東莞證券股份有限公司
關于美格智能技術股份有限公司
首次公開發(fā)行股票并上市保薦總結報告書
經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準深圳市美格智能技術股份有限公司首
次公開發(fā)行股票的批復》(證監(jiān)許可【2017】764 號)的核準，美格智能技術股份
有限公司（以下簡稱“美格智能”、“公司”）向社會公開發(fā)行人民幣普通股 2,667
萬股，每股發(fā)行價格為人民幣 8.96 元，募集資金總額為人民幣 23,896.32 萬元，
扣除發(fā)行費用人民幣 3,020.67 萬元，實際募集資金凈額為人民幣 20,875.65 萬元。
公司于 2017 年 6 月 22 日在深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）上市。東莞證
券股份有限公司（以下簡稱“東莞證券”、“保薦機構”）作為美格智能首次公開發(fā)
行股票并上市的保薦機構，于上市之日起對公司進行持續(xù)督導工作，持續(xù)督導期
限截至 2019 年 12 月 31 日。
目前，首次公開發(fā)行持續(xù)督導工作已經結束，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務
管理辦法》、 深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等法規(guī)和規(guī)范性文件要求，
保薦機構出具本保薦總結報告書。
一、保薦機構及保薦代表人承諾
（一）保薦總結報告書和證明文件及其相關資料的內容不存在虛假記載、誤
導性陳述或重大遺漏，保薦機構及保薦代表人對其真實性、準確性、完整性承擔
法律責任。
（二）本機構及本人自愿接受中國證監(jiān)會對保薦總結報告書相關事項進行的
任何質詢和調查。
（三）本機構及本人自愿接受中國證監(jiān)會按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理
辦法》及《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》的有關規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
二、保薦機構基本情況
情況 內容
保薦機構名稱 東莞證券股份有限公司
注冊地址 東莞市莞城區(qū)可園南路一號
主要辦公地址 東莞市莞城區(qū)可園南路一號
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法定代表人 陳照星
保薦代表人 邱添敏、潘云松
聯系電話 0769-22119285
三、公司及股東承諾事項履行情況
情況 內容
發(fā)行人名稱 美格智能技術股份有限公司
證券代碼 002881
注冊資本 18,133.90 萬元
注冊地址 深圳市寶安區(qū)福永街道鳳凰社區(qū)嶺下路 5 號辦公樓 2 層
主要辦公地址 深圳市福田區(qū)深南大道 1006 號深圳國際創(chuàng)新中心 B 棟三十二層
法定代表人 王平
實際控制人 王平
聯系人 黃敏
聯系電話 0755-83218588
本次證券發(fā)行類型 首次公開發(fā)行人民幣普通股并上市
本次證券發(fā)行時間 2017 年 6 月 22 日
2017 年年報披露時間：2018 年 4 月 27 日
年報披露時間 2018 年年報披露時間：2019 年 4 月 26 日
2019 年年報披露時間：2020 年 4 月 28 日
四、保薦工作概述
東莞證券作為美格智能首次公開發(fā)行的保薦機構，東莞證券及保薦代表人所
做的主要保薦工作如下：
（一）盡職推薦工作
按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對發(fā)行人進行盡職調查，組織編
制申請文件并出具推薦文件；提交推薦文件后，主動配合中國證監(jiān)會的審核，組
織發(fā)行人及其它中介機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復，按照中國證監(jiān)會的要求
對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調查或核查，并與中國證監(jiān)會進行
專業(yè)溝通；按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關規(guī)定向深圳證券交易所
提交推薦股票上市所要求的相關文件，并報中國證監(jiān)會備案。
（二）持續(xù)督導工作
按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》、 深圳證券交易所上市公司保薦工作
指引》等規(guī)定，履行保薦職責：督導發(fā)行人規(guī)范運作，核查股東大會、董事會、
監(jiān)事會相關會議記錄及決議，關注公司內部控制制度建設和內部控制運行情況；
督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東及其他關聯方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制
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度；督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損
害發(fā)行人利益的內控制度；督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關聯交易公允性和合
規(guī)性的制度，并對關聯交易發(fā)表意見；持續(xù)關注并核查募集資金的專戶存儲事項，
確認募集資金按相關規(guī)定使用；督導發(fā)行人履行信息披露的義務，審閱信息披露
文件及向中國證監(jiān)會、深圳證券交易所提交的其他文件；督導上市公司及其主要
股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員遵守各項法律法規(guī)，并切實履行其所做出的各
項承諾；定期對上市公司進行現場檢查，及時向深圳證券交易所報送相關核查報
告及持續(xù)督導年度報告書等相關文件。
五、對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價
在盡職推薦階段，發(fā)行人能夠及時向保薦機構、會計師、律師及評估師提供
本次發(fā)行所需的文件材料，并保證所提供的文件材料信息真實、準確、完整，不
存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；發(fā)行人能夠按照相關法律、法規(guī)的要求，
積極配合保薦機構的盡職調查工作，按時參加保薦機構組織的股票發(fā)行上市輔導
培訓；全面配合中介機構開展盡職調查。
在持續(xù)督導期間，公司能夠根據有關法律、法規(guī)及規(guī)則的要求規(guī)范運作，并
按有關法律、法規(guī)及規(guī)則的要求，及時、準確的按照要求進行信息披露；重要事
項公司能夠及時通知保薦機構并與保薦機構溝通，同時應保薦機構的要求提供相
關文件。
六、對證券服務機構參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評價
發(fā)行人聘請的證券服務機構均能勤勉盡職的履行各自相應的工作職責。在保
薦機構的盡職推薦過程中，發(fā)行人聘請的證券服務機構能夠按照有關法律法規(guī)的
規(guī)定出具專業(yè)意見，并能夠積極配合保薦機構的協調和核查工作。在保薦機構對
發(fā)行人的持續(xù)督導期間，發(fā)行人聘請的證券服務機構能夠根據監(jiān)管部門的要求及
時出具相關專業(yè)意見。
七、履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況
東莞證券在履行保薦職責期間，美格智能未發(fā)生重大事項。
八、對發(fā)行人信息披露審閱的結論性意見
根據中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》和《深圳證券交易所上
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市公司保薦工作指引》等相關規(guī)定，保薦機構對發(fā)行人的信息披露文件及向中國
證監(jiān)會、深圳證券交易所提交的其他文件進行了及時審閱，對信息披露文件的內
容及格式、履行程序進行了檢查。
保薦機構認為，在持續(xù)督導期間，發(fā)行人的信息披露工作符合《上市公司信
息披露管理辦法》等相關規(guī)定，發(fā)行人真實、準確、完整、及時地履行了信息披
露義務，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情形。
九、對發(fā)行人募集資金使用審閱的結論性意見
通過對公司募集資金存放與使用情況進行認真核查，保薦機構認為，美格智
能募集資金存放和使用符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上市公司監(jiān)管
指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、 深圳證券交易所股
票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》等法規(guī)和文件的規(guī)定，
截至 2019 年 12 月 31 日，公司對募集資金進行了專戶存放和專項使用，不存在
變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
十、其他
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集資金尚未使用完畢，本保薦機構將對該
事項繼續(xù)履行持續(xù)督導義務。
（以下無正文）
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（此頁無正文，為《東莞證券股份有限公司關于美格智能技術股份有限公司首次
公開發(fā)行股票并上市保薦總結報告書》之簽章頁）
保薦代表人：
邱添敏 潘云松
法定代表人：
陳照星
東莞證券股份有限公司
2020 年 4 月 27 日
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