬片智能終端用防護(hù)組件技改項(xiàng)目”。
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 2019 年 9 月 20 日公司 2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于變更部分募集資
金投向的議案》，將原募集資金項(xiàng)目“藍(lán)寶石長晶及深加工項(xiàng)目”投資資金 20,000.00 萬元
變更至“年產(chǎn) 1000 萬片智能終端用防護(hù)組件技改項(xiàng)目”，涉及變更募集資金投向的總金額占
募集資金凈額的比例 16.70%。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本年度，本公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
附件：1. 2015 年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表
2. 2017 年度可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對(duì)照表
浙江水晶光電科技股份有限公司
2020 年 4 月 25 日
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附件 1
2015 年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表
2019 年度
編制單位：浙江水晶光電科技股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 119,737.12 本年度投入募集資金總額 11,546.99
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 20,000.00
累計(jì)變更用途的募集資金總額 20,000.00 已累計(jì)投入募集資金總額 101,086.84
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 16.70%
是否 調(diào)整后 截至期末 截至期末 本年度 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目 募集資金 本年度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 是否達(dá)到
已變更項(xiàng)目 投資總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 實(shí)現(xiàn)的效 是否發(fā)生
和超募資金投向 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 預(yù)計(jì)效益
（含部分變更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 益 重大變化
承諾投資項(xiàng)目
1. 濾 光 片 組 立 件
否 38,575.00 38,575.00 39,811.68 103.21[注 1] 2018 年 3 月 9,220.77 是 否
擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目
2. 藍(lán) 寶 石 長 晶 及 逐步達(dá)到預(yù)定可
是 38,570.00 5,918.12 33,054.17 85.70 -2,557.47 否[注 2] 是
深加工項(xiàng)目 使用狀態(tài)
3. 年產(chǎn) 1000 萬片 58,570.00
智能終端用防護(hù)組 是 20,000.00 5,628.87 5,628.87 28.14 [注 3] [注 3] [注 3] 否
件技改項(xiàng)目
4. 補(bǔ)充流動(dòng)資金 否 25,000.00 22,592.12 22,592.12 100.00 否
承諾投資項(xiàng)目
122,145.00 119,737.12 11,546.99 101,086.84 84.42
小 計(jì)
合 計(jì) 122,145.00 119,737.12 11,546.99 101,086.84
藍(lán)寶石長晶及深加工項(xiàng)目未達(dá)到進(jìn)度和預(yù)計(jì)收益，主要系市場(chǎng)波動(dòng)較大，以及行業(yè)技術(shù)發(fā)展要求公司進(jìn)一
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目）
步做好技術(shù)儲(chǔ)備，公司推遲該項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度。
LED 行業(yè)不景氣，市場(chǎng)上產(chǎn)品供給大于需求導(dǎo)致了產(chǎn)品價(jià)格的大幅下滑。藍(lán)寶石長晶及深加工項(xiàng)目盈利能
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明
力急劇下滑，很難在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。
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超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無
根據(jù) 2015 年 8 月 3 日公司第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過的《關(guān)于以募集資金置換前期已投入自
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
籌資金的議案》以及其他相關(guān)程序，用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金 14,743.78 萬元。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
尚未使用的募集資金用途及去向 部分尚未使用的募集資金以活期存款的方式在募集資金專戶中存放
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無
[注 1]：公司將募集資金產(chǎn)生的銀行存款利息和理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)后資金中的 1,236.68 萬元用于濾光片組立件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目。
[注 2]：藍(lán)寶石長晶及深加工項(xiàng)目本期出現(xiàn)了虧損，未達(dá)到預(yù)計(jì)效益，主要系 2019 年度由于行業(yè)不景氣，市場(chǎng)上產(chǎn)品供給大于需求導(dǎo)致了產(chǎn)品價(jià)格
的大幅下滑。
[注 3]：年產(chǎn) 1000 萬片智能終端用防護(hù)組件技改項(xiàng)目尚處實(shí)施初期階段，尚未達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)。
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附件 2
2017 年度可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對(duì)照表
2019 年度
編制單位：浙江水晶光電科技股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 116,046.25 本年度投入募集資金總額 54,963.99
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金總額 115,526.93
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
是否
調(diào)整后 截至期末 截至期末 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目 已變更項(xiàng)目 募集資金 本年度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度 是否達(dá)到
投資總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 是否發(fā)生
和超募資金投向 （含部分變 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
(1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
更）
承諾投資項(xiàng)目
1. 藍(lán)玻璃及生物
逐步達(dá)到預(yù)定可
識(shí)別濾光片組立 否 91,000.00 91,000.00 54,963.99 90,480.68 99.43 15,645.36 [注] 否
使用狀態(tài)
件技改項(xiàng)目
2. 補(bǔ)充流動(dòng)資金 否 27,000.00 25,046.25 25,046.25 100.00 否
承諾投資項(xiàng)目
118,000.00 116,046.25 54,963.99 115,526.93 99.55
小計(jì)
合 計(jì) 118,000.00 116,046.25 54,963.99 115,526.93
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 藍(lán)玻璃及生物識(shí)別濾光片組立件技改項(xiàng)目未達(dá)到預(yù)計(jì)收益，主要系該項(xiàng)目尚處實(shí)施階段。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無
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募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無
根據(jù) 2017 年 12 月 11 日公司第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議審議通過的《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司以募集資金置換前期已投入募投項(xiàng)目的自籌資金人民幣 9,889.08
萬元
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
尚未使用的募集資金用途及去向 部分尚未使用的募集資金以活期存款的方式在募集資金專戶中存放
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無
[注]：藍(lán)玻璃及生物識(shí)別濾光片組立件技改項(xiàng)目尚處實(shí)施階段，部分已逐步達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，尚未全部投產(chǎn)。
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