證券代碼：300162 證券簡稱：雷曼光電 公告編號：2020-020
深圳雷曼光電科技股份有限公司
關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵計劃調(diào)整及授出股票期權(quán)第
二個行權(quán)期未達(dá)行權(quán)條件予以注銷的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“雷曼光電”）于
2020年4月23日召開了第四屆董事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于公司第一期
股票期權(quán)激勵計劃調(diào)整及授出股票期權(quán)第二個行權(quán)期未達(dá)行權(quán)條件予以注銷的
議案》，因17名原激勵對象已離職、1名原激勵對象擔(dān)任監(jiān)事及公司第一期股權(quán)激
勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）第二個行權(quán)期未達(dá)到行權(quán)條件，根據(jù)激勵計
劃規(guī)定，公司擬注銷離職及擔(dān)任監(jiān)事人員所獲授的全部股票期權(quán)，以及擬注銷第
二個行權(quán)期未到達(dá)行權(quán)條件對應(yīng)的股票期權(quán)共計2,062,400份。本次注銷完成后，
本激勵計劃剩余股票期權(quán)數(shù)量為1,994,800份?，F(xiàn)將有關(guān)事項具體公告如下：
一、公司第一期股權(quán)激勵計劃相關(guān)審議情況
1、2017年12月26日，公司第三屆董事會第二十一次（臨時）會議審議通過
《關(guān)于公司<第一期股權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》等相關(guān)議案，擬
授予股票期權(quán)數(shù)量660.6萬份。公司獨(dú)立董事對《第一期股權(quán)激勵計劃（草案）》
（以下簡稱“《股權(quán)激勵計劃（草案）》或《激勵計劃》”）發(fā)表了獨(dú)立意見。
2、2017年12月26日，公司第三屆監(jiān)事會第十五次（臨時）會議審議通過《關(guān)
于公司<第一期股權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》等相關(guān)議案，且認(rèn)為
激勵對象名單符合《股權(quán)激勵計劃（草案）》規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司
股票期權(quán)激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。
3、2017年12月27日至2018年1月5日，公司對首次授權(quán)激勵對象名單的姓名
和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與激勵計劃擬激
勵對象有關(guān)的任何異議。2018年1月9日，公司監(jiān)事會發(fā)表了《監(jiān)事會關(guān)于第一期
1
股權(quán)激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》，同時公司披露了《關(guān)
于第一期股權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》。
4、2018年1月12日，公司2018年第一次臨時股東大會審議通過《關(guān)于公司<
第一期股權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司董事會被授
權(quán)確定股票期權(quán)授權(quán)日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授權(quán)股票期權(quán)并辦理
授權(quán)股票期權(quán)所必須的全部事宜。
5、2018年1月12日，公司第三屆董事會第二十二次（臨時）會議審議通過《關(guān)
于公司第一期股權(quán)激勵計劃首次授權(quán)事項的議案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項發(fā)
表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對本次授權(quán)股票期權(quán)的激勵對象名單進(jìn)行了核實。
6、2018年2月8日，公司完成了首次授權(quán)股票期權(quán)的登記工作，具體詳見公
司2018年2月8日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于公司第一期股權(quán)激勵計劃首次授權(quán)登
記完成的公告》（2018-015）。期權(quán)簡稱：雷曼JLC1；期權(quán)代碼：036273。授予激
勵對象120人，授予股票期權(quán)數(shù)量560.6萬份。
7、2018年8月28日，根據(jù)公司《第一期股權(quán)激勵計劃（草案）》及股東大會
對董事會的授權(quán)，因公司已于2018年5月22日完成2017年年度權(quán)益分派方案實施，
第三屆董事會第二十八次（臨時）會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司第一期股權(quán)激
勵計劃首次授權(quán)股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，經(jīng)該次調(diào)整后，首次授權(quán)股票期權(quán)
的行權(quán)價為7.90元/股。公司獨(dú)立董事已就本次調(diào)整發(fā)表獨(dú)立意見，認(rèn)為本次調(diào)整
符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露備忘錄第8號——股權(quán)激
勵計劃》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《第一期股權(quán)激勵計劃（草案）》的規(guī)定，
同意按《第一期股權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行上述調(diào)整。
8、2018年12月21日，公司第四屆董事會第二次（臨時）會議、第四屆監(jiān)事
會第二次（臨時）會議審議通過《關(guān)于公司第一期股權(quán)激勵計劃預(yù)留授權(quán)事項的
議案》，認(rèn)為公司第一期股權(quán)激勵計劃規(guī)定的預(yù)留授權(quán)條件已經(jīng)成就，確定以2018
年12月21日為授權(quán)日，授予37名激勵對象100萬份股票期權(quán)。公司獨(dú)立董事對相
關(guān)事項發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對本次預(yù)留授權(quán)股票期權(quán)的激勵對象名單進(jìn)行了
核實。具體詳見公司2018年12月24日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《深圳雷曼光電科技股
份有限公司第一期股權(quán)激勵計劃預(yù)留授權(quán)事項的公告》（公告編號：2018-096）。
2
 9、2019年1月10日，公司完成了預(yù)留股票期權(quán)的登記工作，具體詳見公司2018
年12月24日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于公司第一期股權(quán)激勵計劃預(yù)留授權(quán)登記完
成的公告》（公告編號：2019-001）。期權(quán)簡稱：雷曼 JLC2，期權(quán)代碼：036329。
在股份登記過程中，有2名激勵對象因個人原因自愿放棄擬授予的股票期權(quán)合計
1.7萬份，因此公司預(yù)留股票期權(quán)實際數(shù)量為98.30萬份，實際授予人數(shù)為35人。
10、2019年4月18日，公司第四屆董事會第四次會議審議通過《關(guān)于公司第
一期股票期權(quán)激勵計劃調(diào)整及授出股票期權(quán)第一個行權(quán)期未達(dá)行權(quán)條件予以注
銷的議案》，因16名原激勵對象已離職及公司第一期股權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期
未達(dá)到行權(quán)條件，董事會同意注銷離職人員所獲授的全部股票期權(quán)及注銷第一個
行權(quán)期未到達(dá)行權(quán)條件對應(yīng)的股票期權(quán)共計2,531,800份。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事
項發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會也發(fā)表意見，律師出具法律意見書。
11、2020年4月23日，公司第四屆董事會第十次會議審議通過《關(guān)于公司第
一期股票期權(quán)激勵計劃調(diào)整及授出股票期權(quán)第二個行權(quán)期未達(dá)行權(quán)條件予以注
銷的議案》，因17名原激勵對象已離職、1名原激勵對象擔(dān)任監(jiān)事及公司第一期股
權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期未達(dá)到行權(quán)條件，董事會同意注銷離職及擔(dān)任監(jiān)事人員
所獲授的全部股票期權(quán)，以及注銷第二個行權(quán)期未到達(dá)行權(quán)條件對應(yīng)的股票期權(quán)
共計2,062,400份。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會也發(fā)表意見，
律師出具法律意見書。
二、注銷原因
（1）根據(jù)公司《第一期股權(quán)激勵計劃（草案）》之“第十三章 公司/激勵對
象發(fā)生異動的處理規(guī)定”之“二、激勵對象個人情況發(fā)生變化”的規(guī)定：“（三）
激勵對象因辭職、公司裁員而離職，在情況發(fā)生之日，激勵對象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚
未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)由公司注
銷?！庇捎?7名原激勵對象因個人原因已離職，已不符合公司激勵計劃中有關(guān)激
勵對象的規(guī)定，董事會審議決定取消上述激勵對象激勵資格并注銷其已獲授但尚
未行權(quán)的全部股票期權(quán)合計510,300份。
根據(jù)公司《第一期股權(quán)激勵計劃（草案）》之“第十三章 公司/激勵對象發(fā)
生異動的處理規(guī)定”及《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第八條的相關(guān)規(guī)定，原激
3
勵對象張?zhí)d因擔(dān)任監(jiān)事，已不符合激勵條件，董事會審議決定取消其激勵資格并
注銷其已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)合計56,000份。
綜上，公司第一期股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象總數(shù)由139人調(diào)整為121人，
其中首期授予激勵對象92人，預(yù)留授予激勵對象為29人。董事會審議決定取消上
述激勵對象激勵資格并注銷其已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)合計566,300
份。
（2）根據(jù)公司《第一期股權(quán)激勵計劃（草案）》中規(guī)定，激勵計劃第二個行
權(quán)期公司層面業(yè)績考核要求為：“以2016年凈利潤為基數(shù)，2019年凈利潤增長率
不低于290%，上述‘凈利潤’指標(biāo)計算以未扣除股權(quán)激勵成本前的凈利潤，公
司未滿足上述業(yè)績考核目標(biāo)，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)均不
得行權(quán)，由公司注銷?！备鶕?jù)大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2019年
財務(wù)報告出具的標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報表及公司2019年年度報告顯示，2019
年 公 司 未 扣除 股 權(quán) 激勵 成 本 前的 凈 利 潤 為4,060.84 萬 元 ， 較 2016 年 凈 利 潤
（3,076.02萬）增長率為32.02%，因此，公司2019年度業(yè)績未能到達(dá)激勵計劃第
二個行權(quán)期的業(yè)績考核目標(biāo)，公司決定對第二個行權(quán)期對應(yīng)的30%的期權(quán)行權(quán)比
例，合計股票期權(quán)份額1,496,100份進(jìn)行注銷。
綜上所述，本次需要注銷的股票期權(quán)共計2,062,400份。本次注銷完成后，公
司第一期股權(quán)激勵計劃剩余已授予未行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為1,994,800份，具體情況如
下：
首次授權(quán)的股票期權(quán)情況：
首次獲授的股票 占首次授權(quán)股票 占目前總股本
姓名 職務(wù)
期權(quán)數(shù)量(份) 期權(quán)總數(shù)的比例 的比例
管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干
1,299,300 23.18% 0.37%
人員（92 人）
合計（92 人） 1,299,300 23.18% 0.37%
預(yù)留授權(quán)的股票期權(quán)情況：
預(yù)留獲授的股票 占預(yù)留授權(quán)股票 占目前總股本
姓名 職務(wù)
期權(quán)數(shù)量(份) 期權(quán)總數(shù)的比例 的比例
管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干
196,800 20.02% 0.06%
人員（29 人）
合計（29 人） 196,800 20.02% 0.06%
注：上表中合計數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。
4
 三、本次注銷部分股票期權(quán)對公司的影響
本次注銷離職及擔(dān)任監(jiān)事人員獲授的股票期權(quán)，以及注銷第二個行權(quán)期對應(yīng)
股票期權(quán)事項不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大不利影響，也不會影響
公司管理團(tuán)隊的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，努力為股東
創(chuàng)造價值。
四、獨(dú)立董事意見
經(jīng)核查，我們認(rèn)為：本次注銷離職及擔(dān)任監(jiān)事人員獲授的股票期權(quán)，以及注
銷本激勵計劃第二個行權(quán)期未達(dá)行權(quán)條件的股票期權(quán)共計 2,062,400 份，符合
《第一期股權(quán)激勵計劃（草案）》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及有關(guān)法
律、法規(guī)的規(guī)定。本次注銷完成后，本激勵計劃剩余股票期權(quán)數(shù)量為 1,994,800
份。本次注銷不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司
及中小股東利益的情形。因此，我們一致同意本次注銷事宜。
五、監(jiān)事會意見
經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為：因 17 名原激勵對象已離職、1 名原激勵對象擔(dān)任監(jiān)
事及本激勵計劃第二個行權(quán)期未達(dá)到行權(quán)條件，董事會擬注銷對應(yīng)股票期權(quán)共計
2,062,400 份，符合《第一期股權(quán)激勵計劃（草案）》、《上市公司股權(quán)激勵管理
辦法》以及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。本次注銷完成后，本激勵計劃剩余股票期權(quán)
數(shù)量為 1,994,800 份。本次注銷不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影
響，不存在損害公司及中小股東利益的情形，同意注銷該部分股票期權(quán)。
六、律師法律意見書
本所律師認(rèn)為：公司本次股權(quán)激勵計劃調(diào)整及授出股票期權(quán)第二個行權(quán)期未
達(dá)行權(quán)條件予以注銷相關(guān)事項已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，由于部分激勵對
象已不具備激勵對象資格及第二個行權(quán)期行權(quán)條件未達(dá)成等原因，公司根據(jù)股東
大會的授權(quán)對已授出的部分股票期權(quán)予以注銷并對本次股權(quán)激勵計劃進(jìn)行調(diào)整
符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公
司章程》、《激勵計劃（草案）》的規(guī)定。
七、備查文件
5
 1、第四屆董事會第十次會議決議；
2、第四屆監(jiān)事會第七次會議決議；
3、獨(dú)立董事關(guān)于公司第四屆董事會第十次會議相關(guān)事項的獨(dú)立意見；
4、廣東寶城律師事務(wù)所關(guān)于深圳雷曼光電科技股份有限公司第一期股票期
權(quán)激勵計劃調(diào)整及授出股票期權(quán)第二個行權(quán)期未達(dá)行權(quán)條件予以注銷的法律意
見書。
特此公告。
深圳雷曼光電科技股份有限公司
董 事 會
2020 年 4 月 23 日
6