廣東三雄極光照明股份有限公司
獨立董事 2019 年度述職報告
——胡玉明
各位股東及股東代表：
本人作為廣東三雄極光照明股份有限公司（以下簡稱 “公司”）的獨立董
事，嚴格根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《關于在上市公司建立獨立董
事制度的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》等及《公
司章程》等相關法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定和要求，本著客觀、獨立的原則，在
2019 年度工作中，恪盡職守，勤勉盡責，詳細了解了公司的運作情況，忠實誠
信履行了獨立董事應盡的義務和職責，切實維護了公司及公司股東尤其是社會公
眾股股東的利益，發(fā)揮了獨立董事的獨立作用?，F(xiàn)將 2019 年度本人履行獨立董
事職責情況報告如下：
一、出席會議及投票情況
2019 年度，公司總共召開了 6 次董事會會議和 3 次股東大會。本人作為公
司董事會獨立董事成員，在報告期內(nèi)召開的董事會會議均按規(guī)定親自出席，未出
現(xiàn)缺席或委托情形。報告期內(nèi)，本人出席會議情況具體如下：
獨立董事出席董事會及股東大會的情況
本報告期 現(xiàn)場出席 以通訊方式 委托出席 是否連續(xù)兩次 出席股
獨立董事 缺席董事
應參加董 董事會次 參加董事會 董事會次 未親自參加董 東大會
姓名 會次數(shù)
事會次數(shù) 數(shù) 次數(shù) 數(shù) 事會會議 次數(shù)
胡玉明 6 3 3 0 0 否 2
本著對公司和全體股東誠信和負責的態(tài)度，本人在召開董事會前，認真閱讀、
詳細研究和調(diào)查董事會審議的各項議案及相關材料。在會議上，積極參與各項議
案的討論，提出合理化建議，以謹慎的態(tài)度行使表決權，為董事會的正確、科學
決策發(fā)揮積極作用。本人認為公司董事會的召集、召開符合法定要求，重大事項
均履行了相關的審批程序。2019 年度，本人對董事會審議的各項議案進行了認
真審議，均投出贊成票，沒有反對、棄權的情形。
二、發(fā)表獨立董事意見情況
1
 2019 年度，本人恪盡職守，詳細了解公司運作情況，與公司其他兩位獨立
董事就以下事項共同發(fā)表了獨立董事意見：
1、2019 年 3 月 1 日，在公司召開的第三屆董事會第二十次會議上，就以下
事項發(fā)表了同意的獨立意見：關于變更部分募集資金用途的獨立意見；關于部分
募集資金投資項目延期的獨立意見；關于擬使用部分暫時閑置募集資金和自有資
金購買理財產(chǎn)品的獨立意見；關于確定回購股份用途的獨立意見。
2、2019 年 4 月 23 日，在公司召開的第三屆董事會第二十一次會議上，就
以下事項發(fā)表了同意的獨立意見：關于 2018 年度利潤分配預案的獨立意見；關
于 2018 年度募集資金存放與使用情況的獨立意見；關于控股股東及其他關聯(lián)人
占用公司資金、公司對外擔保情況的獨立意見；關于 2018 年度內(nèi)部控制自我評
價報告的獨立意見；關于 2018 年度日常關聯(lián)交易實際發(fā)生情況與預計存在較大
差異的獨立意見；關于 2019 年度日常關聯(lián)交易預計的獨立意見；關于聘任公司
2019 年度財務審計機構的獨立意見；關于公司董事會換屆選舉暨提名第四屆董
事會非獨立董事候選人的獨立意見；關于公司董事會換屆選舉暨提名第四屆董事
會獨立董事候選人的獨立意見；關于第四屆董事會董事薪酬及獨立董事津貼的獨
立意見；關于公司《董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬管理制度》的獨立意見；關
于會計政策變更的獨立意見；關于使用募集資金增資全資子公司實施募投項目的
獨立意見；關于變更募集資金專戶的獨立意見；關于向銀行申請綜合授信額度的
獨立意見。同時，在該次會議召開之前，就以下事項發(fā)表了事前認可意見：關于
2019 年度日常關聯(lián)交易預計的事前認可意見；關于聘任公司 2019 年度財務審計
機構的事前認可意見。
3、2019 年 5 月 24 日，在公司召開的第四屆董事會第一次會議上，就以下
事項發(fā)表了同意的獨立意見：關于聘任高級管理人員事項的獨立意見；關于第四
屆董事會期間公司高級管理人員薪酬的獨立意見。
4、2019 年 8 月 28 日，在公司召開的第四屆董事會第二次會議上，就以下
事項發(fā)表了同意的獨立意見：關于會計政策變更的獨立意見；關于 2019 年半年
度公司控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金和對外擔保情況的獨立意見；關于
2019 年半年度募集資金存放與使用情況的獨立意見。
5、2019 年 10 月 29 日，在公司召開的第四屆董事會第三次會議上，就關于
2
會計政策變更的事項發(fā)表了同意的獨立意見。
三、任職董事會各專門委員會的工作情況
本人作為審計委員會的主任委員和薪酬與考核委員會委員，認真履行委員職
責，參與董事會決策，運用自身的專業(yè)知識為公司發(fā)展提供專業(yè)意見。與公司保
持密切聯(lián)系，關注公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財務狀況，與審計會計師事務所進行溝通，
對審計工作進行安排和討論，就審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時交換意見，確保審計
的獨立性和審計工作的如期完成，同時積極參與對高級管理人員的工作能力、履
職情況等的考核，忠實地履行了獨立董事職責。
四、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2019 年度，本人對公司進行了多次現(xiàn)場考察、溝通，與公司其他董事、監(jiān)
事、高級管理人員積極進行溝通，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等
制度建設及執(zhí)行情況；與公司其他董事、高級管理人員及相關工作人員保持密切
聯(lián)系，時刻關注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，及時獲悉公司各重大事項的
進展情況，積極對公司經(jīng)營管理提出建議。
五、保護投資者權益所做的工作
1、對公司信息披露情況的監(jiān)督、調(diào)查。
2019 年，本人認真督促公司的信息披露工作，通過與公司相關工作人員進
行溝通，主動調(diào)查、獲取公司信息披露的情況和資料。公司能夠嚴格按照《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指
引》等相關法律法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關規(guī)定，真實、準確、及
時、完整地履行信息披露義務，并加強自愿披露工作，保證了公司投資者關系管
理活動平等、公開，保障了公司信息披露的公平性，切實維護廣大投資者和社會
公眾股股東的合法權益。
2、對治理結構和經(jīng)營管理的監(jiān)督、調(diào)查。
2019 年，本人保持與管理層的及時溝通，同時對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況等進行
調(diào)查，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董
事會決議和股東大會決議的執(zhí)行情況、財務管理、關聯(lián)交易、業(yè)務發(fā)展和投資項
目等相關事項，并調(diào)閱有關資料，進行實地考察，實時了解公司動態(tài)。關注公司
日常經(jīng)營狀況和治理情況，并就此在董事會會議上充分發(fā)表意見，獨立、客觀、
3
審慎地行使表決權，積極有效地履行獨立董事的職責。在此基礎上，對公司定期
報告、關聯(lián)交易、募集資金使用等事項發(fā)表了事前認可意見和獨立意見。除履行
上述職責外，還對公司董事、高管履職情況、信息披露情況等進行監(jiān)督和核查，
積極有效的履行了獨立董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實
維護了公司和廣大社會公眾股股東的合法權益。
六、培訓和學習情況
本人自擔任獨立董事以來，一直注重學習最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，
尤其注重對涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護社會公眾股東權益等相關法規(guī)
的學習和理解，積極參加深圳證券交易所及公司組織的相關培訓，更全面地了解
上市公司管理的各項制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股
東權益的思想意識，為公司的科學決策和風險防范提供更好的意見和建議，并促
進公司進一步規(guī)范運作。
七、其他事項
1、未有提議召開董事會情況發(fā)生；
2、未有提議聘用或解聘會計師事務所情況發(fā)生；
3、未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發(fā)生。
本人認為，公司對于獨立董事工作給予了充分的支持，在重大決策方面充分
尊重獨立董事的獨立判斷。在今后的履職過程中，我將繼續(xù)按照相關法律法規(guī)、
本公司章程的相關規(guī)定以及公司治理制度對獨立董事的要求，謹慎、認真、勤勉、
誠信地履行職責，利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司提供更多有建設性的意見，
對董事會決議事項發(fā)表獨立、客觀意見，進一步提高公司科學決策水平，切實維
護公司整體利益和股東合法權益。
以上是本人對 2019 年度履職情況的匯報，報告完畢！
獨立董事：
胡 玉 明
2020 年 4 月 23 日
4