深圳市艾比森光電股份有限公司 外部信息報(bào)送和使用管理制度
深圳市艾比森光電股份有限公司
外部信息報(bào)送和使用管理制度
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）
定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及重大事項(xiàng)在編制、審議和披露期間，公司外部信息的報(bào)送
及使用管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上
市公司信息披露管理辦法》、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
的規(guī)定》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《深圳市艾比森光電股份
有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際
情況，特制定本制度。
第二條 本制度的適用范圍包括本公司及下設(shè)的各部門(mén)、全資或控股子公司，
公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員。
第三條 本制度所指信息是指尚未以合法方式公開(kāi)的、所有對(duì)公司股票交易
價(jià)格可能產(chǎn)生影響的信息，包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)
數(shù)據(jù)、需要報(bào)批的重大事項(xiàng)等。
第四條 董事會(huì)是公司對(duì)外報(bào)送信息的管理機(jī)構(gòu)。董事會(huì)秘書(shū)是公司對(duì)外報(bào)
送信息管理工作的第一責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)公司對(duì)外報(bào)送信息的管理工作。董事會(huì)
辦公室負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)做好對(duì)外報(bào)送信息的日常管理工作。公司對(duì)外報(bào)送信
息應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)審核批準(zhǔn)。
第五條 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守信息披
露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司有關(guān)制度的要求，對(duì)公司定期報(bào)告、臨時(shí)
報(bào)告及重大事項(xiàng)履行必要的傳遞、審核和披露流程。
第二章 對(duì)外信息報(bào)送及使用管理
第六條 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員在定期報(bào)告、臨
時(shí)報(bào)告編制、公司重大事項(xiàng)籌劃期間，負(fù)有保密義務(wù)；在定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及
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其其他重大事項(xiàng)公布前，不得以任何形式、任何途徑向外界或特定人員泄漏定期
報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容，包括但不限于業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、接受投資者調(diào)
研、座談、接受媒體采訪等方式。
第七條 公司了解內(nèi)幕信息的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員，
不得先于中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所指定信息披露媒體在其它公共媒體上發(fā)布
公司重大信息，也不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其它形式泄漏未公開(kāi)的重大信息。
第八條 對(duì)于沒(méi)有法律法規(guī)依據(jù)要求報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表的外部單位，向公司索要
統(tǒng)計(jì)報(bào)表或涉及銷(xiāo)售收入、利潤(rùn)等敏感信息的資料，公司應(yīng)拒絕報(bào)送。
第九條 公司依照統(tǒng)計(jì)、稅收征管等法律法規(guī)的規(guī)定，需向政府有關(guān)部門(mén)或
其他外部單位報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的，應(yīng)盡可能安排在業(yè)績(jī)快報(bào)披露之后報(bào)送。
如因申請(qǐng)授信、貸款、融資、商務(wù)談判等重大事項(xiàng)急需向有關(guān)方提供公司未公開(kāi)
重大信息的，應(yīng)由經(jīng)辦人員填寫(xiě)《對(duì)外報(bào)送信息審批表》，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管
領(lǐng)導(dǎo)審核后，交由董事會(huì)秘書(shū)批準(zhǔn)方可對(duì)外報(bào)送，同時(shí)公司應(yīng)將報(bào)送的外部單位
相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人登記在案?jìng)洳椤?br/> 第十條 公司相關(guān)部門(mén)對(duì)外報(bào)送信息時(shí)，由經(jīng)辦人員向接收人員提供加蓋公
司公章的《對(duì)外信息報(bào)送保密提示函》，書(shū)面提示被報(bào)送單位的相關(guān)人員履行保
密義務(wù)，并要求對(duì)方接收人員簽署《對(duì)外報(bào)送信息及保密提示函簽收回執(zhí)》。公
司相關(guān)部門(mén)對(duì)外報(bào)送信息后，應(yīng)將回執(zhí)原件交由董事會(huì)秘書(shū)保留存檔備查。
第十一條 外部單位或個(gè)人在公司重大信息披露前，不得泄漏本公司依據(jù)法
律法規(guī)報(bào)送的尚未公開(kāi)的重大信息，不得在任何公開(kāi)文件、網(wǎng)站、其他公開(kāi)媒體
上使用本公司報(bào)送的尚未公開(kāi)的重大信息，不得利用所獲取的尚未公開(kāi)的重大信
息買(mǎi)賣(mài)本公司證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)本公司證券。
第十二條 外部單位或個(gè)人制作的或在其內(nèi)部傳遞的文件、資料、報(bào)告等材
料中涉及本公司未公開(kāi)重大信息的，外部單位或個(gè)人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，限制信
息知情人的范圍，并督促相關(guān)信息知情人遵守保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)。
第十三條 外部單位或個(gè)人因保密不當(dāng)致使前述重大信息被泄露，應(yīng)立即通
知公司，公司應(yīng)在第一時(shí)間向深圳證券交易所報(bào)告并公告。
第十四條 外部單位或個(gè)人應(yīng)該嚴(yán)格遵守上述條款，如違反本制度及相關(guān)規(guī)
定使用本公司報(bào)送信息，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，本公司將依法要求其承擔(dān)賠
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償責(zé)任；如利用所獲取的尚未公開(kāi)的重大信息買(mǎi)賣(mài)本公司證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)本
公司證券的，本公司將依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送
司法機(jī)關(guān)處理。
第三章 附則
第十五條 本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司
章程》的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合
法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和
《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即對(duì)本制度予以修訂，報(bào)董事會(huì)審批。
第十六條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂，自董事會(huì)審議通過(guò)之日起
實(shí)施。
深圳市艾比森光電股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 1 月 6 日