廣東三雄極光照明股份有限公司
2019 年度監(jiān)事會工作報告
2019 年，公司監(jiān)事會全體成員根據(jù)《公司法》、《證券法》及其他相關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章以及《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，本著對全體股東
負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對公司的經(jīng)營決策程序、依法運作情況、財務(wù)
狀況及內(nèi)部控制制度的建立健全等方面進(jìn)行了監(jiān)督和核查，對保障公司的規(guī)范運
作和健康發(fā)展起到了積極作用?，F(xiàn)將 2019 年監(jiān)事會主要工作情況匯報如下：
一、報告期內(nèi)監(jiān)事會工作情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會共召開了 5 次會議，會議的召集、召開程序符合《公司法》、
《公司章程》及《監(jiān)事會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，具體會議召開情況如下：
序號 會議日期 會議屆次 會議審議事項
1、《關(guān)于變更部分募集資金用途的議案》
2、《關(guān)于部分募集資金投資項目延期的議案》
2019 年 3 第三屆監(jiān)事會
1 3、關(guān)于擬使用部分暫時閑置募集資金和自有資金購買
月5日 第十八次會議
理財產(chǎn)品的議案》
4、《關(guān)于確定回購股份用途的議案》
1、《2018 年度監(jiān)事會工作報告》
2、《2018 年度財務(wù)決算報告》
3、《<2018 年年度報告全文>及其摘要》
4、《2018 年度利潤分配預(yù)案》
5、《2018 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》
6、公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專項審
核說明》
7、《2018 年度內(nèi)部控制自我評價報告》
2019 年 4 第三屆監(jiān)事會
2 8、《2019 年度財務(wù)預(yù)算報告》
月 23 日 第十九次會議
9、《關(guān)于 2019 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》
10、《關(guān)于聘任公司 2019 年度財務(wù)審計機構(gòu)的議案》
11、《關(guān)于公司監(jiān)事會換屆選舉暨提名第四屆監(jiān)事會非
職工代表監(jiān)事候選人的議案》
12、《關(guān)于第四屆監(jiān)事會監(jiān)事薪酬的議案》
13、《關(guān)于審議<董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬管理制
度>的議案》
14、《關(guān)于會計政策變更的議案》
 15、《2019 年第一季度報告》
16、《關(guān)于使用募集資金增資全資子公司實施募投項目
的議案》
17、《關(guān)于變更募集資金專戶的議案》
2019 年 5 第四屆監(jiān)事會
3 1、《關(guān)于選舉公司第四屆監(jiān)事會主席的議案》
月 24 日 第一次會議
1、《關(guān)于會計政策變更的議案》
2019 年 8 第四屆監(jiān)事會 2、《<2019 年半年度報告>及其摘要》
4
月 28 日 第二次會議 3、《2019 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報
告》
2019 年 10 第四屆監(jiān)事會 1、《關(guān)于會計政策變更的議案》
5
月 29 日 第三次會議 2、《2019 年第三季度報告》
二、監(jiān)事會對 2019 年有關(guān)事項的意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會本著對全體股東和公司負(fù)責(zé)的原則，嚴(yán)格按照《公司
法》和《公司章程》所賦予的職責(zé)，積極行使權(quán)力、忠實履行義務(wù)，并按照公司
《監(jiān)事會議事規(guī)則》規(guī)范監(jiān)事會日常監(jiān)督和議事行為，有效地發(fā)揮了監(jiān)事會的監(jiān)
督作用。公司監(jiān)事會對公司依法運作情況、公司財務(wù)情況、關(guān)聯(lián)交易等事項進(jìn)行
了認(rèn)真監(jiān)督檢查。根據(jù)檢查結(jié)果，公司監(jiān)事會對報告期內(nèi)公司有關(guān)情況發(fā)表如下
意見：
（一）公司依法運作情況
2019 年，監(jiān)事會成員列席了公司董事會和股東大會，對董事會、股東大會
的召開程序、決議事項、執(zhí)行情況、公司高級管理人員履行職務(wù)情況進(jìn)行了全過
程的監(jiān)督和檢查。監(jiān)事會認(rèn)為：董事會、股東大會會議的召集、召開均嚴(yán)格遵循
《公司法》、《證券法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，決策程序符合有關(guān)法律、法
規(guī)及《公司章程》的要求。所有重大決策程序合法，有關(guān)決議的內(nèi)容合法有效，
未發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)的經(jīng)營行為。公司董事會成員及高級管理人員能按照國家有關(guān)
法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，忠實勤勉地履行其職責(zé)。報告期內(nèi)未發(fā)
現(xiàn)公司董事及高級管理人員在執(zhí)行職務(wù)、行使職權(quán)時有違反法律法規(guī)、《公司章
程》及有損于公司和股東利益的行為。
（二）公司財務(wù)運行情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會成員通過聽取公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的專項匯報、審議公司年度
報告、審查會計師事務(wù)所出具的審計報告等方式，對 2019 年度公司的財務(wù)狀況、
財務(wù)管理和經(jīng)營成果進(jìn)行了有效的監(jiān)督、檢查和審核。監(jiān)事會認(rèn)為：公司的財務(wù)
報告真實反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。公司財務(wù)制度健全、內(nèi)控機制健全、
財務(wù)狀況良好、各項費用提取合理。廣東正中珠江會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
對公司 2019 年度財務(wù)報告所出具的審計意見客觀公正、真實合理。
（三）公司募集資金使用情況
監(jiān)事會對 2019 年募集資金的使用情況進(jìn)行了有效監(jiān)督，認(rèn)為公司募集資金
的使用能夠嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不存在違規(guī)使
用募集資金的行為。在募集資金管理上，能嚴(yán)格按照公司《募集資金專項存儲及
使用管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。募集資金使用及有關(guān)的信息披露符合相關(guān)要求，符
合全體股東特別是中小投資者及公司的利益。
（四）公司對外投資情況
公司監(jiān)事會認(rèn)為：報告期內(nèi)公司對外投資事項涉及的交易價格合理，決策程
序合法有效，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易情況，無損害股東權(quán)益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
（五）公司關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了核查，監(jiān)事會認(rèn)為：公司發(fā)生
的關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易價格公允，
沒有違反公平、公正、公開的原則，不存在損害公司和股東利益的情形。
（六）對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方資金占用情況
公司已制定《對外擔(dān)保管理制度》，能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制
對外擔(dān)保風(fēng)險。報告期內(nèi)，公司除向銀行申請授信額度并提供抵押擔(dān)保外，未發(fā)
生其他對外擔(dān)保，不存在為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)提供擔(dān)保的情況，未發(fā)生
關(guān)聯(lián)方占用資金的情況，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情
況。
（七）對公司內(nèi)部控制自我評價報告的意見
監(jiān)事會對公司 2019 年度內(nèi)部控制自我評價報告、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)
和運行情況進(jìn)行了審核，認(rèn)為：該報告符合國家有關(guān)法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)
經(jīng)營管理實際需要，并能得到有效的執(zhí)行。公司內(nèi)部控制自我評價報告真實、客
觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行情況。內(nèi)部控制體系的建立對公司生
產(chǎn)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)起到了較好的風(fēng)險防范和控制作用，保證了公司各項業(yè)務(wù)
活動的有序有效開展，保護(hù)了公司資產(chǎn)的安全完整，維護(hù)了公司及股東的利益。
（八）公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
監(jiān)事會認(rèn)為：報告期內(nèi)公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求執(zhí)行內(nèi)幕信息保密制
度，嚴(yán)格規(guī)范信息傳遞流程，公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和其他相關(guān)知情人
嚴(yán)格遵守內(nèi)幕信息知情人管理制度。
三、公司監(jiān)事會 2020 年度工作計劃
2020 年，監(jiān)事會將嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)及《公司章
程》的規(guī)定，繼續(xù)忠實勤勉地履行職責(zé)，積極適應(yīng)公司的發(fā)展要求，加強自身的
學(xué)習(xí)，謹(jǐn)遵誠信原則，加強監(jiān)督力度，以切實維護(hù)和保障公司及股東利益不受侵
害為己任，促進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善和經(jīng)營管理的規(guī)范運營，樹立公司良好
的形象。
廣東三雄極光照明股份有限公司監(jiān)事會
2020 年 4 月 23 日