深圳市洲明科技股份有限公司
第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議公告
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況
1、通知時(shí)間和方式：深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）
于2020年4月13日以電子郵件及短信方式發(fā)出關(guān)于召開(kāi)公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十二
次會(huì)議的通知。
2、召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)和方式：本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于2020年4月23日上午9:00在公
司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊的方式召開(kāi)。
3、出席會(huì)議情況：會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人。
4、本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議由曾廣軍先生主持。
5、本次會(huì)議的召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公
司章程的規(guī)定。
二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況
1、審議并通過(guò)了《關(guān)于<2019 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告>的議案》
2019年，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定和要求，
從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大股東權(quán)益出發(fā)，依法獨(dú)立行使職權(quán)，勤勉盡責(zé)的履行
了法律和股東所賦予的權(quán)利和義務(wù)。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資
訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《2019年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》。
議案表決結(jié)果：3票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)。
本議案尚需提交公司2019年年度股東大會(huì)審議。
2、審議并通過(guò)了《關(guān)于<2019年年度報(bào)告及其摘要>的議案》
公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律
規(guī)定，對(duì)董事會(huì)編制的《2019年年度報(bào)告》及《2019年年度報(bào)告摘要》進(jìn)行了認(rèn)
真審核后認(rèn)為：公司2019年年度報(bào)告的編制和審議程序符合法律、行政法規(guī)等規(guī)
定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司2019年度實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，不存在任
何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資
訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《2019年年度報(bào)告》（公告編號(hào)：2020-081）和《2019
年年度報(bào)告摘要》（公告編號(hào)：2020-082）。
議案表決結(jié)果：3票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)。
本議案尚需提交公司2019年年度股東大會(huì)審議。
3、審議并通過(guò)了《關(guān)于<2019年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告>的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《2019年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀地
反應(yīng)了公司2019年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨
潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《2019年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》。
議案表決結(jié)果：3票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)。
本議案尚需提交公司2019年年度股東大會(huì)審議。
4、審議并通過(guò)了《關(guān)于<2019年度審計(jì)報(bào)告>的議案》
公司2019年度財(cái)務(wù)報(bào)表及附注已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)
并出具了“天健審〔2020〕3-218號(hào)”《深圳市洲明科技股份有限公司2019年度
審計(jì)報(bào)告》，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站
巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《2019年度審計(jì)報(bào)告》。
議案表決結(jié)果：3票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)。
5、審議并通過(guò)了《關(guān)于2019年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》
經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，截至2019年12月31日，母公司
可供股東分配利潤(rùn)為1,019,434,330.56元。按照《公司法》、《公司章程》及公司制
定的《未來(lái)三年（2019年-2021年）股東回報(bào)規(guī)劃》等規(guī)定，以2020年3月31日扣
除回購(gòu)專戶上已回購(gòu)股份后的總股本977,859,674股為分配基數(shù)（公司總股本為
982,627,019股，扣除公司已回購(gòu)股數(shù)4,767,345股），向全體股東每10股派0.15元
（含稅），擬派發(fā)現(xiàn)金股利14,667,895.11元（含稅）；截至2019年12月31日，公司
以回購(gòu)股份方式視作現(xiàn)金分紅金額為39,968,062.91元（不含交易費(fèi)用），本次現(xiàn)
金分紅總額（含回購(gòu)股份方式）為54,635,958.02元。本次利潤(rùn)分配不送紅股，不
進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，剩余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。
與會(huì)監(jiān)事一致認(rèn)為：公司2019年度利潤(rùn)分配預(yù)案內(nèi)容及決策程序符合公司實(shí)
際情況及證監(jiān)會(huì)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，未損害公司股東尤其是中小股東的利益，有利于
公司的正常經(jīng)營(yíng)和健康發(fā)展。
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訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《2019年度利潤(rùn)分配預(yù)案的公告》（公告編號(hào)：
2020-087）。
議案表決結(jié)果：3票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)。
本議案尚需提交公司2019年年度股東大會(huì)審議。
6、審議并通過(guò)了《關(guān)于<公司2019年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)
告>的議案》
經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《公司章程》、《募集資金管理制度》對(duì)募集資金進(jìn)行使用和管理，不存在違規(guī)
存放和使用募集資金的行為。
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訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）《2019年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》等
相關(guān)文件。
議案表決結(jié)果：3票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)。
7、審議并通過(guò)了《關(guān)于<2019年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告>的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司董事會(huì)編制的《2019年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》
對(duì)公司內(nèi)部控制制度建立、健全和執(zhí)行的現(xiàn)狀及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況的
總體評(píng)價(jià)是客觀、準(zhǔn)確的，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)要求及公司實(shí)際需要，對(duì)公司
經(jīng)營(yíng)管理起到了較好的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用。
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訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《2019年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》。
議案表決結(jié)果：3票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)。
8、審議并通過(guò)了《關(guān)于公司及子公司2020年度向銀行申請(qǐng)綜合授信額度的
議案》
公司監(jiān)事會(huì)經(jīng)審核后認(rèn)為：該事項(xiàng)有助于公司及控股子公司拓寬融資渠道，
提高資金使用效率，不存在損害投資者利益的情況，故一致同意公司及深圳市雷
迪奧視覺(jué)技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“雷迪奧”）等十一家全資/控股子公司在2020
年度向相關(guān)銀行申請(qǐng)總額不超過(guò)人民幣50億元的綜合授信額度，具體融資金額將
視公司及全資、控股子公司運(yùn)營(yíng)資金的實(shí)際需求確定及分配。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)同意
公司就本次申請(qǐng)銀行綜合授信額度擬提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)林洺鋒先生或董
事長(zhǎng)書(shū)面授權(quán)的代表簽署相關(guān)文件。
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訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于公司及子公司2020年度向銀行申請(qǐng)綜合授
信額度的公告》（公告編號(hào)：2020-085）。
議案表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司 2019 年年度股東大會(huì)審議。
9、審議并通過(guò)了《關(guān)于2020年度公司為全資及控股子公司提供擔(dān)保的議案》
公司監(jiān)事會(huì)一致認(rèn)為：公司為雷迪奧等十一家全資、控股子公司提供總額不
超過(guò)30億元的連帶責(zé)任擔(dān)保是為了滿足子公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中對(duì)流動(dòng)資金高效
使用的需求，有利于公司及子公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，公司能夠有效控制上述全資及控
股子公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)及決策，本次擔(dān)保不存在損害公司及全體股東利益
的情形。
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訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于2020年度公司為全資及控股子公司提供擔(dān)
保的公告》（公告編號(hào)：2020-086）。
議案表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司 2019 年年度股東大會(huì)審議。
10、審議并通過(guò)了《關(guān)于2019年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備及核銷資產(chǎn)的議案》
公司監(jiān)事會(huì)一致認(rèn)為：公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及公司相關(guān)會(huì)計(jì)政策等規(guī)
定計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備并核銷資產(chǎn)，符合公司實(shí)際情況，有利于更公允的反映2019
年度公司的資產(chǎn)狀況，監(jiān)事會(huì)同意公司本次計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備及核銷資產(chǎn)的事項(xiàng)。
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訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于2019年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備及核銷資產(chǎn)的
公告》（公告編號(hào)：2020-089）。
議案表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
11、審議并通過(guò)了《關(guān)于公司2019年日常關(guān)聯(lián)交易情況及2020年度日常關(guān)
聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》
經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：2019年，公司與深圳市卓迅輝塑膠制品有限公司、宏
升富電子（深圳）有限公司、惠州市卓創(chuàng)偉業(yè)實(shí)業(yè)有限公司發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易；
全資子公司山東清華康利城市照明研究設(shè)計(jì)院有限公司與自然人曾廣軍發(fā)生日
常關(guān)聯(lián)交易為集團(tuán)正常經(jīng)營(yíng)所需，交易價(jià)格由雙方參照市場(chǎng)價(jià)格/協(xié)議價(jià)格及交
易量確定，定價(jià)公允，且關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審議及決策程序符合《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司和股東利益的情
況。
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訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于公司2019年日常關(guān)聯(lián)交易情況及2020年度
日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的公告》（公告編號(hào)：2020-088）。
議案表決結(jié)果：2票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司 2019 年年度股東大會(huì)審議。
關(guān)聯(lián)監(jiān)事曾廣軍回避表決。
12、審議并通過(guò)了《關(guān)于變更會(huì)計(jì)政策的議案》
經(jīng)審核，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次會(huì)計(jì)政策變更是根據(jù)財(cái)政部相關(guān)文件要求進(jìn)
行的合理變更，執(zhí)行變更后會(huì)計(jì)政策對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果無(wú)重大影響，符
合公司實(shí)際情況，符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司
及全體股東、特別是中小股東利益的情形。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司本次會(huì)計(jì)政策
變更。
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訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于變更會(huì)計(jì)政策的公告》 公告編號(hào)：2020-090）。
議案表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
13、審議并通過(guò)了《關(guān)于<2019年度非經(jīng)營(yíng)性資金占用及其他關(guān)聯(lián)資金往來(lái)
情況的專項(xiàng)審計(jì)說(shuō)明>的議案》
經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格遵守《公司法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》、《對(duì)外擔(dān)保管理制度》的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制
對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)聯(lián)方占用資金風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)告期內(nèi)，公司不存在非經(jīng)營(yíng)性資金占用
及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)資金往來(lái)的情況。
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訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《2019年度非經(jīng)營(yíng)性資金占用及其他關(guān)聯(lián)資金往
來(lái)情況的專項(xiàng)審計(jì)說(shuō)明》。
議案表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
14、審議并通過(guò)了《關(guān)于修訂<監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則>的議案》
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，為進(jìn)一步加強(qiáng)公司治理，
公司擬對(duì)《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資
訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
議案表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司 2019 年年度股東大會(huì)審議。
15、審議并通過(guò)了《關(guān)于<2020年第一季度報(bào)告>的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《2020年第一季度報(bào)告》全文真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
地反映了公司2020年第一季度經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資
訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）《2020 年第一季度報(bào)告》（公告編號(hào)：2020-083）。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
16、審議并通過(guò)《關(guān)于公司符合創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票條件的議案》；
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上
市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，對(duì)照創(chuàng)
業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的條件，經(jīng)監(jiān)事會(huì)核查，認(rèn)為公司符合創(chuàng)業(yè)板上市
公司非公開(kāi)發(fā)行股票的資格和條件。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司 2019 年年度股東大會(huì)審議。
17、逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)于公司創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票方案的議案》
1）發(fā)行股票的種類和面值
本次向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行的股票為境內(nèi)上市人民幣普通股（A 股），每股
面值為人民幣 1.00 元。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
2）發(fā)行方式及發(fā)行時(shí)間
本次發(fā)行采取向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行的方式，公司將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文
的有效期內(nèi)擇機(jī)向特定對(duì)象發(fā)行。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
3）定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則
本次非公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為本次非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行期的首日。本
次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票交易
均價(jià)的 80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交
易日股票交易總額÷定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日股票交易總量）。
在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，若公司發(fā)生派息、送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股
本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，本次非公開(kāi)發(fā)行底價(jià)將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式如下：
派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D
送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）
派發(fā)現(xiàn)金股利同時(shí)送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
其中：P0 為調(diào)整前發(fā)行底價(jià)，D 為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N 為每股送紅股或轉(zhuǎn)
增股本數(shù)，P1 為調(diào)整后發(fā)行底價(jià)。
最終發(fā)行價(jià)格將在本次非公開(kāi)發(fā)行取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行核準(zhǔn)批文后，由公司
董事會(huì)按照相關(guān)規(guī)定根據(jù)詢價(jià)結(jié)果以及公司股東大會(huì)的授權(quán)與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷
商）協(xié)商確定。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
4）發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式
本次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為不超過(guò) 35 名符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的
特定對(duì)象，包括證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及其他符合法律法規(guī)規(guī)定的法人、自然
人或其他機(jī)構(gòu)投資者等。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資
者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行
對(duì)象；信托投資公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)。
最終發(fā)行對(duì)象由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行核準(zhǔn)文件后，按
照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定及本預(yù)案所規(guī)定的條件，根據(jù)詢價(jià)結(jié)果與本次發(fā)行的保薦
機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。若國(guó)家法律、法規(guī)對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象有
新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。
本次發(fā)行的所有發(fā)行對(duì)象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本次非公開(kāi)發(fā)行股票。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
5）發(fā)行數(shù)量
本次非公開(kāi)發(fā)行數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，且不超過(guò)本次非
公開(kāi)發(fā)行前總股本的 30%，并以中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行的核準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。截至
本預(yù)案公告日，上市公司總股本為 97,785.97 萬(wàn)股（已扣除公司股份回購(gòu)股數(shù)），
按此計(jì)算，本次非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò) 29,335.79 萬(wàn)股（含本數(shù)）。在前述
范圍內(nèi)，最終發(fā)行數(shù)量由股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定及實(shí)
際認(rèn)購(gòu)情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。
若公司股票在關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行的董事會(huì)決議公告日至發(fā)行日期間發(fā)生
送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股權(quán)激勵(lì)、股票回購(gòu)注銷等事項(xiàng)引起公司股份變
動(dòng)，本次非公開(kāi)發(fā)行股份數(shù)量的上限將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式如下：
Q1=Q0×（1+N）
其中：Q0 為調(diào)整前的本次發(fā)行股票數(shù)量的上限；N 為每股送紅股、每股轉(zhuǎn)
增股本數(shù)或每股回購(gòu)（負(fù)值）股本數(shù)等；Q1 為調(diào)整后的本次發(fā)行股票數(shù)量的上
限。
若本次非公開(kāi)發(fā)行的股份總數(shù)因監(jiān)管政策變化或根據(jù)發(fā)行核準(zhǔn)文件的要求
予以調(diào)整的，則本次非公開(kāi)發(fā)行的股票數(shù)量屆時(shí)將相應(yīng)調(diào)整。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
6）限售期
本次非公開(kāi)發(fā)行發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
限售期結(jié)束后，按照屆時(shí)有效的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件以及深圳證券交易所的
有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本次非公開(kāi)發(fā)行結(jié)束后，由于公司送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本
等原因增加的公司股份，亦應(yīng)遵守上述限售期安排。
特定對(duì)象因本次交易取得的上市公司股份在限售期結(jié)束后減持還需遵守《公
司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、
規(guī)章規(guī)范性文件、交易所相關(guān)規(guī)則以及上市公司《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
7）募集資金金額及用途
本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金總額不超過(guò) 89,500.00 萬(wàn)元（含），扣除發(fā)行
費(fèi)用后的募集資金凈額將全部用于以下項(xiàng)目：
單位：萬(wàn)元
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 投資總額 擬使用募集資金投入
洲明科技大亞灣 LED 顯示屏
1 95,984.52 57,800.00
智能化產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目
2 信息化平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目 6,942.60 6,600.00
3 補(bǔ)充流動(dòng)資金 25,100.00 25,100.00
合計(jì) 128,027.12 89,500.00
在本次募投項(xiàng)目范圍內(nèi)，公司董事會(huì)可根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際需求，對(duì)上述項(xiàng)目的
募集資金投入順序和金額進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。若本次發(fā)行實(shí)際募集資金凈額低于擬投
入項(xiàng)目的資金需求額，不足部分由公司自籌解決。募集資金到位之前，公司將根
據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況以自有資金或其它方式籌集的資金先行投入，并在募集資
金到位后予以置換。
“洲明科技大亞灣 LED 顯示屏智能化產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目”的實(shí)施主體為公司全
資子公司廣東洲明節(jié)能科技有限公司，在本次募集資金到位后，公司將根據(jù)擬投
入項(xiàng)目資金需求額，使用募集資金對(duì)實(shí)施主體進(jìn)行增資，實(shí)施主體負(fù)責(zé)募集資金
投資項(xiàng)目的具體實(shí)施。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
8）上市地點(diǎn)
本次非公開(kāi)發(fā)行的股票將在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
9）本次發(fā)行前公司滾存利潤(rùn)分配的安排
本次非公開(kāi)發(fā)行股票完成后，為兼顧新老股東的利益，本次發(fā)行前的滾存未
分配利潤(rùn)，由公司新老股東按本次發(fā)行完成后各自持有公司股份的比例共同享有。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
10）本次非公開(kāi)發(fā)行決議的有效期
本次非公開(kāi)發(fā)行決議的有效期為自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起十二個(gè)月。
若國(guó)家法律、法規(guī)對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定對(duì)本次發(fā)行
進(jìn)行調(diào)整。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司 2019 年年度股東大會(huì)審議。
18、審議通過(guò)《關(guān)于<公司創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票預(yù)案>的議案》
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》
和《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 36 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司
非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，
公司編制了《深圳市洲明科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票預(yù)案》。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日披露于中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司 2019 年年度股東大會(huì)審議。
19、審議通過(guò)《關(guān)于<公司創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票方案的論證分析報(bào)告>
的議案》
根據(jù)《公司法》、《證券法》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》
等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司編制了《深圳市洲明科技股份有限
公司創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票方案的論證分析報(bào)告》。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司 2019 年年度股東大會(huì)審議。
20、審議通過(guò)《關(guān)于<公司創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票募集資金使用的可
行性分析報(bào)告>的議案》
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司制度的相關(guān)規(guī)定，公司
編制了《深圳市洲明科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票募集資金使
用的可行性分析報(bào)告》。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司 2019 年年度股東大會(huì)審議。
21、審議通過(guò)《關(guān)于<公司前次募集資金使用情況報(bào)告>的議案》
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司制度的相關(guān)規(guī)定，公
司編制了《深圳市洲明科技股份有限公司關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告》。審
計(jì)機(jī)構(gòu)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《深圳市洲明科技股份有限公
司前次募集資金使用情況的鑒證報(bào)告》（天健審〔2020〕3-225號(hào)）。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司 2019 年年度股東大會(huì)審議。
22、審議通過(guò)《關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及填補(bǔ)
回報(bào)措施和相關(guān)主體承諾的議案》
為維護(hù)中小投資者利益，公司監(jiān)事會(huì)就本次非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)對(duì)即期回報(bào)
攤薄的影響進(jìn)行了認(rèn)真分析，并制定了具體的攤薄即期回報(bào)的填補(bǔ)回報(bào)措施，相
關(guān)主體對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行作出了承諾。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司 2019 年年度股東大會(huì)審議。
23、審議通過(guò)《關(guān)于設(shè)立公司創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票募集資金專用賬
戶的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)同意公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和
國(guó)證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司制度的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立本次非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票募
集資金專用賬戶對(duì)募集資金進(jìn)行集中管理。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司 2019 年年度股東大會(huì)審議。
三、備查文件
1、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽署的第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議。
特此公告。
深圳市洲明科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2020 年 4 月 24 日