深圳市艾比森光電股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記制度
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內(nèi)幕信息知情人登記制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內(nèi)
幕信息知情人登記管理，確保信息披露的公平性，保護股東和其他利益相關者的
合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運
作指引》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《深圳市艾比森光電股份有限公司章
程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規(guī)定，并結(jié)合公司實際情況，制定本
制度。
第二條 董事會是公司內(nèi)幕信息知情人登記制度的管理機構(gòu),公司董事長為
內(nèi)幕信息知情人登記制度的第一責任人，董事會秘書負責辦理公司內(nèi)幕信息知情
人的登記入檔事宜。董事會辦公室是董事會的常設綜合辦事機構(gòu)，負責人為董事
會秘書。經(jīng)董事會授權(quán)，董事會辦公室具體負責公司內(nèi)幕信息的監(jiān)管及信息披露
工作。
第三條 董事會辦公室是公司唯一的信息披露機構(gòu)。未經(jīng)董事會批準或董事
會辦公室同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關涉及公司
重大信息及信息披露的內(nèi)容。
第四條 公司股東、董事、監(jiān)事及高級管理人員和公司各部門、子（孫）公
司都應做好內(nèi)幕信息的內(nèi)部保密工作。
第五條 公司及公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情
人對其知悉的內(nèi)幕信息負有保密義務，在內(nèi)幕信息依法公開前不得以任何形式對
外泄露，不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。
第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的范圍
第六條 內(nèi)幕信息是指為內(nèi)部人員所知悉的，涉及公司經(jīng)營、財務或者對公
司股票及衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指董
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事會辦公室尚未在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開
的事項。
第七條 內(nèi)幕信息包括但不限于：
（一）公司經(jīng)營方針或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；
（二）公司經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化；
（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生
重要影響；
（四）公司重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；
（五）公司發(fā)生重大債務；
（六）公司未能清償?shù)狡诘闹卮髠鶆盏倪`約情況；
（七）公司季度、半年度及年度財務報告，月度財務報表；
（八）公司控股股東及持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人，其持有
股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司分配股利或者增資的計劃；
（十）證券市場再融資計劃；
（十一）公司發(fā)行債券或可轉(zhuǎn)換公司債券；
（十二）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（十三）公司董事長、總經(jīng)理、董事（含獨立董事）或三分之一以上的監(jiān)事
提出辭職或發(fā)生變動；
（十四）公司盈利預測；
（十五）發(fā)生重大訴訟和仲裁，或因嚴重違法被進行行政調(diào)查或行政處罰；
（十六）公司章程、注冊資本和注冊地址的變更；
（十七）公司更換會計師事務所；
（十八）提供對外擔保以及債務擔保的變更；
（十九）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 10%；
（二十）證券監(jiān)管部門作出禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其股份的決定；
（二十一）收購或者兼并；
（二十二）合并或者分立；
（二十三）公司股東大會、董事會、監(jiān)事會的決議內(nèi)容；
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（二十四）公司的遠景規(guī)劃及短期重大經(jīng)營計劃；
（二十五）發(fā)生重大的不可抗力事件，嚴重影響公司的經(jīng)營管理活動或經(jīng)營
成果；
（二十六）公司的重大關聯(lián)交易；
（二十七）公司發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損；
（二十八）公司資產(chǎn)遭受重大損失；
（二十九）公司減資、解散及申請破產(chǎn)的決定；
（三十）公司被有權(quán)機關依法責令關閉；
（三十一）公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押、拍賣；
（三十二）公司股東大會、董事會的決定被依法撤銷或宣告無效；
（三十三）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調(diào)查；
（三十四）公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠
償責任；
（三十五）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措
施；
（三十六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
上述“重大”是指公司公司重大信息內(nèi)部報告制度第三章所述相關內(nèi)容。
第八條 內(nèi)幕信息知情人是指任何由于持有公司的股票，或者在公司中擔任
董事、 監(jiān)事、高級管理人員，或者由于其管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或
者作為公司職工，能夠接觸或者獲取內(nèi)幕信息的人員。
第九條 內(nèi)幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；
（二）持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（三）公司控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（四）由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員；
（五）可能影響公司證券交易價格的重大事件的收購人及其一致行動人或交
易對方及其關聯(lián)方，以及參與重大事件的咨詢、制定、論證等各環(huán)節(jié)的相關人員；
（六）為公司提供服務可以獲取公司非公開信息的人員，包括但不限于保薦
人、承銷商、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關人員；
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（七）由于與公司有業(yè)務往來而可以獲取公司有關非公開信息的人員；
（八）前述規(guī)定的自然人的配偶、子女和父母；
（九）相關法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人。
第三章 內(nèi)幕信息知情人登記備案
第十條 公司應如實、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、
審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的內(nèi)容
和時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構(gòu)查詢。公司董事、監(jiān)事和高級管
理人員為當然內(nèi)幕信息知情人。
第十一條 涉及公司年度報告和半年度報告編制、并購重組、發(fā)行證券、收
購、合并、分立、回購股份、股權(quán)激勵及重大投資、重大對外合作等可能對公司
證券交易價格產(chǎn)生重大影響的其他事項的內(nèi)幕信息，公司應在內(nèi)幕信息公開披露
后 5 個交易日內(nèi)將相關內(nèi)幕信息知情人名單報送深圳證監(jiān)局和深圳證券交易所
備案。
第十二條 內(nèi)幕信息知情人的備案內(nèi)容包括《內(nèi)幕信息知情人登記表》，董
事會辦公室負責組織公司相關職能部門的負責人，做好公司內(nèi)幕信息知情人備案
工作。
內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情人的姓名、 職
務、身份證號、工作單位、知悉的內(nèi)幕信息、知悉的途徑及方式、知悉的時間、
保密條款等。內(nèi)幕信息知情人對所登記內(nèi)容的真實性、準確性、完整性負責。董
事會辦公室有權(quán)要求內(nèi)幕信息知情人提供或補充其它有關信息。
第十三條 公司發(fā)生下列情形之一的，應當在向深圳證券交易所報送相關信
息披露文件的同時，報備相關公司內(nèi)幕信息知情人檔案，包括但不限于：
（一）獲悉公司被收購；
（二）公司董事會審議通過重大資產(chǎn)重組預案或者方案；
（三）公司董事會審議通過證券發(fā)行預案；
（四）公司董事會審議通過合并、分立草案；
（五）公司董事會審議通過股份回購預案；
（六）公司擬披露年度報告、半年度報告；
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（七）公司董事會審議通過高送轉(zhuǎn)的利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本預案；
（八）公司董事會審議通過股權(quán)激勵草案、員工持股計劃草案；
（九）公司發(fā)生重大投資、重大對外合作、或者簽署日常經(jīng)營重大合同等可
能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（十）公司披露重大事項前，公司股票已經(jīng)發(fā)生了交易異常的情況；
（十一）中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所認定的其他情形。
上述“高送轉(zhuǎn)”是指：每十股獲送的紅股和資本公積金的轉(zhuǎn)增的合計股數(shù)達
到十股以上。
第十四條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的程序：
（一）當內(nèi)幕信息發(fā)生時，知曉該信息的知情人應在第一時間告知董事會秘
書，董事會秘書應及時告知相關知情人的各項保密事項和責任，并依據(jù)各項法規(guī)
制度控制內(nèi)幕信息傳遞和知情范圍；
（二）董事會秘書應第一時間組織相關內(nèi)幕信息知情人填寫《內(nèi)幕信息知情
人登記表》，并及時對內(nèi)幕信息加以核實，以確?！秲?nèi)幕信息知情人登記表》填
寫的內(nèi)容真實性、準確性；
（三）董事會秘書核實無誤后，對相關資料進行存檔，并按照規(guī)定向深圳證
券交易所、深圳證監(jiān)局進行報備。
第十五條 公司應依法向有關部門對外報送、傳送、提供（以下合并簡稱“傳
遞”）涉及內(nèi)幕信息的資料【包括紙質(zhì)文件、軟（磁）盤、錄音（像）帶等形式】，
應按照如下流程作好內(nèi)幕信息知情人登記管理工作：
（一）公司各部門、子公司及公司能夠?qū)ζ鋵嵤┲卮笥绊懙膮⒐晒疽罁?jù)法
律法規(guī)向法定機構(gòu)報送年報相關信息的時間不得早于公司業(yè)績快報的披露時間。
（二）負責對外傳遞資料的責任單位負責人應落實內(nèi)幕信息知情人名單，并
在內(nèi)幕信息知情人名單確定后，報送董事會辦公室核查；
（三）公司應及時與相關方簽署《保密協(xié)議》，董事會辦公室應督促內(nèi)幕信
息知情人填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》，收集并建立內(nèi)幕信息知情人檔案；
（四）若因?qū)嶋H情況不便或不宜簽署保密協(xié)議的，則必須在對外傳遞的資料
首頁注明“本信息公司尚未公開披露，僅供閱讀者本人依法使用，請注意保密。
在公司未公開之前，不得向其他第三者泄露，違者將承擔相應責任”?；蛘咴趯?br/>深圳市艾比森光電股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記制度
外傳遞資料的同時送達《禁止內(nèi)幕交易告知書》。辦理對外傳遞資料的經(jīng)辦人員
應及時將資料傳遞情況書面報送董事會辦公室。
第十六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及部門、子（分）公司的主要負
責人應積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內(nèi)幕信息
知情人情況以及相關內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十七條 公司股東、實際控制人、收購人、交易對方等內(nèi)幕信息知情人, 應
積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作,及時告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生
重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十八條 公司所聘請的財務顧問、證券服務機構(gòu)、律師事務所、會計師事
務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、公關公司等中介機構(gòu)因履行工作職責而知悉本公司內(nèi)幕信
息的，由與該中介機構(gòu)業(yè)務往來的公司相關業(yè)務歸口部門負責搜集、整理內(nèi)幕信
息知情人名單及相關內(nèi)容，并及時向董事會辦公室備案。
第十九條 內(nèi)幕信息知情人及其關系人如有買賣公司股票情況，內(nèi)幕信息知
情人應履行信息報告義務，第一時間告知公司董事會秘書，由董事會秘書進行登
記備案。
第二十條 公司應對內(nèi)幕信息知情人及其關系人買賣公司股票情況進行定
期查詢并形成書面記錄，對違法違規(guī)買賣公司股票情況進行問責，并及時向深圳
證監(jiān)局和深圳證券交易所報告。
第四章 內(nèi)幕信息保密管理
第二十一條 公司內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息負有保密的責任，在
內(nèi)幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式對外泄露、報道、報送，不得利用內(nèi)
幕信息買賣公司股票及其衍生品種，或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種，
不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。
第二十二條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關內(nèi)幕信息知情人應采取
必要的措施，在內(nèi)幕信息公開披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，保證
其處于可控狀態(tài)，不得在公司內(nèi)部非業(yè)務相關部門或個人之間以任何形式進行傳
播。無關人員不得故意打聽內(nèi)幕信息。
第二十三條 公司定期報告公告之前，財務工作人員和相關知情人員不得將
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公司季度、中期、年度報表及有關數(shù)據(jù)向外界泄露和報送，在正式公告之前，不
得在微信、微博、博客、網(wǎng)站、論壇、公告欄或其媒介上以任何形式進行傳播、
粘貼或討論。
第二十四條 公司內(nèi)幕信息披露前，公司大股東、實際控制人不得濫用其股
東權(quán)利、支配地位而要求公司向其提供內(nèi)幕信息。對大股東、實際控制人沒有合
理理由要求公司提供未公開信息的，公司董事會應予以拒絕。內(nèi)幕信息管理人員
和知情人員在董事會批準提供之前應對內(nèi)幕信息保密。
第二十五條 公司籌劃涉及股權(quán)激勵、并購重組、定向增發(fā)等重大事項時，
在啟動前應做好相關信息的保密預案，并與相關中介機構(gòu)和該重大事項參與人員、
知情人員簽訂保密協(xié)議，明確協(xié)議各方的權(quán)利、義務和違約責任。并在上述重大
事項進行時，董事會辦公室除建立內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應制作進程備忘錄，
內(nèi)容包括但不限于有關事項的關鍵時點、參與籌劃決策的人員名單、籌劃決策方
式等，并督促相關人員在備忘錄上簽名確認。
第二十六條 公司向大股東、實際控制人以外的其他內(nèi)幕信息知情人員提供
未公開信息的，應在提供之前，確認已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者其對公司負有保
密義務。
第二十七條 公司不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式替代公司的正式公告，
防止內(nèi)幕信息提早通過媒體泄露。
第五章 責任追究
第二十八條 在公司內(nèi)部任職的內(nèi)幕信息知情人違反本制度擅自泄露內(nèi)幕
信息，或由于失職，導致違規(guī)，給公司造成嚴重影響或損失時，公司將按情節(jié)輕
重，對責任人員給予批評、警告、記過、罰款、降職降薪或解除勞動合同等處分，
中國證監(jiān)會、深圳證券交易所等監(jiān)管部門另有處分的不影響公司的處分。就上述
行為給公司造成的損失，公司有權(quán)要求相關內(nèi)幕信息知情人予以賠償。
第二十九條 為公司履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務機
構(gòu)及其人員,持有公司 5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實際控制人，若
擅自披露公司信息,給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權(quán)利。
第三十條 公司對內(nèi)幕信息知情人進行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信
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息進行交易的行為應及時進行自查和做出處罰決定，并將自查和處罰結(jié)果報送深
圳證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。
第三十一條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定，在社會上造成嚴重后果，給
公司造成重大損失，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機關依法追究刑事責任。
第六章 附則
第三十二條 本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公
司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)
合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按國家有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即對本制度予以修訂，報董事會審批。
第三十三條 本制度由公司董事會負責解釋和修訂，自董事會審議通過之日
起實施。
深圳市艾比森光電股份有限公司
董事會
2017 年 1 月 6 日