深圳市艾比森光電股份有限公司 特定對(duì)象來(lái)訪接待管理制度
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特定對(duì)象來(lái)訪接待管理制度
第一章 總則
第一條 為貫徹證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正原則，維護(hù)深圳市艾比森光電股
份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）和投資者的合法權(quán)益，規(guī)范公司對(duì)外接待行為，
加強(qiáng)公司對(duì)外接待及與外界的交流和溝通，促進(jìn)公司誠(chéng)信自律、規(guī)范運(yùn)作，提高
公司投資者關(guān)系管理水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)
證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《深圳市艾比森光
電股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際
情況，制定本制度。
第二條 公司特定對(duì)象來(lái)訪接待工作應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》、
《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)及深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的
規(guī)定。
第三條 公司特定對(duì)象來(lái)訪接待工作應(yīng)堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)的原則，保障
所有投資者平等地享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
第四條 本制度所稱重大信息是指對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能
或已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息，包括但不限于下列信息：
（一）與公司業(yè)績(jī)、利潤(rùn)分配等事項(xiàng)有關(guān)的信息，如財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)、盈利預(yù)測(cè)、
利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本等；
（二）與公司收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組等事項(xiàng)有關(guān)的信息；
（三）與公司股票發(fā)行、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)有關(guān)的信息；
（四）與公司經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)有關(guān)的信息，如開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新發(fā)明，訂立未來(lái)重大
經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，獲得專利、政府部門(mén)批準(zhǔn)，簽署重大合同；
（五）與公司重大訴訟和仲裁事項(xiàng)有關(guān)的信息；
（六）應(yīng)予披露的交易和關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)有關(guān)的信息；
（七）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所創(chuàng)
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業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所規(guī)定的其他應(yīng)披露事項(xiàng)的相關(guān)信息。
第五條 本制度所稱特定對(duì)象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披
露主體和更具信息優(yōu)勢(shì)、可能利用未公開(kāi)重大消息進(jìn)行交易的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括
但不限于：
（一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；
（二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；
（三）持有公司總股本 5%（含 5%）以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人；
（四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；
（五）深圳證券交易所認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。
第六條 本制度所述的特定對(duì)象來(lái)訪，是指上述第五條中特定對(duì)象的調(diào)研、
一對(duì)一溝通、一對(duì)多溝通、現(xiàn)場(chǎng)參觀、分析師會(huì)議、路演和業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、新聞采
訪等活動(dòng)。
第七條 公司進(jìn)行特定對(duì)象來(lái)訪接待工作時(shí)，應(yīng)注意對(duì)尚未公布的重大信息
的保密，避免選擇性的信息披露行為。
第八條 除非得到明確授權(quán)，公司員工不得在特定對(duì)象來(lái)訪接待工作中代表
公司發(fā)言。
第二章 目的和基本原則
第九條 制定本制度的目的在于規(guī)范公司在接受調(diào)研、采訪、溝通或進(jìn)行對(duì)
外宣傳、推廣等活動(dòng)時(shí)的行為，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司
治理結(jié)構(gòu)，增進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)公司的了解和支持。
第十條 公司的特定對(duì)象來(lái)訪接待工作應(yīng)遵循以下基本原則 ：
（一）公平、公正、公開(kāi)原則：公司相關(guān)人員在接待工作中，應(yīng)嚴(yán)格遵循公
平、公正、公開(kāi)原則，不得實(shí)行差別對(duì)待政策，不得有選擇性的、私下的或者以
暗示等方式向特定對(duì)象披露、透露或泄露非公開(kāi)重大信息。
（二）誠(chéng)實(shí)守信的原則：公司相關(guān)人員在接待工作中應(yīng)本著客觀、真實(shí)和準(zhǔn)
確的原則，不得有虛假宣傳或誤導(dǎo)性陳述，也不得有夸大或者貶低行為。
（三）保密原則：公司相關(guān)人員在接待工作中不得擅自向?qū)Ψ脚丁⑼嘎痘?br/>泄露非公開(kāi)重大信息，也不得在公司內(nèi)部刊物或網(wǎng)絡(luò)上刊載非公開(kāi)的重大信息。
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（四）合規(guī)披露信息原則：公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)上
市公司信息披露的規(guī)定，在接待過(guò)程中保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、
公平。
（五）高效低耗原則：公司接待工作要提高工作效率，降低接待成本。接待
人員應(yīng)著正裝、用語(yǔ)規(guī)范。
（六）互動(dòng)溝通原則：公司將主動(dòng)聽(tīng)取來(lái)訪者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)雙向溝通，
形成良性互動(dòng)。
第三章 特定對(duì)象來(lái)訪接待工作中的溝通內(nèi)容
第十一條 特定對(duì)象來(lái)訪接待工作中，公司與來(lái)訪對(duì)象溝通的內(nèi)容主要包括
下列信息：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)
方針等；
（二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；
（三）公司已公開(kāi)披露的經(jīng)營(yíng)管理信息及其說(shuō)明，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)
狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；
（四）公司已公開(kāi)披露的重大事項(xiàng)及其說(shuō)明，包括公司的重大投資及其變化、
資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理
層變動(dòng)以及大股東變化等信息；
（五）企業(yè)文化建設(shè)；
（六）公司其他依法可以披露的相關(guān)信息及已公開(kāi)披露的信息。
第四章 特定對(duì)象來(lái)訪接待工作的部門(mén)設(shè)置及責(zé)任劃分
第十二條 公司董事會(huì)辦公室為來(lái)訪接待的專職部門(mén)。
第十三條 對(duì)于來(lái)訪的特定對(duì)象，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書(shū)派專人負(fù)責(zé)接待。董事
會(huì)辦公室在接待前，應(yīng)請(qǐng)對(duì)方提供來(lái)訪目的及擬咨詢問(wèn)題的提綱，并進(jìn)行預(yù)約登
記，由董事會(huì)秘書(shū)審定后交相關(guān)部門(mén)準(zhǔn)備材料，并協(xié)調(diào)組織接待工作。特定對(duì)象
來(lái)訪接待由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)并在董事會(huì)秘書(shū)指導(dǎo)下共同完成。
第十四條 對(duì)于特定對(duì)象基于對(duì)公司調(diào)研或采訪形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、
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新聞稿等文件，在對(duì)外發(fā)布或使用前應(yīng)知會(huì)公司。公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對(duì)象知會(huì)
的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件，發(fā)現(xiàn)其中涉及上市公司未公開(kāi)重大信息、
存在錯(cuò)誤或誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出澄清公
告進(jìn)行說(shuō)明。對(duì)其中發(fā)現(xiàn)涉及公司未公開(kāi)重大信息的，公司還應(yīng)立即報(bào)告深圳證
券交易所。
第五章 特定對(duì)象來(lái)訪接待活動(dòng)
第十五條 公司應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)以及公司規(guī)章制度的有關(guān)要求，認(rèn)真做好
特定對(duì)象來(lái)訪接待工作。
第十六條 公司在特定對(duì)象來(lái)訪接待工作中，應(yīng)平等對(duì)待所有投資者，為中
小投資者公平獲取公司信息創(chuàng)造良好途徑。公司向機(jī)構(gòu)投資者、分析師或新聞媒
體等特定對(duì)象提供已披露信息相關(guān)資料的，如其他投資者也提出相同的要求時(shí)，
公司應(yīng)平等予以提供。
第十七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在接受特定對(duì)象采訪和調(diào)研前，
應(yīng)知會(huì)董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)妥善安排采訪或調(diào)研過(guò)程并全程參加。
第十八條 機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座
談溝通時(shí)，公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)
情況，同時(shí)應(yīng)注意避免在參觀過(guò)程中使參觀者有機(jī)會(huì)獲取公司未公開(kāi)的重大信息。
第十九條 公司有必要在事前對(duì)相關(guān)接待人員給予必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。
第二十條 為避免在來(lái)訪接待活動(dòng)中出現(xiàn)選擇性信息披露，公司可將有關(guān)音
像和文字記錄資料在公司網(wǎng)站上公布，還可邀請(qǐng)新聞機(jī)構(gòu)參加并作出報(bào)道。
第二十一條 在來(lái)訪接待活動(dòng)中公司相關(guān)接待人員在回答對(duì)方的詢問(wèn)時(shí)，應(yīng)
注意回答的真實(shí)、準(zhǔn)確性，同時(shí)盡量避免使用帶有預(yù)測(cè)性的言語(yǔ)。
第二十二條 公司可以為特定對(duì)象的考察、調(diào)研和采訪提供接待等便利，但
不得為其工作提供資助。特定對(duì)象考察公司原則上應(yīng)自理有關(guān)費(fèi)用，公司不得向
來(lái)訪人員贈(zèng)送高額禮品。
第二十三條 機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、
采訪、調(diào)研前，應(yīng)提前以電話、郵件或傳真等方式進(jìn)行預(yù)約，待公司同意后，來(lái)
訪人員應(yīng)填寫(xiě)《預(yù)約登記表》，并簽署《承諾書(shū)》。
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第二十四條 公司相關(guān)接待人員應(yīng)就特定對(duì)象現(xiàn)場(chǎng)參觀、采訪、調(diào)研過(guò)程和
會(huì)談內(nèi)容形成書(shū)面記錄，與來(lái)訪的特定對(duì)象共同親筆簽字確認(rèn)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)同
時(shí)簽字確認(rèn)。所有來(lái)訪資料由董事會(huì)辦公室建檔留存。
第二十五條 董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表應(yīng)在相關(guān)人員接受特定對(duì)象采訪
或調(diào)研后 2 個(gè)交易日內(nèi)，將相關(guān)投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表上傳至深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)。
第二十六條 公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)應(yīng)盡量回絕特定對(duì)象來(lái)訪，防
止泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十七條 公司在特定對(duì)象來(lái)訪接待工作中一旦以任何方式發(fā)布了依法
應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告，并在下一交易日開(kāi)市前進(jìn)行
正式披露。
第二十八條 在進(jìn)行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議前，公司應(yīng)確定對(duì)投資者、分
析師提問(wèn)的可回答范圍，若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可
以推理出未公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答。
第二十九條 業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議結(jié)束后，公司應(yīng)及時(shí)將主要內(nèi)容置于
公司網(wǎng)站或以公告的形式對(duì)外披露。
第三十條 董事會(huì)秘書(shū)統(tǒng)一負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)接待分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞
媒體等特定對(duì)象。公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人
員身份（通過(guò)查詢證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)資料、驗(yàn)證身份證明），保存《承諾書(shū)》、身
份證明等相關(guān)文件。公司應(yīng)派兩人以上陪同參觀，并由專人對(duì)參觀人員的提問(wèn)進(jìn)
行回答。
第三十一條 公司接待人員及非合法授權(quán)人員違反本制度規(guī)定，給公司造成
重大損害或損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；觸犯法律的，應(yīng)依法追究其法律責(zé)任。
第三十二條 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人等相關(guān)
信息披露義務(wù)人在接受調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動(dòng)中違反本制度規(guī)定
的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第六章 附則
第三十三條 本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公
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司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)
合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即對(duì)本制度予以修訂，報(bào)董事會(huì)審批。
第三十四條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂，自董事會(huì)審議通過(guò)之日
起實(shí)施。
深圳市艾比森光電股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 1 月 6 日