深圳市新亞電子制程股份有限公司
2019 年度獨立董事述職報告
（邱普）
各位股東及股東代表：
作為深圳市新亞電子制程股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，
本人在 2019 年度按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》、
《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，
嚴格保持獨立董事的獨立性和遵循職業(yè)操守，勤勉、忠實地履行了獨立董事的職
責，依法合規(guī)地行使了獨立董事的權利，出席了 2019 年度公司召開的董事會及
股東大會，認真審議各項議案，對公司相關事項發(fā)表獨立意見，切實維護了公司
和社會公眾股東的利益。現(xiàn)就本人 2019 年度履職情況報告如下：
一、參加出席會議情況
自本人擔任公司第五屆獨立董事以來，本人任期內，2019 年公司共召開 3
次董事會議、1 次股東大會。董事會議、股東大會會議的召集、召開符合法定程
序，重大經(jīng)營決策事項均已履行相關審批程序，合法有效。具體情況如下：
本年度屆
期內召開 投票情況（反
應參加次數(shù) 親自出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 股東大會列席
董事會次 對次數(shù)）
數(shù)
3 3 3 0 0 0
二、發(fā)表獨立意見情況
2019 年度本人根據(jù)中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導
意見》等有關法律法規(guī)以及《公司章程》、《獨立董事工作制度》的規(guī)定，對需發(fā)
表獨立意見的議案進行審慎核查，本著“恪盡職守、勤勉盡責”原則，詳細了解
 并關注公司日常運作情況，基于本人獨立、客觀判斷，就下述事項發(fā)表了獨立意
見：
董事會會議屆次 時間 事項內容 意見類型
第五屆董事會
2019 年 10 月 關于選舉第五屆董事會董事長和聘任公司高
第一次（臨時） 同意
11 日 級管理人員等事項的獨立意見
會議
第五屆董事會
2019 年 12 月 9 關于公司為全資子公司融資提供擔保的獨立
第三次（臨時） 同意
日 意見
會議
三、董事會專門委員會履職情況
本年度，本人作為第五屆董事會提名委員會主任委員、薪酬與考核委員會委
員，嚴格按照《公司章程》、《董事會提名委員會工作條例》等相關制度的要求履
行職責，對公司董事、高級管理人員的選擇標準和程序提出了建議，積極推動了
公司持續(xù)快速的發(fā)展和核心團隊的建設。
本人任職提名委員會期間，嚴格按照《公司章程》、《董事會提名委員會工作
條例》等相關制度的要求履行職責，對公司董事、高級管理人員的選擇標準和程
序提出了建議，積極推動了公司持續(xù)快速的發(fā)展和核心團隊的建設。
本人任職薪酬與考核委員會期間，嚴格按照《公司章程》、《董事會薪酬與考
核委員會工作條例》等相關規(guī)定，積極組織對董事、監(jiān)事及高級管理人員工作績
效進行評估和考核，審核董事、監(jiān)事及高級管理人員的薪酬情況，監(jiān)督公司薪酬
制度和激勵制度的執(zhí)行情況。
四、對公司進行現(xiàn)場調查情況
作為公司獨立董事，本人在 2019 年內積極有效地履行了獨立董事的職責，
持續(xù)關注公司的經(jīng)營動態(tài)、財務狀況、制度建設和內部管理等情況，除參加公司
董事會外，還多次到公司進行現(xiàn)場溝通和檢查，聽取公司管理層對相關事項的匯
報，對公司的重大事項進展做到及時了解和掌握。
五、保護股東權益方面所作的工作
1、對公司信息披露工作的監(jiān)督情況
本著維護中小股東和廣大投資者的合法權益，積極督促公司嚴格遵照《深圳
交易所上市公司信息披露工作指引》、《上市公司信息披露管理制度》等相關制度
的規(guī)定和指引做好信息披露工作，保證信息披露的真實性、及時性和準確性。
2、對公司內部控制制度的完善和執(zhí)行監(jiān)督情況
報告期內，利用參加董事會的機會，對公司現(xiàn)場考察，查閱有關資料，深入
了解公司的生產經(jīng)營狀況和內部控制制度的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情
況。對公司提出的議案進行客觀公正的審議，切實地保護投資者的利益。
六、其它工作情況
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議召開臨時股東大會情況；
3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
以上是本人作為獨立董事在 2019 年度履行職責情況的匯報。在 2020 年本人
將繼續(xù)認真履行獨立董事義務，繼續(xù)加強同公司管理層之間的溝通與合作,積極
參加公司董事會和股東大會會議，嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)
的有關規(guī)定，切實履行好獨立董事的職責，加強對社會公眾股東的保護意識，保
護中小投資者權益，并結合自身工作經(jīng)歷和經(jīng)驗給公司的規(guī)范運作和發(fā)展提出合
理化建議。
七、聯(lián)系方式
姓名：邱普
電子郵箱：qiupu618@vip.163.com
獨立董事：邱普
2020 年 4 月 27 日