深圳市新亞電子制程股份有限公司內部控制規(guī)則落實自查表
證券代碼：002388 證券簡稱：新亞制程
內部控制規(guī)則落實自查表
內部控制規(guī)則落實自查事項 是/否/不適用 說明
一、內部審計和審計委員會運作
1、內部審計部門負責人是否為專職，并由審
是
計委員會提名，董事會任免。
2、公司是否設立獨立于財務部門的內部審計
是
部門，是否配置專職內部審計人員。
3、內部審計部門是否至少每季度向審計委員
是
會報告一次。
4、內部審計部門是否至少每季度對如下事項
--- ---
進行一次檢查：
（1）募集資金的存放與使用 是
（2）對外擔保 是
（3）關聯(lián)交易 是
（4）證券投資 不適用
（5）風險投資 不適用
（6）對外提供財務資助 是
（7）購買和出售資產(chǎn) 是
（8）對外投資 不適用
（9）公司大額資金往來 是
（10）公司與董事、監(jiān)事、高級管理人員、
控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人資金往來 是
情況
5、審計委員會是否至少每季度召開一次會
議，審議內部審計部門提交的工作計劃和報 是
告。
6、審計委員會是否至少每季度向董事會報告
一次內部審計工作進度、質量以及發(fā)現(xiàn)的重 是
大問題等內部審計工作情況。
7、內部審計部門是否按時向審計委員會提交
年度內部審計工作報告和次一年度內部審計 是
工作計劃。
二、信息披露的內部控制
1、公司是否制定信息披露事務管理制度和重
是
大信息內部保密制度。
2、公司是否指派或者授權董事會秘書或者證
券事務代表負責查看互動易網(wǎng)站上的投資者 是
提問，并及時、完整進行回復。
3、公司與特定對象直接溝通前是否要求特定
是
對象簽署承諾書。
4、公司每次在投資者關系活動結束后兩個交 是
1
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易日內，是否編制《投資者關系活動記錄表》
并將該表及活動過程中所使用的演示文稿、提
供的文檔等附件（如有）及時在深交所互動易
網(wǎng)站刊載，同時在公司網(wǎng)站（如有）刊載。
三、內幕交易的內部控制
1、公司是否建立內幕信息知情人員登記管理
制度，對內幕信息的保密管理及在內幕信息
是
依法公開披露前的內幕信息知情人員的登記
管理做出規(guī)定。
2、公司是否在內幕信息依法公開披露前，填
寫《上市公司內幕信息知情人員檔案》并在
是
籌劃重大事項時形成重大事項進程備忘錄，
相關人員是否在備忘錄上簽名確認。
3、公司是否在年度報告、半年度報告和相關
重大事項公告后 5 個交易日內對內幕信息知
情人員買賣本公司證券及其衍生品種的情況
進行自查。發(fā)現(xiàn)內幕信息知情人員進行內幕
是
交易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕
信息進行交易的，是否進行核實、追究責任，
并在 2 個工作日內將有關情況及處理結果報
送深交所和當?shù)刈C監(jiān)局。
4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事
務代表及前述人員的配偶買賣本公司股票及
不適用
其衍生品種前是否以書面方式將其買賣計劃
通知董事會秘書。
5、公司關聯(lián)交易是否嚴格執(zhí)行審批權限、審
是
議程序并及時履行信息披露義務。
四、募集資金的內部控制
1、公司及實施募集資金項目的子公司是否對
募集資金進行專戶存儲并及時簽訂《募集資 是
金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2、內部審計部門是否至少每季度對募集資金
的使用和存放情況進行一次審計，并對募集 是
資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。
3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將募集資金
投資于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金
融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，
未將募集資金用于風險投資、直接或者間接 是
投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司或
者用于質押、委托貸款以及其他變相改變募
集資金用途的投資。
4、公司在進行風險投資時后 12 個月內，是
否未使用閑置募集資金暫時補充流動資金，
未將募集資金投向變更為永久性補充流動資 不適用
金，未將超募資金永久性用于補充流動資金
或者歸還銀行貸款。
五、關聯(lián)交易的內部控制
1、公司是否在首次公開發(fā)行股票上市后 10
個交易日內通過深交所業(yè)務專區(qū)“資料填報：
關聯(lián)人數(shù)據(jù)填報”欄目向深交所報備關聯(lián)人信
是
息。關聯(lián)人及其信息發(fā)生變化的，公司是否
在 2 個交易日內進行更新。公司報備的關聯(lián)
人信息是否真實、準確、完整。
2、公司獨立董事、監(jiān)事是否至少每季度查閱 是
2
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一次公司與關聯(lián)人之間的資金往來情況。
3、公司是否明確股東大會、董事會對關聯(lián)交
易的審批權限，制定相應的審議程序，并得 是
以執(zhí)行。
4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股
東、實際控制人及其關聯(lián)人是否不存在直接、是
間接和變相占用上市公司資金的情況。
六、對外擔保的內部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會
關于對外擔保事項的審批權限以及違反審批 是
權限和審議程序的責任追究制度。
2、公司對外擔保是否嚴格執(zhí)行審批權限、審
是
議程序并及時履行信息披露義務。
七、重大投資的內部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會
對重大投資的審批權限和審議程序，有關審
是
批權限和審議程序是否符合法律法規(guī)和深交
所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。
2、公司重大投資是否嚴格執(zhí)行審批權限、審
是
議程序并及時履行信息披露義務。
3、公司在以下期間，是否未進行風險投資：
（1）使用閑置募集資金暫時補充流動資金期
間；（2）將募集資金投向變更為永久性補充
是
流動資金后十二個月內；（3）將超募資金永
久性用于補充流動資金或者歸還銀行貸款后
的十二個月內。
八、其他重要事項
1、公司控股股東、實際控制人是否簽署了《控
股股東、實際控制人聲明及承諾書》并報深
交所和公司董事會備案。控股股東、實際控
制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實際控制 是
人是否在其完成變更的一個月內完成《控股
股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和
備案工作。
2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員是否已簽
署并及時更新《董事、監(jiān)事、高級管理人員
是
聲明及承諾書》后報深交所和公司董事會備
案。
獨董姓名 天數(shù)
3、除參加董事會會議外，獨立董事是否每年 麥昊天 10
利用不少于十天的時間，對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀
是 王軍 10
況、管理和內部控制等制度的建設及執(zhí)行情
況、董事會決議執(zhí)行情況等進行現(xiàn)場檢查。 邱普 5
卜功桃 5
深圳市新亞電子制程股份有限公司董事會
2020 年 04 月 27 日
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