深圳雷曼光電科技股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于公司第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公
司證券發(fā)行管理暫行辦法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《深圳雷曼光電科技股份有限公司章
程》等有關(guān)規(guī)定，本人作為深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）
第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事，經(jīng)認(rèn)真審閱相關(guān)材料，基于獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，就公司第
四屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
一、關(guān)于 2019 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金和對(duì)外擔(dān)保情況的
專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見
1、報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。
公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來能夠嚴(yán)格遵守《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)
聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》的規(guī)定，不存在與相關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)定相違背的情形。
2、報(bào)告期內(nèi)，公司不存在為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及
其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況；也不存在以前年度累計(jì)至
2019 年 12 月 31 日違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況。
二、關(guān)于公司 2019 年度利潤(rùn)分配方案的獨(dú)立意見
公司擬定2019年利潤(rùn)分配方案為：以現(xiàn)有總股本349,510,030股為基數(shù)，向
全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.05元（含稅），合計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣
1,747,550.15元，不轉(zhuǎn)增，不送股。
本次利潤(rùn)分配以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，具體日期將
在權(quán)益分派實(shí)施公告中明確。在實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日前若公司總股本發(fā)生
變動(dòng)的，公司擬維持分配總額不變，相應(yīng)調(diào)整每股分配金額，并將另行公告具體
調(diào)整情況。
我們認(rèn)為該方案符合公司的實(shí)際經(jīng)營情況與未來發(fā)展需要，符合《公司章程》
的規(guī)定，不存在違法、違規(guī)和損害公司未來發(fā)展及股東尤其是中小股東利益的情
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形。我們一致同意公司 2019 年度利潤(rùn)分配方案，并且同意將此項(xiàng)議案提交公司
股東大會(huì)審議。
三、關(guān)于《2019 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》的獨(dú)立意見
經(jīng)審閱，我們認(rèn)為：公司現(xiàn)行的內(nèi)部控制制度和體系已建立健全，能夠適應(yīng)
公司經(jīng)營管理的要求和公司發(fā)展的需求，能夠較好地保證公司會(huì)計(jì)資料的真實(shí)
性、合法性、完整性，能夠確保公司資產(chǎn)的安全、完整，能夠?qū)靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)活
動(dòng)的健康運(yùn)行及國家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供有效的
保證。公司內(nèi)部控制制度自制訂以來，公司對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、募集資金使
用、對(duì)外投資、信息披露的內(nèi)部控制嚴(yán)格、充分、有效，保證了公司經(jīng)營管理的
正常運(yùn)行，符合公司的實(shí)際情況。
四、關(guān)于《2019 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》的獨(dú)立意見
公司編制的《2019 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》內(nèi)容真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號(hào)-超募資金及
閑置募集資金使用》及《公司募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。如實(shí)反映了公司 2019 年度募集資金實(shí)際存放與使用情
況，不存在募集資金存放與使用違規(guī)的情形。
五、關(guān)于公司 2020 年度董事、高級(jí)管理人員薪酬方案的獨(dú)立意見
作為公司的獨(dú)立董事，我們對(duì)公司 2020 年度董事、高級(jí)管理人員薪酬方案
進(jìn)行了認(rèn)真的審核，認(rèn)為：公司經(jīng)營業(yè)績(jī)考核和薪酬發(fā)放的方案符合有關(guān)法律、
法規(guī)及《公司章程》等規(guī)章制度的規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。
我們一致認(rèn)為公司 2020 年度董事、高級(jí)管理人員薪酬方案是合理有效的，
并同意提交董事的薪酬至股東大會(huì)審議。
六、關(guān)于注銷第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的獨(dú)立意見
本次注銷離職及擔(dān)任監(jiān)事人員獲授的股票期權(quán)，以及注銷本激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)
行權(quán)期未達(dá)行權(quán)條件的股票期權(quán)，符合《第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《上市
公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。本次注銷不會(huì)對(duì)公司的財(cái)
務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司及中小股東利益的情形。因此，
我們一致同意本次注銷事宜。
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 七、關(guān)于續(xù)聘財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《公司章程》、《公
司會(huì)計(jì)師事務(wù)所選聘制度》等相關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，我們對(duì)《關(guān)于續(xù)聘財(cái)
務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》進(jìn)行了核查，認(rèn)為大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備
證券從業(yè)資格，擁有上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素養(yǎng)，其在擔(dān)任公司審
計(jì)機(jī)構(gòu)期間，遵循《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》，勤勉盡責(zé)，公允合理地發(fā)
表了獨(dú)立審計(jì)意見。為保證公司審計(jì)工作的順利進(jìn)行，我們同意繼續(xù)聘請(qǐng)大信會(huì)
計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2020 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將《關(guān)于續(xù)聘
財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》提交至股東大會(huì)審議。
八、關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見
經(jīng)核查，本次會(huì)計(jì)政策變更是公司根據(jù)財(cái)政部修訂及頒布的最新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)
行的合理變更，符合相關(guān)規(guī)定。董事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)的決策程序符合相關(guān)法律、法規(guī)
和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及中小股東利益的情形。因此，同意公
司本次會(huì)計(jì)政策變更。
九、關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的獨(dú)立意見
為滿足公司全資子公司深圳市拓享科技有限公司生產(chǎn)經(jīng)營流動(dòng)資金的需要，
擬為其向中國銀行深圳分行申請(qǐng)不超過人民幣 2,700 萬元的授信額度提供連帶
責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保期限一年；為其向?qū)幉ㄣy行深圳分行申請(qǐng) 1,500 萬元的授信額度
提供連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保期限一年；為其向中國光大銀行深圳分行申請(qǐng) 5,000 萬
元的授信額度提供連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保期限自具體授信業(yè)務(wù)合同或協(xié)議約定的受
信人履行債務(wù)期限屆滿之日起兩年。
作為公司的獨(dú)立董事，我們本著對(duì)公司、全體股東及投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，經(jīng)
過認(rèn)真審核，我們認(rèn)為：本次擔(dān)保對(duì)象為公司的全資子公司，目前經(jīng)營狀況良好、
償債能力較強(qiáng)，公司對(duì)其擔(dān)保不會(huì)影響公司利益。本次擔(dān)保的事項(xiàng)是為了滿足子
公司日常生產(chǎn)經(jīng)營中的流動(dòng)資金需求，有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展。上述擔(dān)保事項(xiàng)的
決策符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司和股東利益的行為。我們同意公
司為全資子公司提供擔(dān)保事宜。
十、關(guān)于公司符合創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行 A 股股票條件的獨(dú)立意見
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 經(jīng)審核，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《創(chuàng)業(yè)
板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，我
們對(duì)照公司的實(shí)際情況和相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真自查，認(rèn)為公司符合現(xiàn)行法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件中關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行 A 股股票的規(guī)定，具備非公
開發(fā)行 A 股股票的資格和條件。我們對(duì)公司符合創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行 A 股股票條
件發(fā)表同意的獨(dú)立意見，并同意將相關(guān)議案提交公司股東大會(huì)審議。
十一、關(guān)于公司 2020 年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行 A 股股票方案的獨(dú)立意見
經(jīng)審核，本次非公開發(fā)行方案的制定、發(fā)行價(jià)格、定價(jià)原則等均符合《中華
人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管
理暫行辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及中小股
東利益的情形。本次發(fā)行的募集資金投資項(xiàng)目符合國家相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策以及未來
公司整體戰(zhàn)略發(fā)展方向，有利于增強(qiáng)公司的持續(xù)盈利能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，加速推
進(jìn)公司的持續(xù)、健康發(fā)展，符合股東利益的最大化。公司審議本次非公開發(fā)行相
關(guān)事項(xiàng)的董事會(huì)召開程序、表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，形成
的相關(guān)決議合法、有效。我們一致同意相關(guān)議案內(nèi)容，并同意將相關(guān)議案提交股
東大會(huì)審議。
十二、關(guān)于公司 2020 年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案的獨(dú)立意見
經(jīng)審核，我們認(rèn)為公司董事會(huì)起草的《深圳雷曼光電科技股份有限公司 2020
年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案》符合《中華人民共和國公司法》、《中華人
民共和國證券法》及《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等法律法規(guī)及規(guī)
范性文件的規(guī)定，符合公司的實(shí)際情況。董事會(huì)審議該事項(xiàng)的召開程序、表決程
序符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。我們同意董事會(huì)編制的關(guān)于
公司本次非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案的議案，并同意將相關(guān)議案提交股東大會(huì)審
議。
十三、關(guān)于本次非公開發(fā)行 A 股股票發(fā)行方案之論證分析報(bào)告的獨(dú)立意見
經(jīng)審核，公司董事會(huì)結(jié)合公司所處行業(yè)和發(fā)展階段、融資規(guī)劃、財(cái)務(wù)狀況、
資金需求等情況，編制的《深圳雷曼光電科技股份有限公司 2020 年創(chuàng)業(yè)板非公
開發(fā)行 A 股股票發(fā)行方案之論證分析報(bào)告》，符合《中華人民共和國公司法》、《中
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華人民共和國證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等有關(guān)法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及中小股東利益的情形。董事會(huì)審議
該事項(xiàng)召開程序、表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。我
們同意董事會(huì)編制的《深圳雷曼光電科技股份有限公司 2020 年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)
行 A 股股票發(fā)行方案之論證分析報(bào)告》，并同意將相關(guān)議案提交股東大會(huì)審議。
十四、關(guān)于本次非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告的獨(dú)
立意見
經(jīng)審核，為推動(dòng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展，進(jìn)一步增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力，公司擬以非公開發(fā)
行股票方式募集資金用于（1）COB 超小間距 LED 顯示面板項(xiàng)目；（2）補(bǔ)充流
動(dòng)資金。為保證本次非公開發(fā)行所籌資金合理、安全、高效的運(yùn)用，公司董事會(huì)
編制了《深圳雷曼光電科技股份有限公司 2020 年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行 A 股股票募
集資金使用的可行性分析報(bào)告》。我們認(rèn)為本次募集資金投資項(xiàng)目符合國家相關(guān)
產(chǎn)業(yè)政策，以及公司所處行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和公司未來發(fā)展規(guī)劃，具有良好的市場(chǎng)前
景和經(jīng)濟(jì)效益，有利于提升公司的盈利能力，募集資金投資項(xiàng)目合理、可行，符
合公司及公司全體股東的利益。我們同意董事會(huì)編制的《深圳雷曼光電科技股份
有限公司 2020 年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告》，
并同意將相關(guān)議案提交股東大會(huì)審議。
十五、關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及填補(bǔ)回報(bào)措施和相
關(guān)主體承諾的獨(dú)立意見
經(jīng)審核，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國
發(fā)[2014]17 號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益
保護(hù)工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110 號(hào)）以及中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于首發(fā)及再融資、
重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]31 號(hào)）等
文件的要求，公司就本次非公開發(fā)行股票對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響進(jìn)行了分析，并
制定了具體的填補(bǔ)回報(bào)措施，相關(guān)主體對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行作
出了承諾。我們同意董事會(huì)編制的關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措
施，并同意將相關(guān)議案提交股東大會(huì)審議。
十六、關(guān)于公司前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見
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 經(jīng)審閱公司《前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，我們認(rèn)為公司嚴(yán)格遵守
中國證監(jiān)會(huì)、深圳交易所及公司關(guān)于募集資金存放及使用的相關(guān)規(guī)定，已披露的
募集資金使用的相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在募集資金存放及使用違規(guī)的
情形。我們同意公司編制的《前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，并同意將相
關(guān)議案提交股東大會(huì)審議。
十七、關(guān)于公司未來三年（2020 年-2022 年）股東回報(bào)規(guī)劃的獨(dú)立意見
經(jīng)審閱公司《未來三年（2020 年-2022 年）股東回報(bào)規(guī)劃》，我們認(rèn)為該規(guī)
劃符合公司現(xiàn)階段及未來三年的實(shí)際情況，充分體現(xiàn)重視投資者特別是中小投資
者的利益訴求，平衡了對(duì)中小投資者的合理回報(bào)及公司的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展等各種因
素，在保證公司正常經(jīng)營發(fā)展的前提下，積極創(chuàng)造條件，采取現(xiàn)金方式、股票方
式或現(xiàn)金結(jié)合股票的方式進(jìn)行分配，從而建立持續(xù)、穩(wěn)定的現(xiàn)金分紅機(jī)制。我們
同意董事會(huì)編制的公司《未來三年（2020 年-2022 年）股東回報(bào)規(guī)劃》，并同意
將相關(guān)議案提交股東大會(huì)審議。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《深圳雷曼光電科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第四屆董
事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》之簽署頁
獨(dú)立董事：
王守禮 金 鵬 周玉華
2020 年 4 月 23 日