廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司
2020 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的核查意見
廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”或“保薦機構(gòu)”）作為廣東三
雄極光照明股份有限公司（以下簡稱“三雄極光”、“公司”或“本公司”）持續(xù)
督導(dǎo)的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)規(guī)定，
對三雄極光 2020 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的事項進行了審慎核查，具體情況如下：
一、保薦機構(gòu)的核查工作
廣發(fā)證券保薦代表人通過與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、內(nèi)部審計人員及
公司聘請的注冊會計師等人員交談，查閱關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)文件及公司各項業(yè)務(wù)和管
理規(guī)章制度，對三雄極光關(guān)聯(lián)交易的合理性、必要性、合規(guī)性及有效性進行了充分
核查。
二、日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的基本情況
（一）日常關(guān)聯(lián)交易概述
為滿足生產(chǎn)經(jīng)營活動需要，廣東三雄極光照明股份有限公司（以下簡稱“公
司”）及其控股子公司擬與關(guān)聯(lián)方發(fā)生日常性經(jīng)營業(yè)務(wù)往來，預(yù)計 2020 年度發(fā)生
交易金額為 150.00 萬元，2019 年度公司實際發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易金額為 189.10 萬
元。主要關(guān)聯(lián)方為廣州市佰卡電子有限公司、廣州市番禺區(qū)伯卡電子廠、公司董事
長兼總經(jīng)理張宇濤先生、董事兼副總經(jīng)理林巖先生、董事兼副總經(jīng)理陳松輝先生。
公司于 2020 年 4 月 23 日召開了第四屆董事會第六次會議和第四屆監(jiān)事會第六
次會議，審議通過了《關(guān)于 2020 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》，關(guān)聯(lián)董事張宇
濤先生、張賢慶先生、林巖先生、陳松輝先生回避表決，獨立董事對本次關(guān)聯(lián)交易
事前認可并發(fā)表了獨立意見，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)規(guī)定，上述關(guān)聯(lián)交易事項須提
1
 交公司 2019 年度股東大會審議，與該關(guān)聯(lián)交易有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)人張宇濤先生、
張賢慶先生、林巖先生、陳松輝先生將放棄在股東大會上對該議案的投票權(quán)。
（二）預(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易類別和金額
2020 年度，公司預(yù)計與關(guān)聯(lián)方廣州市佰卡電子有限公司、廣州市番禺區(qū)伯卡
電子廠、公司董事長兼總經(jīng)理張宇濤先生、董事兼副總經(jīng)理林巖先生、董事兼副總
經(jīng)理陳松輝先生發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易如下：
單位：萬元
關(guān)聯(lián)交 關(guān)聯(lián)交易 合同簽訂金額 截至披露日 上年發(fā)
關(guān)聯(lián)交易類別 關(guān)聯(lián)人
易內(nèi)容 定價原則 或預(yù)計金額 已發(fā)生金額 生金額
向關(guān)聯(lián)方租賃 廣州市佰卡電子 房屋租 參考市場
28.00 0.00 24.00
房屋 有限公司 賃 價格定價
向關(guān)聯(lián)方租賃 廣州市番禺區(qū)伯 房屋租 參考市場
40.00 0.00 33.51
房屋 卡電子廠 賃 價格定價
向關(guān)聯(lián)方租賃 房屋租 參考市場
張宇濤 26.00 0.00 25.20
房屋 賃 價格定價
向關(guān)聯(lián)方租賃 房屋租 參考市場
林巖 26.00 0.00 24.00
房屋 賃 價格定價
向關(guān)聯(lián)方租賃 房屋租 參考市場
陳松輝 30.00 0.00 27.84
房屋 賃 價格定價
合計 150.00 0.00 134.55
（三）上一年度日常關(guān)聯(lián)交易實際發(fā)生情況
單位：萬元
關(guān)聯(lián) 實際發(fā)生 實際發(fā)生
關(guān)聯(lián)交易 實際發(fā) 預(yù)計金
關(guān)聯(lián)人 交易 額占同類 額與預(yù)計 披露日期及索引
類別 生金額 額
內(nèi)容 業(yè)務(wù)比例 金額差異
2019 年 4 月 25 日巨潮資訊
廣州市番
向關(guān)聯(lián)人 網(wǎng) （ www.cninfo.com.cn ）：
禺區(qū)鐘村 采購
采購產(chǎn) 54.54 150.00 100% -63.64% 《關(guān)于 2019 年度日常關(guān)聯(lián)交
盛凱服裝 工服
品、商品 易預(yù)計的公告》（公告編號：
廠
2019-033）
2017 年 12 月 01 日巨潮資訊
廣州市佰
向關(guān)聯(lián)方 房屋 網(wǎng) （ www.cninfo.com.cn ）：
卡電子有 24.00 - 17.84% -
租賃房屋 租賃 《關(guān)于關(guān)聯(lián)租賃的公告》（公
限公司
告編號：2017-071）
2017 年 12 月 01 日巨潮資訊
廣州市番
向關(guān)聯(lián)方 房屋 網(wǎng) （ www.cninfo.com.cn ）：
禺區(qū)伯卡 33.51 - 24.91% -
租賃房屋 租賃 《關(guān)于關(guān)聯(lián)租賃的公告》（公
電子廠
告編號：2017-071）
2
 2017 年 12 月 01 日巨潮資訊
向關(guān)聯(lián)方 房屋 網(wǎng) （ www.cninfo.com.cn ）：
張宇濤 25.20 - 18.73% -
租賃房屋 租賃 《關(guān)于關(guān)聯(lián)租賃的公告》（公
告編號：2017-071）
2017 年 12 月 01 日巨潮資訊
向關(guān)聯(lián)方 房屋 網(wǎng) （ www.cninfo.com.cn ）：
林巖 24.00 - 17.84% -
租賃房屋 租賃 《關(guān)于關(guān)聯(lián)租賃的公告》（公
告編號：2017-071）
2017 年 12 月 01 日巨潮資訊
向關(guān)聯(lián)方 房屋 網(wǎng) （ www.cninfo.com.cn ）：
陳松輝 27.84 - 20.69% -
租賃房屋 租賃 《關(guān)于關(guān)聯(lián)租賃的公告》（公
告編號：2017-071）
（1）2019 年度，公司與廣州市番禺區(qū)鐘村盛凱服裝廠日常關(guān)聯(lián)交易
的實際發(fā)生額與預(yù)計金額存在較大差異，主要系該關(guān)聯(lián)交易金額較
小，較小的金額變動可能導(dǎo)致比例的較大偏離；二是公司推行降本措
施，根據(jù)實際需求適當(dāng)減少了采購數(shù)量。上述差異屬于正常經(jīng)營行
為，對公司日常經(jīng)營及業(yè)績不會產(chǎn)生重大影響。
公司董事會對日常關(guān)聯(lián)交易
（2）公司于 2017 年 11 月 30 日召開第三屆董事會第十二次會議和
實際發(fā)生情況與預(yù)計存在較
2017 年 12 月 26 日召開 2017 年第三次臨時股東大會審議通過了《關(guān)
大差異的說明（如適用）
于關(guān)聯(lián)租賃的議案》，會議同意公司向關(guān)聯(lián)方廣州市佰卡電子有限公
司、廣州市番禺區(qū)伯卡電子廠、公司董事長兼總經(jīng)理張宇濤先生、董
事兼副總經(jīng)理林巖先生、董事兼副總經(jīng)理陳松輝先生租賃房屋用于辦
公或廠房。具體內(nèi)容詳見《關(guān)于關(guān)聯(lián)租賃的公告》（公告編號：2017-
071）。
公司獨立董事認為公司 2019 年度與廣州市番禺區(qū)鐘村盛凱服裝廠發(fā)
生的日常關(guān)聯(lián)交易均遵循平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t，在公平、
公司獨立董事對日常關(guān)聯(lián)交 互利基礎(chǔ)上，以市場價格為定價依據(jù)進行，關(guān)聯(lián)交易的各方嚴格按照
易實際發(fā)生情況與預(yù)計存在 相關(guān)協(xié)議執(zhí)行。公司 2019 年度日常關(guān)聯(lián)交易的實際發(fā)生額與預(yù)計金
較大差異的說明（如適用） 額存在較大差異，主要系公司根據(jù)實際需求情況進行適當(dāng)調(diào)整所致，
具有其合理性，不存在損害公司利益的情況，不會對公司本期以及未
來的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，也未影響到公司的獨立性。
三、關(guān)聯(lián)人介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系
（一）基本情況
1、廣州市佰卡電子有限公司
注冊地址：廣州市番禺區(qū)石壁街韋涌村鐘圍路 140 號 A103
注冊資本：3,790 萬人民幣
公司類型：有限責(zé)任公司(自然人投資或控股)
經(jīng)營范圍：電子、通信與自動控制技術(shù)研究、開發(fā)。
成立日期：1994 年 01 月 08 日
股東情況：
3
序號 股東名稱 出資額（萬元人民幣） 持股比例（%）
1 張宇濤 1,250.7 33.00
2 張賢慶 1,023.3 27.00
3 林巖 1,023.3 27.00
4 陳松輝 492.7 13.00
合計 3,790.0 100.00
主要財務(wù)指標(biāo)：截止 2019 年 12 月 31 日，該公司總資產(chǎn) 29,021.18 萬元，凈資
產(chǎn) 6,313.44 萬元，實現(xiàn)營業(yè)收入 22.86 萬元，凈利潤 466.10 萬元。
關(guān)聯(lián)關(guān)系說明：廣州市佰卡電子有限公司股東為公司董事長兼總經(jīng)理張宇濤先
生、董事兼副總經(jīng)理張賢慶先生、董事兼副總經(jīng)理林巖先生、董事兼副總經(jīng)理陳松
輝先生，其合計持有廣州市佰卡電子有限公司 100%股權(quán)，其為公司關(guān)聯(lián)自然人，
因此廣州市佰卡電子有限公司為公司關(guān)聯(lián)法人。廣州市佰卡電子有限公司設(shè)立至今
未受過行政處罰，未涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁。
2、廣州市番禺區(qū)伯卡電子廠
注冊地址：廣州市番禺區(qū)石壁街韋涌村鐘圍路 140 號 A102
公司類型：個人獨資企業(yè)
經(jīng)營范圍：電子元件及組件制造；電子、通信與自動控制技術(shù)研究、開發(fā)。
成立日期：1992 年 08 月 30 日
股東情況：公司董事長兼總經(jīng)理張宇濤先生為廣州市番禺區(qū)伯卡電子廠投資人。
主要財務(wù)指標(biāo)：截止 2019 年 12 月 31 日，該公司總資產(chǎn) 613.17 萬元，凈資產(chǎn)-
1,085.83 萬元，實現(xiàn)營業(yè)收入 37.38 萬元，凈利潤-102.59 萬元。
關(guān)聯(lián)關(guān)系說明：公司董事長兼總經(jīng)理張宇濤先生為公司關(guān)聯(lián)自然人，其為廣州
市番禺區(qū)伯卡電子廠投資人，因此廣州市番禺區(qū)伯卡電子廠為公司關(guān)聯(lián)法人。廣州
市番禺區(qū)伯卡電子廠設(shè)立至今未受過行政處罰，未涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大民事
訴訟或仲裁。
3、張宇濤先生，身份證號碼：440126196911******，現(xiàn)任本公司董事長兼總
經(jīng)理，系公司關(guān)聯(lián)自然人。其持有本公司 62,270,297 股股份，占公司總股本的
22.24%。
4
 4、林巖先生，身份證號碼：440803196907******，現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理、董
事，系公司關(guān)聯(lián)自然人 。其持有本公司 50,965,843 股股份，占公司總股本的
18.20%。
5、陳松輝先生，身份證號碼：440105196905******，現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理、
董事，系公司關(guān)聯(lián)自然人。其持有本公司 24,540,417 股股份，占公司總股本的
8.76%。
（二）履約能力分析
上述各關(guān)聯(lián)方財務(wù)狀況和資信良好，具備履約能力，日常交易中均能履行合同
約定，不會對公司形成壞賬損失。
四、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容
（一）定價政策和定價依據(jù)
上述關(guān)聯(lián)交易價格是在參考市場公允價格的基礎(chǔ)上，經(jīng)雙方協(xié)商確定的，本次
交易價格為正常的商業(yè)交易價格，定價原則合理、公允，遵守了自愿、等價、有償
的原則，沒有損害上市公司的利益，相關(guān)關(guān)聯(lián)交易有利于公司業(yè)務(wù)正常經(jīng)營的開展，
不會對公司的獨立性產(chǎn)生影響。
（二）關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況
本公司與關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)交易簽訂了租賃合同，合同內(nèi)容包括出租人房產(chǎn)基本情
況、租賃期限、租賃用途、租金、支付方式等條款。
五、關(guān)聯(lián)交易目的和對上市公司的影響
公司與上述關(guān)聯(lián)方之間的日常關(guān)聯(lián)交易是公司業(yè)務(wù)發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營的正常需要，
交易均遵循平等互利、等價有償?shù)氖袌鲈瓌t，是正常的商業(yè)交易行為。交易定價公
允，收付款條件合理，沒有損害公司及中小股東的利益。預(yù)計在今后的生產(chǎn)經(jīng)營中，
上述日常關(guān)聯(lián)交易會持續(xù)發(fā)生，交易不會對公司的獨立性構(gòu)成影響，公司的主要業(yè)
務(wù)不會因此類交易而對關(guān)聯(lián)方產(chǎn)生依賴或被控制。
六、獨立董事事前認可和獨立意見
（一）獨立董事的事前認可意見
5
 公司獨立董事認為：為滿足公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的需要，公司及其控股子公
司 2020 年度擬與關(guān)聯(lián)方發(fā)生日常性經(jīng)營業(yè)務(wù)往來，向關(guān)聯(lián)方租賃房屋用于辦公或
廠房。本次關(guān)聯(lián)交易遵循了公平、公正的原則，交易價格按市場價格確定，定價公
允，不存在損害公司和中小股東的利益的行為。因此，我們同意將公司 2020 年度
日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項提交公司第四屆董事會第六次會議審議，同時關(guān)聯(lián)董事應(yīng)按
規(guī)定回避表決。
（二）獨立董事的獨立意見
公司獨立董事對此發(fā)表意見：經(jīng)審核，公司本次關(guān)聯(lián)交易事前向公司獨立董事
提交了相關(guān)資料，獨立董事進行了事前審查。公司第四屆董事會第六次會議對本次
關(guān)聯(lián)交易進行審議并獲得通過，關(guān)聯(lián)董事回避表決，決策程序合法有效，符合有關(guān)
法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易系滿足公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的需要，有利于
公司的經(jīng)營和發(fā)展。關(guān)聯(lián)交易價格按照市場價格確定，定價公允、合理，沒有違反
公開、公平、公正的原則，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形。
因此，我們一致同意公司 2020 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項。
七、監(jiān)事會意見
經(jīng)審核，監(jiān)事會認為公司 2020 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項履行了相關(guān)決策程
序，表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》等規(guī)定。上述關(guān)聯(lián)交易預(yù)計系公
司發(fā)展及日常生產(chǎn)經(jīng)營所需，關(guān)聯(lián)交易遵循公允、合理的市場定價原則，沒有違反
公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的情形，不會對公司獨
立性產(chǎn)生影響。同意上述 2020 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項。
八、保薦機構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：
（一）上述關(guān)聯(lián)交易為正常的交易事項，系雙方依據(jù)市場化原則獨立進行，價
格公允，不存在損害公司股東尤其是中小股東利益的情形。
（二）上述關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)公司第四屆董事會第六次會議及第四屆監(jiān)事會第六次
會議審議通過，公司獨立董事已發(fā)表了明確同意的意見，履行了必要的決策程序，
6
其審議程序符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》
的規(guī)定。
（三）保薦機構(gòu)對公司 2020 年度日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計情況無異議。
（四）保薦機構(gòu)將持續(xù)關(guān)注上述關(guān)聯(lián)交易事項的進展情況。
（以下無正文）
7
（本頁無正文，為《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司
2020 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人簽名：_______________ ________________
夏曉輝 王國威
廣發(fā)證券股份有限公司
年 月 日
8