深圳市洲明科技股份有限公司
關(guān)于募集資金 2019 年度存放與使用情況的專項報告
深圳證券交易所：
現(xiàn)根據(jù)貴所印發(fā)的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及相關(guān)格式指引的
規(guī)定，將本公司募集資金 2019 年度存放與使用情況專項說明如下。
一、募集資金基本情況
(一) 2015 年度發(fā)行股份購買資產(chǎn)并配套募集資金
1. 實際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準深圳市洲明科技股份有限公司向陸初東等發(fā)行股
份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（ 證監(jiān)許可〔2015〕2518 號 ）核準，本公司由主承銷
商東方花旗證券有限公司（以下簡稱東方花旗）采用非公開發(fā)行的方式，向特定對象非公開
發(fā)行人民幣普通股(A 股)股票 12,676,886 股，發(fā)行價為每股人民幣 16.96 元，共計募集資
金 214,999,986.56 元 ， 坐 扣 承 銷 和 保 薦 費 用 8,449,999.60 元 后 的 募 集 資 金 為
206,549,986.96 元，已由主承銷商東方花旗于 2015 年 12 月 2 日匯入本公司在平安銀行深
圳坪山新區(qū)支行開立的賬號為 11014727653007 的人民幣賬戶內(nèi)。另減除與發(fā)行權(quán)益性證券
直接相關(guān)的新增外部費用 1,321,468.02 元后，公司本次募集資金凈額為 205,228,518.94
元。上述交易對方以現(xiàn)金認購股份到位情況業(yè)經(jīng)天健會計師事務(wù)所（ 特殊普通合伙 ）驗證，
并由其出具《驗資報告》（天健驗〔2015〕3-160 號 ）。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
本公司以前年度已使用募集資金 20,897.90 萬元，以前年度收到的銀行存款利息扣除銀
行手續(xù)費等的凈額為 375.13 萬元；2019 年度實際使用募集資金 0.08 萬元，2019 年度收到
的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額為 0 萬元；累計已使用募集資金 20,897.98 萬元，
累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額為 375.13 萬元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 0 萬元（包括累計收到的銀行存款利
息扣除銀行手續(xù)費等的凈額）。
(二) 2016 年非公開發(fā)行股票募集資金
1. 實際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2016〕1398 號文核準，并經(jīng)貴所同意，本公司
由主承銷商東方花旗采用定向增發(fā)方式，向特定對象非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票
31,185,606 股，發(fā)行價為每股人民幣 10.56 元，共計募集資金 329,319,999.36 元，坐扣承
銷和保薦費用 6,257,079.99（含進項稅 354,174.34 元）元后的募集資金為 323,062,919.37
元，已由主承銷商東方花旗于 2016 年 9 月 22 日匯入本公司在上海浦東發(fā)展銀行深圳寶安支
行開立的賬號為 79060155200000711 的人民幣賬戶內(nèi)。另減除審計費、法定信息披露等其他
發(fā)行費用 624,978.98 元后，公司本次募集資金凈額為 322,792,114.73 元。上述募集資金到
位情況經(jīng)天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具《驗資報告》（天健驗〔2016〕
3-127 號）。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
本公司以前年度已使用募集資金 30,338.03 萬元，以前年度收到的銀行存款利息扣除銀
行手續(xù)費等的凈額為 385.50 萬元；2019 年度實際使用募集資金 1,655.91 萬元，2019 年度
收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額為 24.47 萬元；累計已使用募集資金
31,993.94 萬元，累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額為 409.97 萬元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 695.24 萬元（包括累計收到的銀行存
款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額）。
(三) 2018 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
1. 實際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2018〕1340 號文核準，并經(jīng)貴所同意，本公司
由主承銷商中泰證券股份有限公司（以下簡稱中泰證券或保薦機構(gòu)）向社會公開發(fā)行面值總
額 548,034,600.00 元可轉(zhuǎn)換公司債券，本次發(fā)行向股權(quán)登記日收市后登記在冊的本公司原
股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配售后余額部分（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）采用網(wǎng)下對機構(gòu)
投資者配售和網(wǎng)上向社會公眾投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)售的方式進行，認購金
額不足 548,034,600.00 元的部分由中泰證券包銷。中泰證券作為本次發(fā)行的保薦人和承銷
商，負責本次發(fā)行的組織實施，確定本次發(fā)行的債券每張面值為 100.00 元，按面值發(fā)行，
存 續(xù) 期 限 為 6 年 期 。 本次 共 計 募 集 資 金 548,034,600.00 元 ， 坐 扣 承 銷和 保 薦 費 用
10,340,275.47 元后的募集資金為 537,694,324.53 元，已由主承銷商中泰證券于 2018 年 11
月 13 日、2018 年 12 月 20 日分別匯入貴公司在中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳機場支行開
立的賬號 44250100004600001919 的人民幣賬戶、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳新安
支行開立的賬號 79150078801300000413 的人民幣賬戶、中國工商銀行深圳新沙支行開立的
賬號 4000032529201487175 的人民幣賬戶、中國銀行深圳新沙支行開立的賬號 752371226652
的人民幣賬戶內(nèi)。另減除驗證費用、律師費、資信評級費用、發(fā)行手續(xù)費、推介及路演等其
他費用等與發(fā)行債券直接相關(guān)的新增外部費用 2,286,607.05 元后，公司本次募集資金凈額
為 535,407,717.48 元。上述募集資金到位情況經(jīng)天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，
并由其出具《驗證報告》（天健驗〔2018〕3-70 號）。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
本公司以前年度已預(yù)先使用募集資金 28,450.29 萬元，以前年度收到的銀行存款利息扣
除銀行手續(xù)費等的凈額為 15.84 萬元；2019 年度實際使用募集資金 12,448.89 萬元，2019
年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額為 137.88 萬元；累計已使用募集資金
40,899.18 萬元，累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額為 153.72 萬元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 12,866.52 萬元（包括累計收到的銀
行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額 153.72 萬元以及前期使用自有資金支付的發(fā)行費用共
計 71.21 萬元）。
二、募集資金存放和管理情況
(一) 募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權(quán)益，本公司
按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《深圳市洲明科技股份
有限公司募集資金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。
1. 2015 年度發(fā)行股份購買資產(chǎn)并配套募集資金
根據(jù)《管理辦法》，本公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連
同保薦機構(gòu)東方花旗于2015年12月31日與上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳寶安支行、平
安銀行股份有限公司深圳坪山新區(qū)支行、招商銀行股份有限公司深圳皇崗支行簽訂了《募集
資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管
協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時已經(jīng)嚴格遵照履行。
2. 2016 年非公開發(fā)行股票募集資金
根據(jù)《管理辦法》，本公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連
同保薦機構(gòu)東方花旗于 2016 年 11 月 2 日與興業(yè)銀行股份有限公司深圳分行、東方花旗簽署
了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)；公司全資子公司廣東洲
明節(jié)能科技有限公司（以下簡稱廣東洲明）作為本次公司非公開發(fā)行股票募集資金投資項目
的實施主體，與公司、東方花旗、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳寶安支行簽署了《募
集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。
本公司于 2018 年 8 月 16 日與中泰證券簽訂了《深圳市洲明科技股份有限公司與中泰證
券關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行并上市之保薦協(xié)議》，聘請中泰證
券擔任公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的保薦機構(gòu)。東方花旗對本公司 2016 年非公開發(fā)行股票并
上市未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作由中泰證券承接。2019 年 1 月 30 日，本公司的全資子公司廣東
洲明作為公司 2016 年非公開發(fā)行股票“大亞灣商用 LED 超級電視自動化生產(chǎn)基地建設(shè)項目”
的實施主體，與上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳分行、中泰證券、公司簽署了《募集資
金四方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。
上述監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集
資金時已經(jīng)嚴格遵照履行。
3. 2018 年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
根據(jù)《管理辦法》，本公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連
同保薦機構(gòu)中泰證券于 2018 年 11 月 27 日、2018 年 11 月 28 日與中國建設(shè)銀行股份有限公
司深圳機場支行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳分行、中國工商銀行股份有限公司深
圳新沙支行、中國銀行股份有限公司深圳福永支行及保薦機構(gòu)中泰證券分別簽署了《募集資
金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。
2018 年 12 月 17 日，公司的全資子公司廣東洲明作為本次可轉(zhuǎn)換公司債券募投項目之
“合同能源管理項目”的實施主體，與公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳分行、中
泰證券簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。
本公司于 2019 年 2 月 19 日召開的第三屆董事會第六十三次會議、第三屆監(jiān)事會第四十
九次會議審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投資項目實施主體和實施地點并使用募集資金
向全資子公司增資的議案》，并于 2019 年 3 月 7 日召開的 2019 年第一次債券持有人會議審
議通過了上述議案。2019 年 3 月 21 日，公司的全資子公司廣東洲明作為可轉(zhuǎn)換公司債券募
集資金投資項目“LED 小間距顯示屏產(chǎn)能升級項目”的實施主體，與上海浦東發(fā)展銀行股份
有限公司深圳新安支行、中泰證券、公司簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的
權(quán)利和義務(wù)，原簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》同時失效。
上述監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集
資金時已經(jīng)嚴格遵照履行。
(二) 募集資金專戶存儲情況
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 7 個募集資金專戶，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
2019 年 12 月 31 日
項目 開戶銀行 銀行賬號 備 注
余額
招商銀行股份有限公司深圳 2019 年 12 月 19
2015 年 度 皇崗支行 日銷戶
發(fā) 行 股 份 上海浦東發(fā)展銀行深圳寶安 79060154740025749 2018 年 10 月 23
購 買 資 產(chǎn) 支行 日銷戶
并 配 套 募 平安銀行深圳坪山新區(qū)支行 11014917640005 2018 年 11 月 26
集資金 日銷戶
小 計
2017 年 10 月 11
2016 年 非 興業(yè)銀行深圳分行
日銷戶
公 開 發(fā) 行 上海浦東發(fā)展銀行股份有限
股 票 募 集 公司深圳寶安支行 79060155200001600 6,952,426.05
資金
小 計 6,952,426.05
中國建設(shè)銀行股份有限公司
44250100004600001919 66,975,031.35
深圳機場支行
中國工商銀行深圳新沙支行 4000032529201487175 68,433.80
2018 年 公 中國銀行深圳新沙支行 752371226652 12,970.37
開 發(fā) 行 可 上海浦東發(fā)展銀行股份有限
79150078801300000413 110,147.67
轉(zhuǎn) 換 公 司 公司深圳新安支行
債 券 募 集 上海浦東發(fā)展銀行股份有限
資金 79150078801100000414 5,276,639.69
公司深圳分行
注
上海浦東發(fā)展銀行股份有限
79150078801300000630 56,222,023.78
公司深圳新安支行
小 計 128,665,246.66
合 計 135,617,672.71
[注]：由于項目實施主體變更，新開立賬戶無初始存放金額。2018 年 12 月 10 日，由
本公司在中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳機場支行開立的賬號為 44250100004600001919 人
民幣賬戶轉(zhuǎn)款 13,264,600.00 元至本公司之子公司廣東洲明在上海浦東發(fā)展銀行股份有限
公司深圳分行開立的賬號為 7915007880 1100000414 人民幣賬戶作為對廣東洲明增資款，用
于合同能源管理項目。2019 年 3 月 8 日，由本公司在上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳
新安支行開立的賬號為 79150078801300000413 人民幣賬戶轉(zhuǎn)款 171,199,699.51 元至廣東
洲明在上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳新安支行開立的賬號為 79150078801300000630
人民幣賬戶作為對廣東洲明的增資款，用于 LED 小間距顯示屏產(chǎn)能升級項目。
三、本年度募集資金的實際使用情況
(一) 2015 年度發(fā)行股份購買資產(chǎn)并配套募集資金
1. 前次募集資金使用情況對照表
2015 年度發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集的配套資金使用情況對照表詳見本報告附件 1。
2. 募集資金投資項目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項目未出現(xiàn)異常情況。
3. 募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明
研發(fā)中心項目無直接經(jīng)濟效益，本項目通過引進一批先進的包括積分球光色電測試系統(tǒng)、
色彩分析儀等在內(nèi)的研發(fā)設(shè)備，進一步鞏固深圳市雷迪奧視覺技術(shù)有限公司（以下簡稱“雷
迪奧公司”）在創(chuàng)意顯示屏細分領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先能力，更好的提升雷迪奧公司高端 LED 顯示
屏的質(zhì)量，鞏固在國際市場中的競爭力和領(lǐng)先優(yōu)勢。補充雷迪奧公司流動資金項目無直接經(jīng)
濟效益，主要補充雷迪奧公司流動資金，降低企業(yè)財務(wù)成本，增強公司競爭力及盈利能力。
(二) 2016 年度非公開發(fā)行股票募集資金
1. 前次募集資金使用情況對照表
2016 年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表詳見本報告附件 2。
2. 募集資金投資項目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項目未出現(xiàn)異常情況。
3. 募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明
補充流動資金項目無直接經(jīng)濟效益，主要補充公司流動資金，降低企業(yè)財務(wù)成本，增強
公司競爭力及盈利能力。
(三) 2018 年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
1. 前次募集資金使用情況對照表
2018 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金項目使用情況對照表詳見本報告附件 3。
2. 募集資金投資項目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項目未出現(xiàn)異常情況。
3. 募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明
LED 顯示屏研發(fā)中心升級項目無直接經(jīng)濟效益，本項目擬通過改造現(xiàn)有研發(fā)場地、購置
先進的研發(fā)實驗設(shè)備、加大研發(fā)軟件投入、增加研發(fā)人員數(shù)量等方式，對公司現(xiàn)有 LED 顯示
屏研發(fā)中心進行升級，保持公司在 LED 行業(yè)競爭能力，改善公司的研發(fā)環(huán)境，吸引高素質(zhì)人
才，鞏固公司在 LED 顯示屏領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先能力。補充公司流動資金項目無直接經(jīng)濟效益，
主要補充公司流動資金，降低企業(yè)財務(wù)成本，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，提高公司市場競爭力和抗風險
能力。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
2018 年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金項目實施主體發(fā)生了變更，具體如下：
公司于 2019 年 2 月 19 日召開的第三屆董事會第六十三次會議、第三屆監(jiān)事會第四十九
次會議審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投資項目實施主體和實施地點并使用募集資金向
全資子公司增資的議案》，并于 2019 年 3 月 7 日召開的 2019 年第一次債券持有人會議審議
通過了上述議案。公司將本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目“LED 小間距顯示
屏產(chǎn)能升級項目”的實施主體由公司變更為全資子公司廣東洲明節(jié)能科技有限公司。
本公司 2018 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金項目的實際投資總額與承諾投資總額不
存在差異，不存在募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本年度，本公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
附件：1. 2015 年度配套募集資金使用情況對照表
2. 2016 年非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表
3. 2018 年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照表
深圳市洲明科技股份有限公司
二〇二零年四月二十三日
附件 1
2015 年度配套募集資金使用情況對照表
2019 年度
編制單位：深圳市洲明科技股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 20,522.85 本年度投入募集資金總額
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
20,897.98
累計變更用途的募集資金總額 已累計投入募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額比例
是否
調(diào)整后 截至期末 截至期末 項目可行性
承諾投資項目 已變更項目 募集資金 本年度 項目達到預(yù)定 本年度 是否達到預(yù)
投資總額 累計投入金額 投資進度(%) 是否發(fā)生
和超募資金投向 (含部分變 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實現(xiàn)的效益 計效益
(1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
更)
承諾投資項目
高端 LED 顯示屏技術(shù)
否 12,746.86 12,746.86 13,017.87 100.00 2017-12-24 8,512.74 是 否
升級項目
研發(fā)中心建設(shè)項目 否 4,986.78 4,986.78 5,090.82 100.00 2017-12-24 — 不適用 否
補充雷迪奧公司流
否 2,789.21 2,789.21 0.08 2,789.29 100.00 — 不適用 否
動資金項目
承諾投資項目小計 20,522.85 20,522.85 20,897.98 8,512.74
超募資金投向
歸還銀行貸款 — — — —
補充流動資金 — — — —
超募資金投向小計 —
合計 — 20,522.85 20,522.85 0.08 20,897.98 8,512.74 — —
1.研發(fā)中心項目無直接經(jīng)濟效益，本項目通過引進一批先進的包括積分球光色電測試系統(tǒng)、色彩分析儀等在內(nèi)
的研發(fā)設(shè)備，進一步鞏固雷迪奧公司在創(chuàng)意顯示屏細分領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先能力，更好的提升雷迪奧公司高端 LED
未達到計劃進度或預(yù)計收益的情況和原因(分具體項目)
顯示屏的質(zhì)量，鞏固在國際市場中的競爭力和領(lǐng)先優(yōu)勢。2.補充雷迪奧公司流動資金項目無直接經(jīng)濟效益，主
要補充雷迪奧公司流動資金，降低企業(yè)財務(wù)成本，增強公司競爭力及盈利能力。
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進展情況 無
2017 年 2 月 14 日，公司第三屆董事會第二十一次會議審議通過了《關(guān)于全資子公司深圳市雷迪奧公司變更募
投項目實施地點的議案》，公司全資子公司深圳市雷迪奧公司將發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金投資項目中
募集資金投資項目實施地點變更情況
“高端 LED 顯示技術(shù)升級項目”及“研發(fā)中心建設(shè)項目”的實施地點由“廣東省深圳市聚龍山片區(qū)”改為“廣
東省惠州市大亞灣片西區(qū)樟浦地段”。
募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 無
募集資金投資項目先期投入及置換情況 無
2016 年 5 月 13 日，公司第三屆董事會第六次會議審議通過了《關(guān)于全資子公司深圳市雷迪奧公司使用閑置募
集資金暫時補充流動資金的議案》，同意雷迪奧公司將總額不超過人民幣 5,000 萬元閑置募集資金暫時補充流
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 動資金。雷迪奧公司分別于 5 月 19 日、5 月 23 日從上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、平安銀行專戶使用閑置
募集資金暫時補充流動資金共計 5,000 萬元。2017 年 2 月 6 日，雷迪奧公司已將上述合計 5,000 萬元人民幣歸
還至雷迪奧公司的募集資金專戶。
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
尚未使用的募集資金用途及去向 存放于募集資金專戶
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無
注：高端 LED 顯示屏技術(shù)升級項目和研發(fā)中心建設(shè)項目截至期末累計投入金額均大于募集資金承諾投資總額，多出部分為暫未使用募集資金產(chǎn)生的利息收入扣除手續(xù)費后
的凈額。
附件 2
2016 年非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表
2019 年度
編制單位：深圳市洲明科技股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 32,279.21 本年度投入募集資金總額 1,655.91
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額 已累計投入募集資金總額 31,993.94
累計變更用途的募集資金總額比例
是否
調(diào)整后 截至期末 截至期末 項目可行性
承諾投資項目 已變更項目 募集資金 本年度 項目達到預(yù)定 本年度 是否達到預(yù)
投資總額 累計投入金額 投資進度(%) 是否發(fā)生
和超募資金投向 (含部分變 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實現(xiàn)的效益 計效益
(1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
更)
承諾投資項目
大亞灣商用 LED 超級
電視自動化生產(chǎn)基 否 34,080.90 22,279.21 1,655.91 21,993.94 98.72 2018-12-31 9,728.03 是 否
地項目
收購藍普科技 20%股
否 5,500.00 — 不適用 否
權(quán)項目
補充流動資金項目 否 10,311.10 10,000.00 10,000.00 100.00 — 不適用 否
承諾投資項目小計 49,892.00 32,279.21 1,655.91 31,993.94 9,728.03
超募資金投向
歸還銀行貸款 — — — —
補充流動資金 — — — —
超募資金投向小計 —
合計 — 49,892.00 32,279.21 1,655.91 31,993.94 — 9,728.03 — —
未達到計劃進度或預(yù)計收益的情況和原因(分具體項目)
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進展情況 無
募集資金投資項目實施地點變更情況 無
募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 無
截至 2016 年 12 月 31 日，大亞灣商用 LED 超級電視自動化生產(chǎn)基地項目由本公司全資子公司廣東洲明節(jié)能科技
有限公司實施，其以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的實際投資金額為 5,400.25 萬元。2017 年 2 月 14 日，
募集資金投資項目先期投入及置換情況
公司第三屆董事會第二十一次會議審議通過了《關(guān)于全資子公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目自籌資金
的議案》，本公司之全資子公司廣東洲明使用部分募集資金置換預(yù)先投入募投項目自籌資金 5,400.25 萬元。
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
尚未使用的募集資金用途及去向 存放于募集資金專戶
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無
附件 3
2018 年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照表
2019 年度
編制單位：深圳市洲明科技股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 53,540.77 本年度投入募集資金總額 12,448.89
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額 已累計投入募集資金總額 40,899.18
累計變更用途的募集資金總額比例
是否 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項目可行性
承諾投資項目 募集資金 本年度 項目達到預(yù)定 本年度 是否達到預(yù)
已變更項目 投資總額 累計投入金額 投資進度(%) 是否發(fā)生
和超募資金投向 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實現(xiàn)的效益 計效益
(含部分變更) (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
承諾投資項目
合同能源管理項目 否 1,326.46 1,326.46 50.37 800.66 60.36 — — 否
其中：遂川縣城鄉(xiāng)建
設(shè)局合同能源管理 否 569.40 569.40 2.49 225.60 39.62 — 未驗收 不適用 否
項目
欽州市路燈管
理處合同能源管理 否 757.06 757.06 47.88 575.06 75.96 — 102.24 是 否
項目
LED 顯示屏研發(fā)中心
否 7,471.00 7,471.00 883.50 883.50 11.83 — — 不適用 否
升級項目
LED 小間距顯示屏產(chǎn)
是 18,306.00 17,043.31 11,515.02 11,515.02 67.56 — 2,205.14 否 否
能升級項目
收購股權(quán)項目 否 19,700.00 19,700.00 19,700.00 100.00 — 489.76 否 否
補充流動資金項目 否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00 — — 不適用 否
承諾投資項目小計 54,803.46 53,540.77 12,448.89 40,899.18 2,797.14
超募資金投向
歸還銀行貸款 — — — —
補充流動資金 — — — —
超募資金投向小計 — — — —
合計 — 54,803.46 53,540.77 12,448.89 40,899.18 — 2,797.14 — —
LED 小間距顯示屏產(chǎn)能升級項目：該項目投資總額為 17,043.31 萬元，年均承諾效益 12,856.88 萬元，截至 2019
年 12 月 31 日項目已累計投入 11,515.02 萬元。由于項目尚處于建設(shè)初期階段，2019 年實現(xiàn)效益 2,205.14 萬元。
未達到計劃進度或預(yù)計收益的情況和原因(分具體項目) 收購股權(quán)項目：未達業(yè)績的主要原因在于 2019 年，杭州柏年基于集團整體規(guī)劃調(diào)整業(yè)務(wù)發(fā)展重心，以智能標識
作為核心業(yè)務(wù)，減少景觀亮化業(yè)務(wù)。此外，收購前的部分項目在 2019 年度發(fā)生項目核減、成本增加及資產(chǎn)減值，
對當期經(jīng)營利潤產(chǎn)生了一定的影響，原股東對公司的賠償已計入非經(jīng)常性損益。
目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進展情況 無
公司于 2019 年 2 月 19 日召開的第三屆董事會第六十三次會議、第三屆監(jiān)事會第四十九次會議審議通過了《關(guān)
于變更部分募集資金投資項目實施主體和實施地點并使用募集資金向全資子公司增資的議案》，同意公司將公
開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目“LED 小間距顯示屏產(chǎn)能升級項目”的實施主體由洲明科技變更為全
募集資金投資項目實施地點變更情況
資子公司廣東洲明，將該項目的實施地點由“深圳市坪山區(qū)蘭景北路 6 號洲明科技園”變更為“廣東省惠州市
大亞灣片西區(qū)樟浦地段”（即惠州市惠陽區(qū)大亞灣西區(qū)龍盛五路 3 號洲明科技惠州大亞灣科技園）。本次變更
事宜已經(jīng)公司 2019 年第一次債券持有人會議審議通過。
募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 無
自 2017 年 10 月 27 日至 2018 年 12 月 20 日止，合同能源管理項目由本公司全資子公司廣東洲明節(jié)能科技有限
公司實施，其以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的實際投資金額為 750.29 萬元，收購股權(quán)項目由本公司實
施，其以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的實際投資金額為 19,700.00 萬元。2018 年 12 月 20 日，公司第
募集資金投資項目先期投入及置換情況
三屆董事會第六十一次會議及第三屆監(jiān)事會第四十七次會議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投
項目自籌資金的議案》，本公司全資子公司廣東洲明使用部分募集資金置換預(yù)先投入募投項目自籌資金
20,450.29 萬元。
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
尚未使用的募集資金用途及去向 存放于募集資金專戶
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無
注 1：根據(jù)政府節(jié)能效益書，欽州市路燈管理處合同能源管理項目在 2019 年度合計實現(xiàn)效益 102.24 萬元；