深圳市新亞電子制程股份有限公司
2019 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
（卜功桃）
各位股東及股東代表：
作為深圳市新亞電子制程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，
本人在 2019 年度按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》、
《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，
嚴(yán)格保持獨(dú)立董事的獨(dú)立性和遵循職業(yè)操守，勤勉、忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事的職
責(zé)，依法合規(guī)地行使了獨(dú)立董事的權(quán)利，在任期內(nèi)出席了 2019 年度公司召開(kāi)的
董事會(huì)，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，切實(shí)維護(hù)了公司和
社會(huì)公眾股東的利益。報(bào)告期內(nèi)，本人因任職期滿不再繼續(xù)擔(dān)任公司第四屆董事
會(huì)獨(dú)立董事，現(xiàn)就本人 2019 年度任期內(nèi)履職情況報(bào)告如下：
一、參加出席會(huì)議情況
自本人擔(dān)任公司第四屆獨(dú)立董事以來(lái)，2019 年本人任期內(nèi)，公司共召開(kāi) 7
次董事會(huì)議、3 次股東大會(huì)。董事會(huì)會(huì)議、股東大會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)符合法定
程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)均已履行相關(guān)審批程序，合法有效。具體情況如下：
本年度任
期內(nèi)召開(kāi) 投票情況（反
應(yīng)參加次數(shù) 親自出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 股東大會(huì)列席
董事會(huì)次 對(duì)次數(shù)）
數(shù)
7 7 7 0 0 1
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
2019 年度本人根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)
意見(jiàn)》等有關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》的規(guī)定，對(duì)任期
內(nèi)需發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的議案進(jìn)行審慎核查，本著“恪盡職守、勤勉盡責(zé)”原則，詳
細(xì)了解并關(guān)注公司日常運(yùn)作情況，基于本人獨(dú)立、客觀判斷，就下述事項(xiàng)發(fā)表了
獨(dú)立意見(jiàn)：
董事會(huì)會(huì)議屆 時(shí)間 事項(xiàng)內(nèi)容 意見(jiàn)類(lèi)型
次
第四屆董事會(huì) 2019 年 1 月 14 日 1、關(guān)于向銀行申請(qǐng)授信及下屬公司為 同意
第二十六次 該項(xiàng)授信提供擔(dān)保的獨(dú)立意見(jiàn)
(臨時(shí))會(huì)議
2、關(guān)于公司為控股子公司提供財(cái)務(wù)資
助的獨(dú)立意見(jiàn)
第四屆董事會(huì) 2019 年 3 月 8 日 1、獨(dú)立董事關(guān)于公司總經(jīng)理辭職及新 同意
第二十七次 聘總經(jīng)理的獨(dú)立意見(jiàn)
(臨時(shí))會(huì)議
第四屆董事會(huì) 2019 年 4 月 8 日 1、獨(dú)立董事關(guān)于調(diào)整回購(gòu)股份有關(guān)事 同意
第二十八次 項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
(臨時(shí))會(huì)議
第四屆董事會(huì) 2019 年 4 月 22 日 1、關(guān)于關(guān)聯(lián)方資金占用及公司對(duì)外擔(dān) 同意
第二十九次會(huì) 保的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)
議
2、關(guān)于 2018 年利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意
見(jiàn)
3、關(guān)于 2018 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)
告的獨(dú)立意見(jiàn)
4、關(guān)于聘請(qǐng) 2019 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案
的獨(dú)立意見(jiàn)
5、關(guān)于公司 2019 年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)
 情況的獨(dú)立意見(jiàn)
6、關(guān)于公司部分募投項(xiàng)目延期的獨(dú)立
意見(jiàn)
7、關(guān)于 2018 年度募集資金存放與使用
情況的獨(dú)立意見(jiàn)
8、關(guān)于 2019 年度向銀行申請(qǐng)綜合授信
額度并為子公司提供擔(dān)保的獨(dú)立意見(jiàn)
9、關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見(jiàn)
10、關(guān)于公司選舉董事暨聘任副總經(jīng)理
的獨(dú)立意見(jiàn)
第四屆董事會(huì) 2019 年 8 月 26 日 1、關(guān)于 2019 年半年度控股股東及其他 同意
第三十一次會(huì) 關(guān)聯(lián)方資金占用和公司對(duì)外擔(dān)保情況
議 的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)
2、關(guān)于 2019 年半年度募集資金存放與
使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)
3、關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見(jiàn)
第四屆董事會(huì) 2019 年 9 月 23 日 1、關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的獨(dú)立意見(jiàn) 同意
第三十二次
2、關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券的獨(dú)立意見(jiàn)
(臨時(shí))會(huì)議
3、關(guān)于公司為子公司融資提供擔(dān)保的
獨(dú)立意見(jiàn)
4、關(guān)于公司控股股東避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承
諾延期履行的獨(dú)立意見(jiàn)
三、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)履職情況
 本年度任期內(nèi)，本人作為第四屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主任、提名委員會(huì)委員，
嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)、公司《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作條例》、《董事會(huì)提名委員
會(huì)工作條例》的要求，出席了相關(guān)會(huì)議。
本人作為公司審計(jì)委員會(huì)主任委員，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求和《董事會(huì)審計(jì)委員
會(huì)工作條例》等相關(guān)制度的規(guī)定，主持召開(kāi)審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，并對(duì)公司的內(nèi)部審
計(jì)、內(nèi)部控制、募集資金的使用及定期報(bào)告進(jìn)行了審閱，認(rèn)真聽(tīng)取有關(guān)公司生產(chǎn)
經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，并及時(shí)地提出了自己的專(zhuān)業(yè)性意見(jiàn)，切實(shí)
履行了審計(jì)委員會(huì)委員的責(zé)任和義務(wù)。
本人作為提名委員會(huì)的委員，嚴(yán)格按照《公司章程》、《董事會(huì)提名委員會(huì)工
作條例》等相關(guān)制度的要求履行職責(zé)，參與了提名委員會(huì)的日常工作，對(duì)公司董
事、高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序提出了建議，積極推動(dòng)了公司持續(xù)快速的發(fā)
展和核心團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況
作為公司獨(dú)立董事，本人在 2019 年任期內(nèi)積極有效地履行了獨(dú)立董事的職
責(zé)，持續(xù)關(guān)注公司的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)、財(cái)務(wù)狀況、制度建設(shè)和內(nèi)部管理等情況，除參加
公司董事會(huì)和股東大會(huì)外，還多次到公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)溝通和檢查，聽(tīng)取公司管理層
對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的匯報(bào)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)展做到及時(shí)了解和掌握。
五、保護(hù)股東權(quán)益方面所做的工作
1、對(duì)公司信息披露工作的監(jiān)督情況
本著維護(hù)中小股東和廣大投資者的合法權(quán)益，積極督促公司嚴(yán)格遵照《深圳
交易所上市公司信息披露工作指引》、《上市公司信息披露管理制度》等相關(guān)制度
的規(guī)定和指引做好信息披露工作，保證信息披露的真實(shí)性、及時(shí)性和準(zhǔn)確性。
2、對(duì)公司內(nèi)部控制制度的完善和執(zhí)行監(jiān)督情況
報(bào)告期任期內(nèi)，多次利用參加董事會(huì)的機(jī)會(huì)，對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)考察，查閱有關(guān)資
料，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和內(nèi)部控制制度的完善及執(zhí)行情況、董事會(huì)決
議執(zhí)行情況。對(duì)公司提出的議案進(jìn)行客觀公正的審議，切實(shí)地保護(hù)投資者的利益。
 六、其它工作情況
1、無(wú)提議召開(kāi)董事會(huì)的情況；
2、無(wú)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)情況；
3、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
以上是本人作為獨(dú)立董事在 2019 年任期內(nèi)履行職責(zé)情況的匯報(bào)，本人勤勉
盡責(zé)地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的職能?，F(xiàn)本人已離職，不再
擔(dān)任公司任何職務(wù)。感謝公司董事會(huì)、管理層在本人履行職責(zé)過(guò)程中給予的積極
有效的配合和支持。
七、聯(lián)系方式
姓名：卜功桃
電子郵箱：13802281262@139.com
卜功桃
2020 年 4 月 27 日