深圳市奧拓電子股份有限公司
2019年度獨立董事履行職責情況報告
深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會獨立董事
賈廣新先生、王麗娜女士、李華雄先生在2019年的工作中，根據(jù)《公司法》、《上
市公司治理準則》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳
證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及《公司章程》、《獨立董事
工作條例》等有關(guān)法規(guī)和制度，本著誠信與勤勉的工作精神，勤勉盡責，認真履
行相關(guān)職責，積極發(fā)揮獨立董事的作用。2019年度獨立董事履行職責情況如下：
一、參加董事會及董事會專門委員會的情況
（一）獨立董事參加董事會及董事會專門委員會的情況
報告期內(nèi)，獨立董事積極出席董事會及董事會各專門委員會會議，認真審閱
會議相關(guān)材料，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風險，獨立發(fā)表意見
和行使職權(quán)。
2019 年度，公司召集召開董事會 13 次，審計委員會會議 6 次，薪酬與考核
委員會會議 4 次，戰(zhàn)略委員會會議 2 次，提名委員會 1 次，獨立董事出席會議情
況如下：
應(yīng)出席 現(xiàn)場出 以通訊方 委托出 是否連續(xù)兩
獨立董事 缺席會
會議名稱 會議次 席會議 式出席會 席會議 次未親自出
姓名 議次數(shù)
數(shù) 次數(shù) 議次數(shù) 次數(shù) 席會議
董事會 13 7 6 0 0 否
戰(zhàn)略委員會 2 2 0 0 0 否
王麗娜
審計委員會 6 6 0 0 0 否
薪酬與考核
4 4 0 0 0 否
委員會
 提名委員會 1 1 0 0 0 否
董事會 13 6 7 0 0 否
戰(zhàn)略委員會 2 2 0 0 0 否
賈廣新
薪酬與考核
4 4 0 0 0 否
委員會
提名委員會 1 1 0 0 0 否
董事會 12 10 2 0 0 否
李華雄
審計委員會 6 6 0 0 0 否
注：公司于2019年1月4日召開第三屆董事會第三十五次會議，審議通過《關(guān)于董事會換
屆選舉的議案》，李華雄先生為第四屆董事會新任獨立董事候選人，未出席本次董事會。。
（二）獨立董事提出異議事項的內(nèi)容及理由
2019年度，公司召集召開的董事會、董事會專門委員會符合法定程序，重大
經(jīng)營決策事項和其他重大事項均履行了相關(guān)程序，合法有效，獨立董事未對公司
董事會各項議案及公司其他事項提出異議。
（三）獨立董事提出關(guān)于規(guī)范發(fā)展的建議及建議采納情況
2019年度，獨立董事通過參加會議和現(xiàn)場檢查等方式，及時了解掌握公司經(jīng)
營與發(fā)展情況，結(jié)合其在管理、財務(wù)、法律等方面的特長，就公司的戰(zhàn)略發(fā)展、
重大資產(chǎn)重組、內(nèi)部控制、財務(wù)管理等方面提出的合理的建議，公司結(jié)合自身實
際情況予以采納。
二、獨立董事現(xiàn)場辦公、實地查看情況
2019 年度，公司獨立董事利用參加董事會、股東大會、專門委員會會議機
會，多次對公司進行現(xiàn)場調(diào)查，與公司管理層進行了充分的交流，及時了解公司
生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部控制等情況，并進行現(xiàn)場檢查。
三、2019 年度獨立董事發(fā)表獨立意見情況
 意見
序號 獨董姓名 日期 事項
類型
馬秀敏、 《關(guān)于董事會換屆選舉議案的獨立意見》；
1 王麗娜、 2019.1.4 《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項目實施進度的 同意
賈廣新 獨立意見》
賈廣新、
《關(guān)于聘任高級管理人員的獨立意見》；關(guān)
2 王麗娜、 2019.1.24 同意
于聘任審計部負責人的獨立意見》
李華雄
《關(guān)于公司限制性股票激勵計劃暫緩授予
賈廣新、
部分第二個解鎖期可解鎖的獨立意見》；關(guān)
3 王麗娜、 2019.3.19 同意
于對公司回購注銷部分限制性股票事項的
李華雄
獨立意見》
《關(guān)于公司 2018 年度利潤分配預案的獨立
意見》、《關(guān)于公司 2018 年度內(nèi)部控制評
價報告的獨立意見》、《關(guān)于公司董事長
2019 年度薪酬分配方案、高級管理人員
賈廣新、 2019 年度薪酬分配方案的獨立意見》、《關(guān)
4 王麗娜、 2019.3.29 于公司續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于 同意
李華雄 2018 年度募集資金實際存放與使用情況專
項報告的獨立意見》、《關(guān)于控股股東及其
他關(guān)聯(lián)方占用公司資金和公司對外擔保情
況的獨立意見》、《關(guān)于公司運用自有閑置
資金購買理財產(chǎn)品的獨立意見》
賈廣新、
《關(guān)于公司 2016 年限制性股票激勵計劃第
5 王麗娜、 2019.4.24 同意
三個解鎖期可解鎖的獨立意見》
李華雄
賈廣新、
《關(guān)于公司 2016 年限制性股票激勵計劃第
6 王麗娜、 2019.5.9 同意
三個解鎖期可解鎖（調(diào)整后）的獨立意見》
李華雄
《關(guān)于公司注銷 2017 年股票期權(quán)激勵計劃
部分股票期權(quán)的獨立意見》、《關(guān)于全資子
賈廣新、
公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的獨
7 王麗娜、 2019.6.6 同意
立意見》；《關(guān)于調(diào)整限制性股票和股票期
李華雄
權(quán)價格的獨立意見》、《關(guān)于公司 2018 年
限制性股票激勵計劃預留授予的獨立意見》
《關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資
賈廣新、 金和公司對外擔保情況的獨立意見》、《關(guān)
8 王麗娜、 2019.8.8 于公司 2019 年半年度募集資金存放與使用 同意
李華雄 情況的獨立意見》、《關(guān)于對公司回購注銷
部分限制性股票事項的獨立意見》
 《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行 A 股股票的獨
立意見》、《關(guān)于公司前次募集資金使用情
況的獨立意見》、《關(guān)于本次非公開發(fā)行股
票攤薄即期回報及填補措施的獨立意見》、
《《公司未來三年（2019-2021 年）股東回
賈廣新、 報規(guī)劃》相關(guān)事項的獨立意見》、《關(guān)于聘
9 王麗娜、 2019.10.14 請本次非公開發(fā)行 A 股股票專項審計機構(gòu) 同意
李華雄 的獨立意見》、《關(guān)于提請公司股東大會授
權(quán)董事會辦理本次非公開發(fā)行 A 股股票具
體事宜的獨立意見》、《關(guān)于全資子公司使
用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的
獨立意見》、《關(guān)于聘請本次非公開發(fā)行 A
股股票專項審計機構(gòu)的事前認可意見》
《關(guān)于變更審計機構(gòu)的獨立意見》、《關(guān)于
賈廣新、
項目合作暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見》、《關(guān)于
10 王麗娜、 2019.11.29 同意
變更審計機構(gòu)的事前認可意見》、《關(guān)于項
李華雄
目合作暨關(guān)聯(lián)交易的事前認可意見》
賈廣新、
《關(guān)于公司參與競拍土地使用權(quán)的獨立意
11 王麗娜、 2019.12.12 同意
見》
李華雄
以上為2019年公司獨立董事履行職責的情況。在2019年工作中，公司董事會
將繼續(xù)為獨立董事履行職責提供必要的條件，給予積極的配合和支持，并督促獨
立董事規(guī)范履行職責。
深圳市奧拓電子股份有限公司
董事會
2020 年 4 月 24 日