深圳市洲明科技股份有限公司內(nèi)幕信息知情人管理制度
深圳市洲明科技股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人管理制度
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)
幕信息管理行為，加強(qiáng)公司內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)公司信息披露的公開、公平、
公正原則，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人
民共和國證券法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《上市公司信息披露管理辦法》《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知
情人登記管理制度的規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)及《深圳市洲明科技股份有限公司章程》
（以下簡稱“《公司章程》”）《深圳市洲明科技股份有限公司信息披露管理制度》
（以下簡稱“《信息披露管理制度》”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制
定本制度。
第二條 董事會是公司內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)，董事會秘書為公司內(nèi)幕信息保密
工作負(fù)責(zé)人，證券事務(wù)部為公司內(nèi)幕信息的監(jiān)督、管理、登記、披露及備案的日常
工作部門。
監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實施情況進(jìn)行監(jiān)督。
第三條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和公司各職能部門、子公司、分公司
及相關(guān)人員都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作。
第四條 本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作，不得進(jìn)行
內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。
第二章 內(nèi)幕信息和內(nèi)幕信息知情人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第五條 本制度所指內(nèi)幕信息是指根據(jù)《中華人民共和國證券法》相關(guān)規(guī)定，
在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券及其衍生品種交易價格
有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在中國證券監(jiān)督管理委員會
或深圳證券交易所指定的網(wǎng)站和報刊上正式公開披露。
第六條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：
（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)
總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過
深圳市洲明科技股份有限公司內(nèi)幕信息知情人管理制度
該資產(chǎn)的百分之三十；
（三）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資
產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或總經(jīng)理
無法履行職責(zé)；
（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公
司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或
者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司分配股利、增資的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合
并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣
告無效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、
監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；
（十二）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（十三）公司債券信用評級發(fā)生變化；
（十四）公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢；
（十五）公司新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；
（十六）公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；
（十七）公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；
（十八）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或《公司章程》、《信息披露管理制度》認(rèn)
定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
第七條 內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開前能直接或者間接獲取內(nèi)幕信
息的人員。
第八條 內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于：
（一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，
公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
深圳市洲明科技股份有限公司內(nèi)幕信息知情人管理制度
（三）公司控股或?qū)嶋H控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的
人員；
（五）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、
監(jiān)事和高級管理人員；
（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；
（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；
（八）因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交
易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；
（九）中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所規(guī)定的其他知情人員。
第三章 內(nèi)幕信息知情人登記備案管理
第九條 公司應(yīng)如實、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審
核、披露等各個環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間等
相關(guān)檔案，供公司自查或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。
第十條 對于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求報備的內(nèi)幕信息，公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定
并及時報備內(nèi)幕信息及知情人情況。
第十一條 內(nèi)幕信息知情人應(yīng)在獲悉內(nèi)幕信息的同時填寫《深圳市洲明科技股份
有限公司內(nèi)幕信息知情人登記表》，由投融資部交與董事會秘書登記備案，登記備
案材料保存至少十年以上。
第十二條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容包括但不限于內(nèi)幕信息知情人的姓名、
職務(wù)、身份證號、證券賬戶、工作單位、知悉的內(nèi)幕信息、知悉的途徑及方式、知
悉的時間。相關(guān)知情人應(yīng)如實、完整地提供有關(guān)信息。
第十三條 對于屬于公司涉及重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、收購、合并、分立、回
購股份、股權(quán)激勵等重大內(nèi)幕信息，除按第十一條填寫《深圳市洲明科技股份有限
公司內(nèi)幕信息知情人登記表》外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不
限于籌劃決策過程中各個關(guān)鍵時點(diǎn)的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式
等。公司應(yīng)當(dāng)在該內(nèi)幕信息公開披露后及時將相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項
進(jìn)程備忘錄報送深圳證券交易所。
第十四條 公司的股東、實際控制人、收購人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等內(nèi)幕信息知情人，
應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司已發(fā)生或擬發(fā)
深圳市洲明科技股份有限公司內(nèi)幕信息知情人管理制度
生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息人的變更情況。
第十五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各職能部門、各子（分）公司的
主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內(nèi)
幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十六條 公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在向深圳交易所報送相關(guān)信息披露
文件的同時，報備公司內(nèi)幕信息知情人檔案，包括但不限于：
（一）獲悉公司被收購；
（二）公司董事會審議通過重大資產(chǎn)重組預(yù)案或者方案；
（三）公司董事會審議通過證券發(fā)行預(yù)案；
（四）公司董事會審議通過合并、分立草案；
（五）公司董事會審議通過股份回購預(yù)案；
（六）公司擬披露年度報告、半年度報告；
（七）公司董事會審議通過高送轉(zhuǎn)的利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案；上
述“高送轉(zhuǎn)”是指：每十股獲送的紅股和資本公積金轉(zhuǎn)增的合計股數(shù)達(dá)到十股以上；
（八）公司董事會審議通過股權(quán)激勵草案、員工持股計劃草案；
（九）公司發(fā)生重大投資、重大對外合作、或者簽署日常經(jīng)營重大合同等可能
對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（十）公司披露重大事項前，公司股票已經(jīng)發(fā)生了交易異常的情況；
（十一）中國證監(jiān)會或者深圳交易所認(rèn)定的其他情形。
第四章 內(nèi)幕信息的保密及責(zé)任追究
第十七條 公司內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密的責(zé)任，在內(nèi)幕
信息公開前，不得擅自以任何形式對外泄露、報道、傳送，不得利用內(nèi)幕信息買賣
公司股票，或者建議他人買賣公司的股票，不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人
謀利。
第十八條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人員應(yīng)采取必要
的措施，在內(nèi)幕信息公開披露前將信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄露公司
的內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
第十九條 內(nèi)幕信息依法披露前，公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、
支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。
第二十條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度擅自泄露內(nèi)幕信息，或由于失職導(dǎo)致違規(guī)，
深圳市洲明科技股份有限公司內(nèi)幕信息知情人管理制度
給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，
對相關(guān)責(zé)任人給予批評、警告、記過、留用察看、解除勞動合同等措施。
第二十一條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度，在社會上造成嚴(yán)重后果、給公司造成
重大損失，構(gòu)成犯罪的，公司將移交司法機(jī)關(guān)處理。
第二十二條 公司對內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息
進(jìn)行交易的行為應(yīng)及時進(jìn)行自查和做出處罰決定，并將自查和處罰結(jié)果報送中國證
券監(jiān)督管理委員會深圳證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。
第五章 附則
第二十三條 本制度未盡事宜，按《中華人民共和國公司法》、《中華人民共
和國證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司治理準(zhǔn)
則》、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定和
《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第二十五條 本制度自董事會審議通過之日起生效實施。
深圳市洲明科技股份有限公司
二〇二〇年四月
附件1：
內(nèi)幕信息知情人登記表
證券簡稱： 內(nèi)幕信息事項：
序 姓 身份證號碼或 部門/ 職務(wù)/ 知悉內(nèi)幕信 知悉內(nèi)幕信 知悉內(nèi)幕信 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕信息所 內(nèi)幕信息公 登記 登記
號 名 股東代碼 單位 崗位 息時間 息地點(diǎn) 息方式 內(nèi)容 屬階段 開時間 時間 人
公司簡稱： 公司代碼：
填表說明：
1、內(nèi)幕信息事項應(yīng)采取一事一記方式，即每份內(nèi)幕信息知情人檔案僅涉及一個內(nèi)幕信息事項，不同內(nèi)幕信息涉及的知情人檔案應(yīng)分別記錄。
2、填寫內(nèi)幕信息所處階段，包括商議（籌劃），論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報告、傳遞、編制、審核、決議、披露等。
3、填寫各內(nèi)幕信息知情人所獲知的內(nèi)幕信息的內(nèi)容，可根據(jù)需要添加附頁進(jìn)行詳細(xì)說明。
4、填寫獲取內(nèi)幕信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。
5、此表如為公司自己登記則填寫登記人名字；如為公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。
6、知悉內(nèi)幕信息依據(jù)主要針對向相關(guān)行政管理部門報送信息的情況。