深圳市洲明科技股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則
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監(jiān)事會議事規(guī)則
第一條 為進一步規(guī)范本公司監(jiān)事會的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)
事會有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，確保全體股東的利益，根據(jù)
《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》、
《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件的要求，以及《深圳市洲明科技股份有限公司章程》（以下簡稱
“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。
第二條 公司監(jiān)事會對股東大會負責(zé)，在《公司法》、《公司章程》和股東大
會賦予的職權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)督權(quán)。
第三條 公司監(jiān)事會依法行使監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和職工的合
法權(quán)益不受侵犯。
第四條 監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議。
監(jiān)事會定期會議應(yīng)當(dāng)每 6 個月至少召開 1 次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會
應(yīng)當(dāng)在 10 日內(nèi)召開臨時會議：
（一）任何監(jiān)事提議召開時；
（二）股東大會、董事會會議通過了違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門
的各種規(guī)定和要求、《公司章程》、公司股東大會決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時；
（三）董事和高級管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場
中造成惡劣影響時；
（四）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時；
（五）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到監(jiān)管部門處罰時；
（六）監(jiān)管部門要求召開時；
（七）《公司章程》規(guī)定的其他情形。
第五條 在發(fā)出召開監(jiān)事會定期會議的通知之前，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征
集會議提案。在征集提案和征求意見時，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會重在對公司規(guī)范
運作和董事、高級管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營管理的決策。
第六條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時會議的，應(yīng)當(dāng)直接向監(jiān)事會主席提交經(jīng)提
議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
（一）提議監(jiān)事的姓名；
（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；
（三）提議會議召開的時間或者時限、地點和方式；
（四）明確和具體的提案；
（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。
在監(jiān)事會主席收到監(jiān)事的書面提議后 3 日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會臨時會議
的通知。
第七條 監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或
者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉 1 名監(jiān)事召集和主持。
第八條 召開監(jiān)事會定期會議和臨時會議，應(yīng)當(dāng)分別提前 10 日和 2 日將由
召集人簽發(fā)的書面會議通知，通過專人送出、郵遞、傳真、電子郵件或公司章程
規(guī)定的其他方式，提交全體監(jiān)事。非專人送出的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進行確認并做
相應(yīng)記錄。
情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的，可以隨時通過口頭或者電話等
方式發(fā)出會議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會議上作出說明。
第九條 書面會議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）會議的時間、地點、方式；
（二）擬審議的事項（會議提案）；
（三）會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議；
（四）監(jiān)事表決所必需的會議材料；
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（五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自或委托其他監(jiān)事出席會議的要求；
（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
口頭會議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項內(nèi)容，以及情況緊急需要盡
快召開監(jiān)事會臨時會議的說明。
第十條 監(jiān)事會會議原則上應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場會議的方式進行。在保障監(jiān)事充分表
達意見和暢通交流的前提下，可以采取電話會議、視頻會議等方式進行。對需要
以監(jiān)事會決議的方式審議通過。監(jiān)事會會議也可以采取現(xiàn)場與其他方式同時進行
的方式召開。
第十一條 監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。
監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席監(jiān)事會會議。因故缺席的監(jiān)事，可以事先提交書面意見或書面
表決，也可以書面委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。監(jiān)
事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的表決權(quán)。
第十二條 監(jiān)事會會議應(yīng)逐項對所列議題進行討論。會議主持人應(yīng)當(dāng)提請與
會監(jiān)事對各項提案發(fā)表明確的意見。
第十三條 監(jiān)事會認為必要時，可以邀請公司董事、總經(jīng)理及其他高管、內(nèi)
部及外部審計人員出席監(jiān)事會會議，回答所關(guān)注的問題。
第十四條 監(jiān)事會會議的表決實行 1 人 1 票，以舉手或書面方式進行。
監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其
一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選
擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。
監(jiān)事會形成決議應(yīng)當(dāng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意。
第十五條 召開監(jiān)事會會議，可以視需要進行全程錄音。
第十六條 監(jiān)事會工作人員應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)場會議做好記錄。會議記錄應(yīng)當(dāng)包括以
下內(nèi)容：
（一）會議屆次和召開的時間、地點、方式；
（二）會議通知的發(fā)出情況；
（三）會議召集人和主持人；
（四）會議出席情況；
（五）會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項的發(fā)言要點和主要意見、對提
案的表決意向；
（六）每項提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）；
（七）與會監(jiān)事認為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項。
對于通訊方式召開的監(jiān)事會會議，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會議記錄。
第十七條 與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對會議記錄進行簽字確認。監(jiān)事對會議記錄有不同
意見的，可以在簽字時作出書面說明。
監(jiān)事既不按前款規(guī)定進行簽字確認，又不對其不同意見作出書面說明，視為
完全同意會議記錄的內(nèi)容。
第十八條 監(jiān)事會決議公告事宜，由董事會秘書根據(jù)《深圳證券交易所股票
上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。
第十九條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實監(jiān)事會決議。監(jiān)事會主席應(yīng)當(dāng)在以后
的監(jiān)事會會議上通報已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。
第二十條 監(jiān)事會會議檔案，包括會議通知和會議材料、會議簽到簿、會議
錄音資料、表決票、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認的會議記錄、決議等，由監(jiān)事會主席指
定專人負責(zé)保管。
監(jiān)事會會議資料的保存期限為 10 年。
第二十一條 本規(guī)則未盡事宜，參照本公司《董事會議事規(guī)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)
行。本議事規(guī)則與相關(guān)法律、行政法規(guī)、《公司章程》如規(guī)定不一致的，以相關(guān)法
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律、行政法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十二條 在本規(guī)則中，“以上”包括本數(shù)。
第二十三條 本規(guī)則由監(jiān)事會制定報股東大會批準(zhǔn)后生效，修改時亦同。
第二十四條 本規(guī)則由監(jiān)事會負責(zé)解釋。
深圳市洲明科技股份有限公司
二〇二〇年四月