廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
深圳市福田區(qū)益田路 6001 號(hào)太平金融大廈 12 樓 郵政編碼：518017
12/F, Tai Ping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P. R. China
電話(Tel)：(0755)88265288 傳真(Fax) ：(0755) 88265175
電子郵件（E-mail）：info@shujin.cn
網(wǎng)站（Website）：www.shujin.cn
廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司
2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
信達(dá)會(huì)字[2017]第 008 號(hào)
致：廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“信達(dá)”）接受廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限
公司（下稱“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司 2017 年第一次臨時(shí)股東
大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），并進(jìn)行了必要的驗(yàn)證工作。現(xiàn)根據(jù)《中華人民共
和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》（下
稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按照律師業(yè)公認(rèn)的業(yè)
務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、召集人
和出席會(huì)議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)。
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)
貴公司董事會(huì)于 2017 年 1 月 11 日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證
券報(bào)》以及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊登了《廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份
有限公司關(guān)于召開(kāi) 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。
廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
2017 年 2 月 14 日下午 2:30，貴公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議按照前述通知，
在廣東省珠海市香洲區(qū)唐家灣鎮(zhèn)金鳳路 1 號(hào)公司辦公樓三樓會(huì)議室如期召開(kāi)。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票表決與網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式，通過(guò)深圳證
券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。股東通過(guò)
深圳證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2017 年 2 月 14 日上午 9:30—
11:30，下午 13:00—15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間
為：2017 年 2 月 13 日下午 15:00 至 2017 年 2 月 14 日下午 15:00 期間的任意時(shí)
間。
經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，本次股東大會(huì)召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)
規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于本次股東大會(huì)召集人和出席會(huì)議人員資格
1、本次股東大會(huì)的召集人
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)由貴公司第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決定
召開(kāi)并發(fā)布公告，本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)。
2、出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人
現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東委托的代理人共 2 名，代表貴公司有表
決權(quán)股份 293,325,245 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 21.0058%。其中參與表
決的中小股東及股東代理人共計(jì) 1 名，代表貴公司有表決權(quán)股份 968,445 股，占
貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0694 %。中小股東是指除上市公司董事、監(jiān)事、高
級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司 5%以上股份的股東以外的其他股東。
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會(huì)并行使投票表決
權(quán)的資格合法有效。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)通過(guò)深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共 7 名，代表貴公司股份
206,050 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0148%。
以上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，其身份已經(jīng)深圳證券交易所交
廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認(rèn)證。
3、出席本次股東大會(huì)的其他人員
出席本次股東大會(huì)的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及信達(dá)
律師。
信達(dá)律師認(rèn)為，上述人員有資格出席本次股東大會(huì)，本次股東大會(huì)召集人的
資格合法有效。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)會(huì)議通知中列明的議案共 1 項(xiàng)，具體為《關(guān)
于與瑞玉中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)投資基金有限合伙簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議的議
案》。本次股東大會(huì)以記名投票表決方式對(duì)上述議案進(jìn)行了投票表決，并按《公
司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票監(jiān)票。根據(jù)深圳證券信息有限
公司向貴公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的資料，貴公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票
和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。會(huì)議通知中所列議案獲本次股東大
會(huì)有效通過(guò)，表決結(jié)果如下：
《關(guān)于與瑞玉中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)投資基金有限合伙簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充
協(xié)議的議案》
有效表決股份總數(shù) 293,531,295 股；同意 293,325,245 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9298%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 1,174,495 股；同意 968,445 股，占出席會(huì)議持有貴公司
5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 82.4563%。
信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，信達(dá)認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序符合有關(guān)法律、
廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》等規(guī)定，召集人和出席會(huì)議人員的
資格有效，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效。
信達(dá)同意本法律意見(jiàn)書(shū)隨貴公司本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。
（以下無(wú)正文）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
（本頁(yè)為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 2017 年第
一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》（信達(dá)會(huì)字[2017]第 008 號(hào)）的簽署頁(yè)）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所 簽字律師 饒 春 博
負(fù)責(zé)人：張炯 _____________________
梁 曉 華
___________________
_____________________
二〇一七年二月十四日