深圳市洲明科技股份有限公司
關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰
或采取監(jiān)管措施情況的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）自上市以來(lái)嚴(yán)格按照《中
華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章
程》等規(guī)定和要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制體系，規(guī)范公司
運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。鑒于公司擬實(shí)施非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目，
按照相關(guān)要求，公司現(xiàn)將最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取監(jiān)管措施
的情況說(shuō)明如下：
一、最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰的情況
公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門和交易所處罰的情況。
二、最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情況
（一）2018 年 10 月深圳證券交易所監(jiān)管函
2018 年 10 月 9 日，深圳證券交易所向公司出具了《關(guān)于對(duì)深圳市洲明科技
股份有限公司的監(jiān)管函》（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函【2018】第 109 號(hào)），具體情況如下：
1、主要內(nèi)容
“你公司 2018 年半年報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 2884.00 萬(wàn)元，
占 2017 年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 10.14%。公司未按照《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄
第 10 號(hào)：定期報(bào)告披露相關(guān)事項(xiàng)》的要求履行董事會(huì)審議程序及相關(guān)信息披露
義務(wù)。
你公司上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則（2018 年修訂）》第 1.4 條、2.6
-1-
條、11.11.3 條，《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》第 1.3 條、
2.3.1 條的規(guī)定。
我部提醒你公司：上市公司必須按照國(guó)家法律、法規(guī)和《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和本所發(fā)布的細(xì)則、指
引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真和及時(shí)的履行信息披露義務(wù)。上市公
司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶責(zé)任?！?br/> 2、整改措施
公司收到有關(guān)監(jiān)管文件后按照文件要求進(jìn)行了認(rèn)真核查和整改，補(bǔ)充了審議
程序及信息披露。同時(shí)，公司在以后的工作中嚴(yán)格按照《上市公司信息披露管理
辦法》等法律法規(guī)的要求進(jìn)行信息披露，加強(qiáng)信息披露工作人員對(duì)信息披露知識(shí)
的學(xué)習(xí)，積極參加監(jiān)管部門組織的培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)信息披露管理工作，
保證信息披露質(zhì)量。
（二）2020 年 3 月深圳證監(jiān)局警示函
1、主要內(nèi)容
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》以及中國(guó)證券
監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“深圳證監(jiān)局”）2019 年上市公司現(xiàn)場(chǎng)
檢查工作安排，深圳證監(jiān)局于 2019 年 7-8 月對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。2020 年 3
月 18 日，深圳證監(jiān)局向公司出具了《關(guān)于對(duì)深圳市洲明科技股份有限公司采取
出具警示函措施的決定》（[2020]30 號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《警示函》”），具體情
況如下：
“（1）公司治理及信息披露方面存在的問(wèn)題
①部分監(jiān)事缺席股東大會(huì)
洲明科技部分股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)只有部分監(jiān)事出席，缺席監(jiān)事無(wú)請(qǐng)假或授權(quán)委
托手續(xù)，上述情形不符合《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第二十六條的規(guī)定。
②內(nèi)幕信息登記管理不規(guī)范
洲明科技內(nèi)幕信息登記管理存在不規(guī)范情況。一是《內(nèi)幕信息知情人管理制
度規(guī)定》部分規(guī)定與《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》
的要求不相符。二是對(duì)股權(quán)激勵(lì)、對(duì)外投資等部分重大事項(xiàng)未登記內(nèi)幕信息知情
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人。三是內(nèi)幕信息知情人登記范圍不完整，在收購(gòu)部分子公司股權(quán)等事項(xiàng)中未將
中介機(jī)構(gòu)參與人員作為內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行登記。上述情形違反了《關(guān)于上市公
司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第五條、第六條、第十三條的相關(guān)
規(guī)定。
（2）財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算方面存在的問(wèn)題
①部分項(xiàng)目收入、成本確認(rèn)不準(zhǔn)確
洲明科技子公司山東清華康利城市照明研究設(shè)計(jì)院有限公司（以下簡(jiǎn)稱清華
康利）的主營(yíng)業(yè)務(wù)為景觀亮化照明工程，按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 15 號(hào)-建造合同》
的規(guī)定需要根據(jù)完工百分比法在資產(chǎn)負(fù)債表日確認(rèn)合同收入和合同成本。清華康
利在各期期末未能合理預(yù)測(cè)合同預(yù)計(jì)總成本，未能根據(jù)項(xiàng)目的完工情況合理確定
工程完工進(jìn)度，導(dǎo)致部分工程項(xiàng)目確認(rèn)的收入成本不準(zhǔn)確。此外，公司子公司杭
州柏年智能光電子股份有限公司部分項(xiàng)目按開(kāi)發(fā)票時(shí)間確認(rèn)收入，收入確認(rèn)時(shí)點(diǎn)
存在滯后情況。
②壞賬準(zhǔn)備計(jì)提不準(zhǔn)確
清華康利存在同一客戶不同項(xiàng)目未單獨(dú)劃分賬齡、部分項(xiàng)目完工驗(yàn)收后未及
時(shí)確認(rèn)應(yīng)收賬款、部分長(zhǎng)期已竣工未結(jié)算項(xiàng)目的存貨未及時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)至應(yīng)收賬款等情
況，影響應(yīng)收賬款賬齡劃分，導(dǎo)致相關(guān)壞賬準(zhǔn)備計(jì)提不準(zhǔn)確。
③部分已發(fā)生成本費(fèi)用未及時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)
清華康利 2018 年末其他應(yīng)收款、預(yù)付賬款存在公司員工借款掛賬情況，相
關(guān)費(fèi)用實(shí)際已發(fā)生但未及時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)。
④存貨減值測(cè)試不審慎
清華康利部分停工項(xiàng)目、尚未施工的項(xiàng)目存在減值跡象，但未對(duì)存貨中上述
相關(guān)項(xiàng)目單獨(dú)進(jìn)行減值測(cè)試。此外，洲明科技對(duì)部分存貨進(jìn)行減值測(cè)試時(shí)，選取
的預(yù)計(jì)售價(jià)未考慮庫(kù)齡對(duì)存貨價(jià)值的影響。
⑤借款費(fèi)用資本化確認(rèn)金額不準(zhǔn)確
公司對(duì)不滿足借款費(fèi)用資本化條件的兩個(gè)工程項(xiàng)目確認(rèn)了資本化利息，導(dǎo)致
少確認(rèn)相關(guān)財(cái)務(wù)費(fèi)用?！?br/> 2、整改措施
本次《警示函》通知下達(dá)后，公司管理層高度重視，立即根據(jù)公司相關(guān)內(nèi)部
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管理制度的規(guī)定，對(duì)本次違法違規(guī)行為相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育，相關(guān)責(zé)任人亦
進(jìn)行了自我批評(píng)和深刻檢討。公司第一時(shí)間將相關(guān)文件發(fā)送給公司董事、監(jiān)事和
高級(jí)管理人員，并采用現(xiàn)場(chǎng)與視頻相結(jié)合的方式召開(kāi)專題會(huì)議，通報(bào)了會(huì)議情況，
將現(xiàn)場(chǎng)檢查工作發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題詳細(xì)列示，并傳達(dá)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)問(wèn)題的看法，要求相關(guān)
人員思考問(wèn)題發(fā)生根源，找到問(wèn)題發(fā)生的原因，杜絕問(wèn)題再次發(fā)生的可能。公司
組成由董事長(zhǎng)牽頭，相關(guān)子公司負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)總監(jiān)和董事會(huì)秘書作為具體執(zhí)行人，
相關(guān)部門負(fù)責(zé)人作為小組成員的工作小組，認(rèn)真學(xué)習(xí)文件內(nèi)容，對(duì)照問(wèn)題進(jìn)行整
頓和整改，將在后續(xù)工作中確保財(cái)務(wù)管理的嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效，確保財(cái)務(wù)
信息的高質(zhì)量披露。
公司將加強(qiáng)相關(guān)人員對(duì)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件及公司制度的學(xué)習(xí)和理解，并嚴(yán)
格執(zhí)行，并向深圳證監(jiān)局和深圳證券交易所報(bào)送了整改報(bào)告。
綜上所述，公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦
法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的要求，對(duì)
于深圳證證監(jiān)局下發(fā)的《警示函》進(jìn)行了相應(yīng)學(xué)習(xí)和整改，整改措施已達(dá)到預(yù)定
效果。
除上述事項(xiàng)外，最近五年公司不存在其他被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管
措施或處罰的情況。
特此公告。
深圳市洲明科技股份有限公司董事會(huì)
2020 年 4 月 24 日
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