深圳雷曼光電科技股份有限公司
獨(dú)立董事 2019 年度述職報(bào)告
（周玉華）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人自擔(dān)任深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會(huì)的
獨(dú)立董事以來，在任職期間嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建
立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市
規(guī)則》）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡稱《規(guī)范運(yùn)作指
引》）及其他有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《公司獨(dú)立董事工作制度》等公司相關(guān)制
度和規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，維護(hù)公司整體利益，維護(hù)全
體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將2019年1月1日至2019年12月31日，本人履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況向各位股東及
股東代表匯報(bào)如下：
一、2019年度出席董事會(huì)和列席股東大會(huì)情況
（一）參加董事會(huì)情況
2019年度任職期間，公司共召開了6次董事會(huì)。本人嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的要
求，勤勉履行職責(zé)，未發(fā)生過缺席董事會(huì)現(xiàn)象，出席董事會(huì)情況如下表：
應(yīng)出席次數(shù) 現(xiàn)場出席次數(shù) 以通訊方式參加 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
6 1 3 2 0
本人對(duì)各次提交董事會(huì)會(huì)議審議的相關(guān)資料和會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)，均進(jìn)行了認(rèn)真
的審核,并確認(rèn)各次會(huì)議的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)
均履行了相關(guān)程序，合法有效。本人對(duì)所有議案經(jīng)過客觀謹(jǐn)慎的思考，均投了贊成票，
未投反對(duì)票和棄權(quán)票。
（二）參加股東大會(huì)情況
1
 2019年度任職期間，公司共召開了3次股東大會(huì)。本人均參加了會(huì)議。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
年度任職期內(nèi)，本人作為獨(dú)立董事，在召開董事會(huì)前主動(dòng)了解、獲取做決策所需要
的情況和資料，會(huì)上認(rèn)真審議每個(gè)議案，積極參與討論并提出合理化建議。依據(jù)有關(guān)法
律、法規(guī)及相關(guān)制度規(guī)定，對(duì)公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)進(jìn)行事前認(rèn)可并發(fā)表意見，并
對(duì)以下事項(xiàng)均發(fā)表了獨(dú)立意見：
意見
時(shí)間 會(huì)議屆次 獨(dú)立意見事項(xiàng)
類型
第四屆董事
2019 年 3 月 1
會(huì)第三次（臨 1、關(guān)于聘任財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)表的獨(dú)立意見。 同意
日
時(shí)）會(huì)議
1、 關(guān)于 2018 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占
用公司資金和對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和
獨(dú)立意見。
2、 關(guān)于公司 2018 年度利潤分配方案的獨(dú)立
意見。
3、 關(guān)于《2018 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》
的獨(dú)立意見。
4、 關(guān)于《2018 年度募集資金存放與使用情況
第四屆董事 的專項(xiàng)報(bào)告》的獨(dú)立意見。
2019 年 4 月
會(huì)第四次（定 5、 關(guān)于公司董事及高級(jí)管理人員薪酬的獨(dú)立 同意
18 日
期）會(huì)議 意見。
6、 關(guān)于續(xù)聘財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見。
7、 關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保的獨(dú)立意見。
8、 關(guān)于使用閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)
立意見。
9、 關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見。
10、關(guān)于注銷第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期
權(quán)的獨(dú)立意見。
11、關(guān)于變更公司證券簡稱的獨(dú)立意見。
第四屆董事
2019 年 5 月
會(huì)第五次（臨 1、關(guān)于聘任財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)表的獨(dú)立意見 同意
27 日
時(shí)）會(huì)議
1、 關(guān)于 2019 上半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)
第四屆董事 方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)
2019 年 8 月
會(huì)第六次（定 立意見。 同意
14 日
期）會(huì)議 2、 關(guān)于《2019 年半年度募集資金存放與使用
情況的專項(xiàng)報(bào)告》的獨(dú)立意見。
2
 意見
時(shí)間 會(huì)議屆次 獨(dú)立意見事項(xiàng)
類型
3、 關(guān)于公司對(duì)子公司提供擔(dān)保的獨(dú)立意見。
4、 關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見。
第四屆董事
2019 年 10 月
會(huì)第七次（臨 1、關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見。 同意
22 日
時(shí)）會(huì)議
三、任職董事會(huì)各專門委員會(huì)履職情況
公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)四個(gè)專
門委員會(huì)。報(bào)告期內(nèi)，本人作為審計(jì)委員會(huì)主任委員、提名委員會(huì)委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委
員，分別出席了五次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議、兩次提名委員會(huì)會(huì)議、一次戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議。2019
年任職期內(nèi)主要履行如下職責(zé)：
（一）本人作為審計(jì)委員會(huì)主任委員，嚴(yán)格按照《公司章程》、《公司內(nèi)部審計(jì)工
作制度》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定要求，主持審計(jì)委員會(huì)的日常工
作，認(rèn)真審議了公司審計(jì)部提交的工作計(jì)劃、工作報(bào)告、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告和審計(jì)
報(bào)告等議案，根據(jù)《公司章程》、《公司內(nèi)部審計(jì)工作制度》等相關(guān)規(guī)定要求，結(jié)合自
己在公司審計(jì)和財(cái)務(wù)管理方面的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)審計(jì)部的工作進(jìn)行監(jiān)督，與公司聘請(qǐng)的審計(jì)部
工作人員及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，對(duì)規(guī)范公司治理、健全內(nèi)部控制提出指導(dǎo)性意見。
（二）本人作為提名委員會(huì)委員，在任職期間，積極參加了兩次提名委員會(huì)委員會(huì)
議，對(duì)公司擬聘任財(cái)務(wù)總監(jiān)等事項(xiàng)進(jìn)行了解與問核，對(duì)選任標(biāo)準(zhǔn)、考核程序等提出了合
理的意見和建議，發(fā)揮了提名委員會(huì)委員的作用，積極履行了提名委員會(huì)委員的責(zé)任和
義務(wù)。
（三）本人作為戰(zhàn)略委員會(huì)委員，參與了戰(zhàn)略委員會(huì)的日常工作，積極了解公司的
各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況及行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，參加了公司組織的戰(zhàn)略研討活動(dòng)，就公司未來行業(yè)
的發(fā)展趨勢、公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃進(jìn)行了討論和交流。
四、保護(hù)投資者所做的工作
（一）對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查情況
3
 2019 年任職期間，本人作為獨(dú)立董事對(duì)公司進(jìn)行實(shí)地考察，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營
情況、員工工作狀況及現(xiàn)場管理制度，通過微信、電話和郵件等方式，與公司其他董事、
高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，掌
握公司的運(yùn)行動(dòng)態(tài)，對(duì)公司經(jīng)營管理提出建議和意見，每天關(guān)注公司股票動(dòng)態(tài)及其他相
關(guān)報(bào)道，有效履行了獨(dú)立董事職責(zé)。
（二）加強(qiáng)學(xué)習(xí)提高履職能力
為更好地履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，本人按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，參加證
監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn)，積極學(xué)習(xí)最新的有關(guān)法律法規(guī)和其它相關(guān)文件，深化
對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)的理解和認(rèn)識(shí)，不斷提高自身的履職能力。保持作為獨(dú)立董事的身
份和履職的獨(dú)立性，不受上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其他公司存在利害關(guān)系的單
位或個(gè)人影響。關(guān)注股東大會(huì)、董事會(huì)的合法召集、召開及相關(guān)決議的執(zhí)行情況，切實(shí)
保護(hù)投資者尤其是中小投資者權(quán)益。
五、其他工作
（一）2019 年度任職期間，未有提議召開董事會(huì)情況發(fā)生；
（二）2019 年度任職期間，未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生；
（三）2019 年度任職期間，未發(fā)生獨(dú)立董事提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況。
作為公司的獨(dú)立董事，本人在 2019 年度任期內(nèi)，忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，積極發(fā)
揮獨(dú)立董事的作用，為公司的發(fā)展壯大建言獻(xiàn)策。
展望 2020，本人將繼續(xù)按照有關(guān)法律法規(guī)對(duì)獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，履行獨(dú)立董
事的職責(zé)，利用自身的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為董事會(huì)的決策提供參考意見，確保公司整體利
益和中小股東合法權(quán)益不受損害，努力促進(jìn)公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。
特此報(bào)告！
獨(dú)立董事：
周玉華
2020 年 4 月 23 日
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