廣東惠倫晶體科技股份有限公司
2019 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2019 年度，廣東惠倫晶體科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)全
體成員嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和要求，以切實(shí)維護(hù)公司利益和
股東權(quán)益為原則，勤勉履行和獨(dú)立行使監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職權(quán)和職責(zé)，積極有效地開
展工作，為公司規(guī)范運(yùn)作、完善和提升治理水平發(fā)揮了積極作用。報(bào)告期公司共
召開了三次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員列席了報(bào)告期內(nèi)的董事會(huì)和股東大會(huì)，對(duì)公
司經(jīng)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、重大決策、股東大會(huì)召開程序以及董事、高級(jí)管理人員
履行職責(zé)情況等方面實(shí)施了有效監(jiān)督，促進(jìn)了公司的規(guī)范化運(yùn)作。
現(xiàn)將 2019 年度監(jiān)事會(huì)工作情況報(bào)告如下：
一、2019 年度監(jiān)事會(huì)工作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了三次會(huì)議，具體內(nèi)容如下：
1、2019 年 4 月 26 日召開第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過：
（1）《關(guān)于 2018 年年度報(bào)告及摘要的議案》
（2）《關(guān)于 2018 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》
（3）《關(guān)于 2018 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》
（4）《關(guān)于 2018 年度利潤(rùn)分配的議案》
（5）《關(guān)于 2018 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》
（6）《關(guān)于 2018 年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況、公司
對(duì)外擔(dān)保的議案》
（7）《關(guān)于 2019 年第一季度報(bào)告的議案》
（8）《關(guān)于續(xù)聘廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2019
年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
（9）《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》
（10）《關(guān)于 2018 年度計(jì)提商譽(yù)減值準(zhǔn)備的議案》
2、2019 年 8 月 29 日召開第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過：
（1）《關(guān)于公司 2019 年半年度報(bào)告全文及摘要的議案》
（2）《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》
3、2019 年 10 月 25 日召開第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過：
（1）《關(guān)于公司 2019 年第三季度報(bào)告全文的議案》
（2）《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》
（3）《關(guān)于公司聘任 2019 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2019 年度有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的意見
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)全體成員嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，從切實(shí)維護(hù)公司利益
和廣大中小投資者權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)的職能，對(duì)公司的依法運(yùn)作、財(cái)務(wù)
狀況、關(guān)聯(lián)交易及對(duì)外擔(dān)保情況、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行全面監(jiān)督，經(jīng)認(rèn)真審議一
致認(rèn)為：
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，依法列席了報(bào)告期內(nèi)的董事會(huì)和股
東大會(huì)，對(duì)公司的決策程序和公司董事會(huì)成員及高級(jí)管理人員履職情況進(jìn)行了嚴(yán)
格監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
公司股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的召集、召開、決策程序均按照《公司法》、《證
券法》及《公司章程》等有關(guān)制度的規(guī)定，決議的內(nèi)容合法有效，未發(fā)現(xiàn)公司有
違法違規(guī)的經(jīng)營行為；公司董事會(huì)成員及高級(jí)管理人員能按照國家有關(guān)法律、法
規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)勤勉地履行其職責(zé)；公司已建立了較為完善
的內(nèi)部控制體系，并根據(jù)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況變化適時(shí)對(duì)各項(xiàng)內(nèi)部控制制度
進(jìn)行調(diào)整和修訂；公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平；報(bào)告期內(nèi)未發(fā)
現(xiàn)公司董事及高級(jí)管理人員在執(zhí)行職務(wù)、行使職權(quán)時(shí)有違反法律、法規(guī)、《公司
章程》及損害公司和股東利益的行為。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理和經(jīng)營成果等進(jìn)行了有效地監(jiān)督和審查，
認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、內(nèi)控機(jī)制基本健全、財(cái)務(wù)
狀況良好。全體監(jiān)事對(duì)公司 2019 年度報(bào)告進(jìn)行了認(rèn)真審核，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)表
的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，2019 年度報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，真實(shí)、客觀地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況
和經(jīng)營成果。
（三）公司關(guān)聯(lián)交易情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了監(jiān)督和核查，認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，公司未
發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。
（四）公司對(duì)子公司及對(duì)外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)方資金占用情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期公司對(duì)外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方資金占用情況進(jìn)行檢查，認(rèn)為：報(bào)告
期內(nèi)，不存在公司控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況，
也不存在以前年度發(fā)生并累計(jì)至 2019 年 12 月 31 日的控股股東、實(shí)際控制人及
其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。2019 年度，公司沒有發(fā)生對(duì)外擔(dān)保情況，截
至 2019 年 12 月 31 日止，公司累計(jì)批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保額度 2,000.00 萬元，其中對(duì)
子公司的擔(dān)保額度為 2,000.00 萬元；實(shí)際對(duì)外擔(dān)保累計(jì)金額為 700.00 元，其中
對(duì)子公司的擔(dān)保金額為 700.00 萬元；實(shí)際外對(duì)擔(dān)保余額 0.00 萬元。
報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)子公司對(duì)外擔(dān)保決策程序合法有效，符合法律法規(guī)和公司
章程的規(guī)定，履行了必要的決策流程并及時(shí)進(jìn)行公告披露，未發(fā)生股權(quán)、資產(chǎn)置
換情況，也未發(fā)生其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
（五）對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司《2019 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、公司內(nèi)部控制制度的建
設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了審核，認(rèn)為：公司已基本建立了較為完善的內(nèi)部控制制度體
系，符合國家有關(guān)法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理實(shí)際需要，并能得到有效
的執(zhí)行。公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的
建設(shè)及運(yùn)行情況。
（六）建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況進(jìn)行了
核查，認(rèn)為：公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了內(nèi)幕信息知情人管理制度，
報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息保密制度，嚴(yán)格規(guī)范信息傳遞流程，公司董事、
監(jiān)事及高級(jí)管理人員和其他相關(guān)知情人嚴(yán)格遵守了內(nèi)幕信息知情人管理制度，未
發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣本公司股份的情況。報(bào)告期內(nèi)公司也未
發(fā)生受到監(jiān)管部門查處和整改的情形。
三、公司監(jiān)事會(huì) 2020 年度工作計(jì)劃
2020 年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司法人治理結(jié)
構(gòu)的完善和經(jīng)營管理的規(guī)范運(yùn)營，樹立公司良好的誠信形象。
2020 年度監(jiān)事會(huì)的工作計(jì)劃主要有以下幾方面：
（一）監(jiān)督公司依法運(yùn)作情況，積極督促內(nèi)部控制體系的建設(shè)和有效運(yùn)行。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況，通過定期了解和審閱財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)公司的財(cái)務(wù)運(yùn)
作情況實(shí)施監(jiān)督。
（三）監(jiān)督公司董事和高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)的情況，防止損害公司利益和
形象的行為發(fā)生。
本屆監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，進(jìn)一步
促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，確保公司董事會(huì)及經(jīng)營管理層的依法經(jīng)營，維護(hù)公司股東
和廣大中小投資者的利益。
廣東惠倫晶體科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2020 年 4 月 24 日