深圳市新亞電子制程股份有限公司
2019 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
（麥昊天）
各位股東及股東代表：
作為深圳市新亞電子制程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，
本人在 2019 年度按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、
《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，
嚴(yán)格保持獨(dú)立董事的獨(dú)立性和遵循職業(yè)操守，勤勉、忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事的職
責(zé)，依法合規(guī)地行使了獨(dú)立董事的權(quán)利，出席了 2019 年度公司召開的董事會(huì)及
股東大會(huì)，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，切實(shí)維護(hù)了公司
和社會(huì)公眾股東的利益?，F(xiàn)就本人 2019 年度履職情況報(bào)告如下：
一、參加出席會(huì)議情況
自本人擔(dān)任公司第四屆及第五屆獨(dú)立董事以來，2019 年，公司共召開 10 次
董事會(huì)議、4 次股東大會(huì)。董事會(huì)議、股東大會(huì)會(huì)議的召集、召開符合法定程序，
重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)均已履行相關(guān)審批程序，合法有效。具體情況如下：
本年度屆
期內(nèi)召開 投票情況（反
應(yīng)參加次數(shù) 親自出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 股東大會(huì)列席
董事會(huì)次 對(duì)次數(shù)）
數(shù)
10 10 10 0 0 1
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
2019 年度本人根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)
意見》等有關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》的規(guī)定，對(duì)需發(fā)
表獨(dú)立意見的議案進(jìn)行審慎核查，本著“恪盡職守、勤勉盡責(zé)”原則，詳細(xì)了解
并關(guān)注公司日常運(yùn)作情況，基于本人獨(dú)立、客觀判斷，就下述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意
見：
董事會(huì)會(huì)議屆 時(shí)間 事項(xiàng)內(nèi)容 意見類型
次
第四屆董事會(huì) 2019 年 1 月 14 日 1、關(guān)于向銀行申請(qǐng)授信及下屬公司為 同意
第二十六次 該項(xiàng)授信提供擔(dān)保的獨(dú)立意見
(臨時(shí))會(huì)議
2、關(guān)于公司為控股子公司提供財(cái)務(wù)資
助的獨(dú)立意見
第四屆董事會(huì) 2019 年 3 月 8 日 1、獨(dú)立董事關(guān)于公司總經(jīng)理辭職及新 同意
第二十七次 聘總經(jīng)理的獨(dú)立意見
(臨時(shí))會(huì)議
第四屆董事會(huì) 2019 年 4 月 8 日 1、獨(dú)立董事關(guān)于調(diào)整回購股份有關(guān)事 同意
第二十八次 項(xiàng)的獨(dú)立意見
(臨時(shí))會(huì)議
第四屆董事會(huì) 2019 年 4 月 22 日 1、關(guān)于關(guān)聯(lián)方資金占用及公司對(duì)外擔(dān) 同意
第二十九次會(huì) 保的專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見
議
2、關(guān)于 2018 年利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意
見
3、關(guān)于 2018 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)
告的獨(dú)立意見
4、關(guān)于聘請(qǐng) 2019 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案
的獨(dú)立意見
5、關(guān)于公司 2019 年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)
情況的獨(dú)立意見
 6、關(guān)于公司部分募投項(xiàng)目延期的獨(dú)立
意見
7、關(guān)于 2018 年度募集資金存放與使用
情況的獨(dú)立意見
8、關(guān)于 2019 年度向銀行申請(qǐng)綜合授信
額度并為子公司提供擔(dān)保的獨(dú)立意見
9、關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見
10、關(guān)于公司選舉董事暨聘任副總經(jīng)理
的獨(dú)立意見
第四屆董事會(huì) 2019 年 8 月 26 日 1、關(guān)于 2019 年半年度控股股東及其他 同意
第三十一次會(huì) 關(guān)聯(lián)方資金占用和公司對(duì)外擔(dān)保情況
議 的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見
2、關(guān)于 2019 年半年度募集資金存放與
使用情況的獨(dú)立意見
3、關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見
第四屆董事會(huì) 2019 年 9 月 23 日 1、關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的獨(dú)立意見 同意
第三十二次
2、關(guān)于公開發(fā)行公司債券的獨(dú)立意見
(臨時(shí))會(huì)議
3、關(guān)于公司為子公司融資提供擔(dān)保的
獨(dú)立意見
4、關(guān)于公司控股股東避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承
諾延期履行的獨(dú)立意見
 第五屆董事
會(huì)第一次 關(guān)于選舉第五屆董事會(huì)董事長(zhǎng)和聘任
2019 年 10 月 11 日 同意
（臨時(shí)）會(huì) 公司高級(jí)管理人員等事項(xiàng)的獨(dú)立意見
議
第五屆董事
會(huì)第三次 關(guān)于公司為全資子公司融資提供擔(dān)保
2019 年 12 月 9 日 同意
（臨時(shí)）會(huì) 的獨(dú)立意見
議
三、董事會(huì)專門委員會(huì)履職情況
本年度，作為第四屆董事會(huì)提名委員會(huì)主任、戰(zhàn)略委員會(huì)及薪酬與考核委員
會(huì)委員，第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主任委員、提名委員會(huì)委員及戰(zhàn)略委員會(huì)委員
履職情況如下：
本人任職提名委員會(huì)期間，嚴(yán)格按照《公司章程》、《董事會(huì)提名委員會(huì)工作
條例》等相關(guān)制度的要求履行職責(zé)，對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程
序提出了建議，積極推動(dòng)了公司持續(xù)快速的發(fā)展和核心團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。
本人任職戰(zhàn)略委員會(huì)期間，嚴(yán)格按照《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等
規(guī)定要求履行自己的職責(zé)，結(jié)合公司所處行業(yè)發(fā)展情況及公司自身發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)
公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行審議并提出建議。
本人任職薪酬與考核委員會(huì)期間，嚴(yán)格按照《公司章程》、《董事會(huì)薪酬與考
核委員會(huì)工作條例》等相關(guān)規(guī)定，積極組織對(duì)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員工作績(jī)
效進(jìn)行評(píng)估和考核，審核董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的薪酬情況，監(jiān)督公司薪酬
制度和激勵(lì)制度的執(zhí)行情況。
 本人作為公司審計(jì)委員會(huì)期間，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求和《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工
作條例》等相關(guān)制度的規(guī)定，主持召開審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，并對(duì)公司的內(nèi)部審計(jì)、
內(nèi)部控制及定期報(bào)告進(jìn)行了審閱，認(rèn)真聽取有關(guān)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)進(jìn)
展情況的匯報(bào)，并及時(shí)地提出了自己的專業(yè)性意見，切實(shí)履行了審計(jì)委員會(huì)委員
的責(zé)任和義務(wù)。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況
作為公司獨(dú)立董事，本人在 2019 年內(nèi)積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，
持續(xù)關(guān)注公司的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)、財(cái)務(wù)狀況、制度建設(shè)和內(nèi)部管理等情況，除參加公司
董事會(huì)和股東大會(huì)外，還多次到公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)溝通和檢查，聽取公司管理層對(duì)相
關(guān)事項(xiàng)的匯報(bào)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)展做到及時(shí)了解和掌握。
五、保護(hù)股東權(quán)益方面所作的工作
1、對(duì)公司信息披露工作的監(jiān)督情況
本著維護(hù)中小股東和廣大投資者的合法權(quán)益，積極督促公司嚴(yán)格遵照《深圳
交易所上市公司信息披露工作指引》、《上市公司信息披露管理制度》等相關(guān)制度
的規(guī)定和指引做好信息披露工作，保證信息披露的真實(shí)性、及時(shí)性和準(zhǔn)確性。
2、對(duì)公司內(nèi)部控制制度的完善和執(zhí)行監(jiān)督情況
報(bào)告期內(nèi)，多次利用參加董事會(huì)的機(jī)會(huì)，對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)考察，查閱有關(guān)資料，
深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和內(nèi)部控制制度的完善及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)
行情況。對(duì)公司提出的議案進(jìn)行客觀公正的審議，切實(shí)地保護(hù)投資者的利益。
六、其它工作情況
1、無提議召開董事會(huì)的情況；
2、無提議召開臨時(shí)股東大會(huì)情況；
3、無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
以上是本人作為獨(dú)立董事在 2019 年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)。在 2020 年本人
將繼續(xù)認(rèn)真履行獨(dú)立董事義務(wù)，繼續(xù)加強(qiáng)同公司管理層之間的溝通與合作,積極
參加公司董事會(huì)和股東大會(huì)會(huì)議，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)
的有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行好獨(dú)立董事的職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)公眾股東的保護(hù)意識(shí)，保
護(hù)中小投資者權(quán)益，并結(jié)合自身工作經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)給公司的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展提出合
理化建議。
七、聯(lián)系方式
姓名：麥昊天
電子郵箱：13798386920@139.com
獨(dú)立董事：麥昊天
2020 年 4 月 27 日