深圳市新亞電子制程股份有限公司
募集資金年度存放與使用情況
鑒 證 報 告
信會師報字[2020]第ZI10284號
 深圳市新亞電子制程股份有限公司
募集資金存放與使用情況鑒證報告
目 錄 頁 碼
一、 募集資金年度存放與使用情況鑒證報告 1-2
二、 關(guān)于公司募集資金存放與使用情況專項報告 1-4
附表 1 募集資金使用情況對照表 1
附表 2 變更募集資金投資項目情況表 1
三、 事務(wù)所及注冊會計師執(zhí)業(yè)資質(zhì)證明
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募集資金2019年度存放與使用情況
鑒 證 報 告
信會師報字[2020]第ZI10284號
深圳市新亞電子制程股份有限公司全體股東：
我們接受委托，對深圳市新亞電子制程股份有限公司（以下簡稱
“新亞制程”） 2019年度《關(guān)于公司募集資金存放與實際使用情況
的專項報告》執(zhí)行了合理保證的鑒證業(yè)務(wù)。
一、董事會的責(zé)任
新亞制程董事會的責(zé)任是按照《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市
公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告［2012］44號）、
《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂））》相關(guān)格
式指引等規(guī)定編制募集資金存放和實際使用情況專項報告。這種責(zé)任
包括設(shè)計、執(zhí)行和維護與募集資金存放與實際使用情況專項報告編制
相關(guān)的內(nèi)部控制，確保編制的募集資金存放和實際使用情況專項報告
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并向注冊會計師提供真實、
準(zhǔn)確、完整的相關(guān)資料。
二、注冊會計師的責(zé)任
我們的責(zé)任是在執(zhí)行鑒證工作的基礎(chǔ)上對《關(guān)于公司募集資金存
放與實際使用情況的專項報告》發(fā)表鑒證結(jié)論。
三、工作概述
我們按照《中國注冊會計師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101號—歷史財
務(wù)信息審計或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則
要求我們計劃和實施鑒證工作，以對鑒證對象信息是否在所有重大方
面按照《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告［2012］44號）及《深圳證券交易所上市公
司規(guī)范運作指引（2020年修訂））》相關(guān)格式指引的規(guī)定編制，是否
不存在重大錯報獲取合理保證。
鑒證報告 第 1 頁
 在鑒證過程中，我們實施了包括核查會計記錄等我們認為必要的
程序。
我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。
四、鑒證結(jié)論
我們認為，新亞制程 2019 年度《關(guān)于公司募集資金存放與實際
使用情況的專項報告》在所有重大方面符合《上市公司監(jiān)管指引第 2
號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》 證監(jiān)會公告［2012］
44 號）、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引（2020 年修訂）》
相關(guān)格式指引的規(guī)定，并在所有重大方面如實反映了新亞制程募集資
金 2019 年度實際存放與使用情況
五、對報告使用者和使用目的的限定
本鑒證報告僅供新亞制程年度報告披露時使用，不得用作任何其
他目的。我們同意將本鑒證報告作為新亞制程年度報告的必備文件，
隨同其他文件一起報送并對外披露。
立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中國注冊會計師：
中國注冊會計師：
中國上海 2020 年 4 月 27 日
鑒證報告 第 2 頁
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2019年度
募集資金存放與使用情況專項報告
深圳市新亞電子制程股份有限公司
關(guān)于2019年度募集資金存放與使用情況專項報告
深圳市新亞電子制程股份有限公司（以下簡稱“新亞制程”）董事會根據(jù)中國證監(jiān)會《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、 深圳證券交
易所上市公司規(guī)范運作指引（2020 年修訂）》、公司《募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)
定，將 2019 年度募集資金存放與使用情況專項報告如下：
一、 募集資金基本情況
（一） 2017 年非公開發(fā)行股票
1、 實際募集資金金額、資金到位時間
經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市新亞電子制程股份有限公司非公開發(fā)行股票的
批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]287）核準(zhǔn)，公司于 2017 年 6 月非公開發(fā)行人民幣普通
股（A 股）10,416.66 萬股，每股面值人民幣 1 元，發(fā)行價格 5.76 元/股，實際
募集資金總額人民幣 599,999,616.00 元，扣除各項發(fā)行費用人民幣 11,170,000.00
元，募集資金凈額人民幣 588,829,616.00 元。本次非公開發(fā)行募集資金總額扣
除承銷保薦費用后募集資金金額 588,999,616.00 元，于 2017 年 6 月 23 日存入
公司開設(shè)的非公開發(fā)行募集資金專戶中，其中：寧波銀行深圳布吉支行營業(yè)部
（賬號：73150122000017407）人民幣 488,999,616.00 元，上海浦東發(fā)展銀行深
圳福田支行（賬號：79290078801900000001）人民幣 100,000,000.00 元，并經(jīng)
立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）信會師報字[2017]第 ZI10627 號驗資報告
驗證確認。
2、 截止 2019 年 12 月 31 日公司非公開發(fā)行股票募集資金使用及結(jié)余情況
截止 2019 年 12 月 31 日，公司非公開發(fā)行股票募集資金投資項目累計投入資
金 569,971,821.99 元。截止 2019 年 12 月 31 日，募集資金賬戶余額為
26,014,405.03 元，其中包含利息收入以及理財產(chǎn)品產(chǎn)生的收益扣除銀行手續(xù)費
的凈額 7,156,611.02 元。
二、 募集資金存放和管理情況
（一） 募集資金管理情況
公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所上市公司規(guī)范運作指引（2020 年修訂）》以及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合
公司實際情況，制定了《深圳新亞電子制程股份有限公司募集資金管理制度》（以下
專項報告 第 1 頁
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2019年度
募集資金存放與使用情況專項報告
簡稱《募集資金管理制度》）。根據(jù)《募集資金管理制度》的規(guī)定，公司對募集資金
采用專戶存儲制度，并嚴格履行使用審批手續(xù)，以便對募集資金的管理和使用進行
監(jiān)督，保證專款專用。
1、 2019 年非公開發(fā)行股票募集資金管理情況
2017 年 7 月，公司及本次募集資金投資項目的實施主體深圳市亞美斯通電子有
限公司與非公開發(fā)行保薦券商民生證券股份有限公司、募集資金開戶行分別簽
署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。已簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》與深圳
證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
(二) 募集資金專戶存儲情況
1、 2017 年非公開發(fā)行股票
截至 2017 年 6 月 23 日止，公司非公開發(fā)行人民幣普通股 104,166,600.00 股，
每股面值人民幣 1 元，發(fā)行價格 5.76 元/股，實際募集資金總額人民幣
599,999,616.00 元，扣除各項發(fā)行費用人民幣 11,170,000.00 元，募集資金凈額
人民幣 588,829,616.00 元。本次非公開發(fā)行募集資金總額扣除承銷保薦費用后
金額 588,999,616.00 元，由主承銷商民生證券股份有限公司于 2017 年 6 月 23
日存入公司開設(shè)的非公開發(fā)行募集資金專戶，其中：
（1）上海浦東發(fā)展銀行深圳福田支行（賬號：79290078801900000001）人民
幣 100,000,000.00 元。
（2）寧波銀行股份有限公司深圳分行 （賬號： 73150122000017407 ）人民幣
488,999,616.00 元。
截止 2019 年 12 月 31 日，非公開發(fā)行募集資金具體存放情況如下：
單位：人民幣元
單位名稱 銀行名稱 銀行賬號 初始存放金額 年初余額 截止日余額 備注
深圳市新亞電子制 上海浦東發(fā)展銀行
79290078801900000001 100,000,000.00 31,494,483.52 25,889,857.31 活期
程股份有限公司 股份有限公司
深圳市新亞電子制 興業(yè)銀行股份有限
337010100101005586 - 13,925.85 13,767.78 活期
程股份有限公司 公司深圳分行
深圳市新亞電子制 寧波銀行股份有限
73150122000017407 488,999,616.00 110,443.63 110,779.94 活期
程股份有限公司 公司深圳分行
合計 588,999,616.00 31,618,853.00 26,014,405.03
專項報告 第 2 頁
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2019年度
募集資金存放與使用情況專項報告
三、 本年度募集資金的實際使用情況
(一) 募集資金使用情況對照表
報告期內(nèi)，本公司實際使用募集資金人民幣 568.42 萬元，具體情況詳見附表 1《募集
資金使用情況對照表》。
(二) 募集資金投資項目實施地點、實施方式變更情況
報告期內(nèi)，公司不存在募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況。
(三) 募投項目先期投入及置換情況
無
(四) 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
無
(五) 節(jié)余募集資金使用情況
無
(六) 超募資金使用情況
公司本次非公開發(fā)行均無超募資金之情形。
(七) 尚未使用的募集資金用途和去向
公司尚未使用的募集資金均存放在公司銀行募集資金專戶中。
(八) 募集資金使用的其他情況
公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、 變更募投項目的資金使用情況
公司于 2018 年 11 月 30 日召開第四屆董事會第二十四次（臨時）會議和第四屆監(jiān)事
會第十七次（臨時）會議，于 2018 年 12 月 17 日召開 2018 年第五次臨時股東大會，
會議審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金用途并用于永久性補充流動資金的議案》。
公司將電子信息制造業(yè)供應(yīng)鏈管理綜合信息化系統(tǒng)建設(shè)項目（以下簡稱“綜合信息化
系統(tǒng)建設(shè)項目”）投資金額由 10,000 萬元調(diào)整為 3,000 萬元，并將項目剩余募集資金
7,000 萬元及利息（受完結(jié)日至實施日利息收入影響，具體金額以實施日結(jié)轉(zhuǎn)的金額
為準(zhǔn)）用于永久性補充流動資金。
專項報告 第 3 頁
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2019年度
募集資金存放與使用情況專項報告
五、 募集資金使用及披露中存在的問題
報告期內(nèi)，公司嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使
用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引（2020 年修訂）》、公司《募
集資金管理制度》的規(guī)定，及時、真實、準(zhǔn)確、完整的披露募集資金使用情況。
報告期內(nèi)，募集資金的存放、使用、管理及披露不存在違法、違規(guī)之情形。
六、 專項報告的批準(zhǔn)報出
本專項報告業(yè)經(jīng)公司董事會于 2020 年 4 月 27 日批準(zhǔn)報出。
附表：
1、 非公開發(fā)行股票募集資金 2019 年使用情況對照表
2、 變更募集資金投資項目情況表
深圳市新亞電子制程股份有限公司
董事會
2020 年 4 月 27 日
專項報告 第 4 頁
 附表 1：
非公開發(fā)行股票募集資金 2019 年使用情況對照表
編制單位：深圳市新亞電子制程股份有限公司 2019 年度 單位：人民幣萬元
本年度投入募集
募集資金總額 59,999.9616 568.4240
資金總額
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
已累計投入募集
累計變更用途的募集資金總額 7,174.7202 56,997.1821
資金總額
累計變更用途的募集資金總額比例 11.96%
項目可行性
是否已變更項目 募集資金承諾 調(diào)整后投資 本年度投入 截至期末累計投入 截至期末投資進度（%） 項目達到預(yù)定可 本年度實現(xiàn)的 是否達到預(yù)計
承諾投資項目和超募資金投向 是否發(fā)生重
（含部分變更） 投資總額 總額(1) 金額 金額(2) (3)＝(2)/(1) 使用狀態(tài)日期 效益 效益
大變化
承諾投資項目
1. 基于電子信息制造業(yè)供應(yīng)鏈管理項目 否 40,000.00 40,000.00 - 40,513.01 101.28 - 691,83[注 2] 否 否
2. 電子信息制造業(yè)供應(yīng)鏈管理服務(wù)綜合信息化
是 10,000.00 3,000.00 568.42 601.21 20.04 2020.6.30 不適用 不適用 否
系統(tǒng)建設(shè)項目
3. 補充流動資金項目 是 10,000.00 16,057.68 - 15,882.96[注 1] 98.91 不適用 不適用 不適用 否
承諾投資項目小計 60,000.00 59,057.68 568.42 56,997.18 - 691,83 - -
1、基于電子信息制造業(yè)供應(yīng)鏈管理項目：因項目實施期間受國家宏觀經(jīng)濟及市場環(huán)境影響，基于公司加強了對項目的風(fēng)險控制，適當(dāng)減少了供應(yīng)鏈管理業(yè)務(wù)的開展，循環(huán)使用次數(shù)及投入
未達到計劃進度或預(yù)計收益的情況和原因（分 頻率低于預(yù)期，導(dǎo)致該項目未達到預(yù)計收益。
具體項目） 2、電子信息制造業(yè)供應(yīng)鏈管理服務(wù)綜合信息化系統(tǒng)建設(shè)項目：該項目主要定位于為公司電子信息制造業(yè)供應(yīng)鏈管理業(yè)務(wù)提供信息化支撐同時為實現(xiàn)母子公司之間信息互通資源共享，報告
期內(nèi)受國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境、市場經(jīng)濟環(huán)境的影響，公司基于業(yè)務(wù)風(fēng)險控制審慎開展相關(guān)供應(yīng)鏈管理業(yè)務(wù)，從而報告期內(nèi)投入較少。
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 項目可行性未發(fā)生重大變化。
募集資金投資項目實施地點變更情況 無實施地點變更情況。
募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 無實施方式調(diào)整情況。
募集資金投資項目先期投入及置換情況 不適用
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 不適用
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 不適用
尚未使用的募集資金用途及去向 具體詳見三、（七）
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 具體詳見三、（八）
注 1：截止報告期末之累計投入金額未含變更募集資金用于補流實施日的利息，該等利息已于 2020 年 1 月投入。
注 2：報告期內(nèi)，公司原有實施主體—公司全資子公司深圳市亞美斯通電子有限公司在實施完成“電子信息制造業(yè)供應(yīng)鏈管理項目”募集資金承諾投資金額情況下，
基于業(yè)務(wù)線管控需要，繼續(xù)由全資子公司深圳市亞美斯通商業(yè)保理有限公司開展供應(yīng)鏈管理項目。
使用情況對照表 第 1 頁
 附表 2：
變更募集資金投資項目情況表
編制單位：深圳市新亞電子制程股份有限公司 單位：萬元
變更后項目擬投
本年度實際 截至期末實際累 截 至 期 末 投 資 進 度 項目達到預(yù)定可使用 變更后的項目可行性是否發(fā)生重大
變更后的項目 對應(yīng)的原承諾項目 入募集資金總額 本年度實現(xiàn)的效益 是否達到預(yù)計效益
投入金額 計投入金額(2) （%）(3)=(2)/(1) 狀態(tài)日期 變化
（1）
電子信息制造業(yè)供應(yīng) 鏈管
永久補充流動資金 理服務(wù)綜合信息化系 統(tǒng)建 16,057.68 - 15,882.96 98.91% 不適用 不適用 不適用 否
設(shè)項目
電子信息制造業(yè)供應(yīng)鏈管 電子信息制造業(yè)供應(yīng) 鏈管
理服務(wù)綜合信息化系統(tǒng)建 理服務(wù)綜合信息化系 統(tǒng)建 3,000.00 568.42 601.21 20.04% 2020 年 6 月 30 日 不適用 不適用 否
設(shè)項目 設(shè)項目
合計 - 19,057.68 568.42 16,484.17 - - - -
電子信息制造業(yè)供應(yīng)鏈管理綜合信息化系統(tǒng)建設(shè)項目：
公司于 2018 年 11 月 30 日召開第四屆董事會第二十四次（臨時）會議和第四屆監(jiān)事會第十七次（臨時）會議，于 2018 年 12 月 17
日召開 2018 年第五次臨時股東大會，會議審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金用途并用于永久性補充流動資金的議案》。公司將
電子信息制造業(yè)供應(yīng)鏈管理綜合信息化系統(tǒng)建設(shè)項目（以下簡稱“綜合信息化系統(tǒng)建設(shè)項目”）投資金額由 10,000 萬元調(diào)整為 3,000
萬元，并將項目剩余募集資金 7,000 萬元及利息（受完結(jié)日至實施日利息收入影響，具體金額以實施日結(jié)轉(zhuǎn)的金額為準(zhǔn)）用于永久
變更原因、決策程序及信息披露情況說明（分具體項目） 性補充流動資金。
變更原因主要為：
1、綜合考慮市場環(huán)境變化，內(nèi)部業(yè)務(wù)需求等因素，公司優(yōu)化調(diào)整了綜合信息化系統(tǒng)建設(shè)項目投資規(guī)模；2、將部分募集資金永久
補充流動資金有利于提高資金的利用效率，為公司創(chuàng)造更大效益。
信息披露情況：有關(guān)該項目的變更情況可詳見披露于公司指定信息披露媒體《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》及巨潮
資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于變更部分募集資金用途并用于永久性補充流動資金的公告》（公告編號：2018-095）。
電子信息制造業(yè)供應(yīng)鏈管理服務(wù)綜合信息化系統(tǒng)建設(shè)項目：該項目主要定位于為公司電子信息制造業(yè)供應(yīng)鏈管理業(yè)務(wù)提供信息化
未達到計劃進度或預(yù)計收益的情況和原因（分具體項目） 支撐同時為實現(xiàn)母子公司之間信息互通資源共享，報告期內(nèi)受國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境、市場經(jīng)濟環(huán)境的影響，公司基于業(yè)務(wù)風(fēng)險控制
審慎開展相關(guān)供應(yīng)鏈管理業(yè)務(wù)，從而報告期內(nèi)投入較少。
變更后的項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
投資項目情況表 第 1 頁