關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司
募集資金年度存放與實際使用情況的
鑒 證 報 告
中喜專審字【2020】第 00294 號
中喜會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
地址：北京市東城區(qū)崇文門外大街11 號新成文化大廈A 座11 層
郵編：100062
電話：010-67085873
傳真：010-67084147
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一、鑒證報告 1-2
二、關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告 3-7
三、募集資金使用情況對照表 8
四、會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)證書
 中 喜 會 計 師 事 務(wù) 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
ZHONGXI CPAs（ SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP ）
關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司
募集資金年度存放與實際使用情況的
鑒證報告
中喜專審字【2020】第 00294 號
深圳市奧拓電子股份有限公司全體股東：
我們接受委托，對后附的深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡稱“奧拓公司”）截至
2019 年 12 月 31 日止的《關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告》進行了鑒證
工作。
按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）和深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所中小企業(yè)板
上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 號：上市公司募
集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》等有關(guān)規(guī)定，編制《關(guān)于募集資金年度存放與
實際使用情況的專項報告》，提供真實、合法、完整的實物證據(jù)、原始書面材料、副本材料、
口頭證言以及我們認為必要的其他證據(jù)，是奧拓公司董事會的責(zé)任。我們的責(zé)任是在執(zhí)行鑒
證工作的基礎(chǔ)上，對《關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告》發(fā)表鑒證意見。
我們按照《中國注冊會計師其他鑒證業(yè)務(wù)準則第 3101 號——歷史財務(wù)信息審計或?qū)忛?br/>以外的鑒證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證工作，該準則要求我們遵守中國注冊會計師職業(yè)道德守
則，計劃和執(zhí)行鑒證工作以對《關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告》是否不
存在重大錯報獲取合理保證。在執(zhí)行鑒證工作的過程中，我們實施了檢查會計記錄、重新計
算相關(guān)項目金額等我們認為必要的程序。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見提供了合理
的基礎(chǔ)。
我們認為，奧拓公司截至 2019 年 12 月 31 日止的《關(guān)于募集資金年度存放與實際使用
情況的專項報告》在所有重大方面按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上
市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）和深圳證券交易所頒布的
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露
公告格式第 21 號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》等有關(guān)規(guī)定編制。
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地址：北京市東城區(qū)崇文門外大街 11 號新成文化大廈 A 座 11 層
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 中 喜 會 計 師 事 務(wù) 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
ZHONGXI CPAs（ SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP ）
本鑒證報告僅供奧拓公司 2019 年度報告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
中喜會計師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中國注冊會計師
（項目合伙人）：
謝 翠
中國北京
二〇二〇年四月二十四日 中國注冊會計師：
張 麗
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 深圳市奧拓電子股份有限公司
關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的
專項報告
根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）和深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所中小企業(yè)板
上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 號：上市公司募
集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》等有關(guān)規(guī)定，深圳市奧拓電子股份有限公司（以
下簡稱“奧拓電子”、“公司”或“本公司”）董事會編制了截至 2019 年 12 月 31 日止募集資金存
放與使用情況的專項報告。（若出現(xiàn)合計數(shù)字與各明細數(shù)字直接相加之和尾數(shù)不符的情況，均
為四舍五入原因所致）。
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額及資金到位時間
深圳市奧拓電子股份有限公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準深圳市奧拓電子股
份有限公司向沈永健等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]3079號）
核準，于2017年2月非公開發(fā)行人民幣普通股10,928,561股，每股面值1元，發(fā)行價格為人民
幣13.14元/股，募集資金總額人民幣143,601,291.54元，扣除承銷費用人民幣2,000,000元，
扣除發(fā)行人自行支付的中介機構(gòu)費和其他發(fā)行費用人民幣5,700,000元，募集資金凈額人民幣
135,901,291.54元。上述募集資金已經(jīng)瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2017年1月25
日出具的瑞華驗字[2017]第48170001號《驗資報告》驗證確認。
（二）募集資金使用及結(jié)余情況
公司本次募集配套資金總額為 143,601,291.54 元。根據(jù)公司《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買
資產(chǎn)并募集配套資金報告書（修訂稿）》關(guān)于募集配套資金安排的規(guī)定，公司支付本次現(xiàn)金對
價 75,000,000 元，支付本次發(fā)行的承銷費用 200 萬元，公司置換先行支付的中介機構(gòu)費和
其他發(fā)行費用 570 萬元，向公司全資子公司深圳市千百輝照明工程有限公司（以下簡稱“千
百輝”）增資 60,901,300.00 元用于募集資金投資項目建設(shè)，截至 2019 年 12 月 31 日，公司
募集資金專戶已注銷完畢，將公司募集資金賬戶剩余金額（利息收入）轉(zhuǎn)入千百輝募集資金
3
賬戶。
千百輝增資完成后，2017 年 6 月 5 日，千百輝募集資金賬戶金額為 60,901,300.00 元。
2017 年 7 月 7 日，公司第三屆董事會第十九次會議審議通過千百輝置換先行投入到募集配套
資金項目金額，置換金額為 1,781,623.44 元。報告期內(nèi)，千百輝募投項目支出 7,319,771.67
元，截至 2019 年 12 月 31 日，千百輝募投項目支出累計 19,447,948.06 元，千百輝募集資
金專戶余額為 5,841,846.50 元（扣除銀行手續(xù)費及暫時補充流動資金后，含利息收入）。
二、募集資金存放和管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者利益，本公司按照《中華人民共和國公司法》、
《中華人民共和國證券法》、《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步規(guī)范上市公司募集資金使
用的通知》和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，制定了《深圳市奧拓電子股份有限公司募集資金
管理制度》（簡稱“《募集資金管理制度》”，下同），對募集資金實行專戶存儲制度。凡涉及每
一筆募集資金的支出均須由有關(guān)部門提出資金使用計劃，按公司資金使用審批程序逐級審核，
由公司財務(wù)部門執(zhí)行。
根據(jù)《募集資金管理制度》，公司及其千百輝對募集資金實行專戶存儲，在招商銀行深圳
分行南硅谷支行、招商銀行深圳福民支行分別設(shè)立了 7559 0517 4810 801、7559 0172 9910
303 兩個募集資金專用賬戶，對募集資金的使用實行嚴格的審批程序，以保證?？顚Ｓ?。公
司于 2017 年 2 月 16 日與獨立財務(wù)顧問廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”）、募
集資金專戶所在銀行招商銀行深圳分行南硅谷支行簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。公司及千
百輝于 2017 年 6 月 5 日與廣發(fā)證券、招商銀行深圳福民支行簽訂《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
上述監(jiān)管協(xié)議主要條款與深圳證券交易所《募集資金專戶三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在
重大差異。截至 2019 年 12 月 31 日止， 募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》、 募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》
得到了切實有效的履行。
為進一步加強募集資金的統(tǒng)一管理和使用，2018 年 12 月 18 日召開第三屆董事會三十
四次會議，審議通過了《關(guān)于募集資金監(jiān)管專戶銷戶的議案》，本公司將存放于公司募集資金
專項賬戶（賬號為：7559 0517 4810 801）的全部剩余募集資金約 9.29 萬元（包括由此產(chǎn)生
的利息收入）劃轉(zhuǎn)至深圳市千百輝照明工程有限公司募集資金專項賬戶（賬號為：7559 0172
4
9910 303）。公司募集資金專項賬戶將不再使用，為方便公司資金賬戶管理，公司擬注銷公
司募集資金專項賬戶（賬號為：7559 0517 4810 801），該賬戶注銷后，公司、廣發(fā)證券股
份有限公司及招商銀行深圳分行南硅谷支行的三方監(jiān)管協(xié)議方相應(yīng)終止。截至目前，公司募
集資金賬戶注銷完畢。
2019 年 10 月 14 日公司召開第四屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于全資子公司使
用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司全資子公司千百輝使用閑置募集資
金不超過 4,000 萬元暫時補充流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。
截至目前，千百輝募集資金用于暫時補充流動資金金額為 4,000 萬元。
截止 2019 年 12 月 31 日，募集資金專戶存儲情況如下：
單位：人民幣元
公司名稱 專戶銀行名稱 銀行賬號 存儲余額
深圳市千百輝照明工程有限公司 招商銀行深圳福民支行 7559 0172 9910 303 5,841,846.50
合計 5,841,846.50
三、2019年年度募集資金的實際使用情況
（一）募集資金使用情況對照表
募集資金的實際使用情況詳見本報告附表 1：2019 年年度募集資金使用情況對照表。
（二）募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況
不適用。
（三）募集資金投資項目先期投入及置換情況
2017年7月7日，公司第三屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換已預(yù)
先投入自籌資金的議案》，千百輝通過自籌資金自行支付投入到募集資金投資項目費用
1,781,623.44 元。
（四）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
2019年10月14日公司召開第四屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于全資子公司使用部
分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司全資子公司千百輝使用閑置募集資金不
超過4000萬元暫時補充流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過12個月。截至
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2019年12月31日，千百輝暫時補充流動資金金額為4,000萬元。
（五）節(jié)余募集資金使用情況
不適用。
（六）超募資金使用情況
不適用。
（七）尚未使用的募集資金用途及去向
截至 2019 年 12 月 31 日，千百輝尚未使用的募集資金 45,841,846.5 元（含暫時補流資
金 4000 萬）。其中，千百輝 2019 年 10 月 24 日用于暫時補充流動資金 4000 萬，其他剩余
部分存儲于經(jīng)批準的銀行募集資金賬戶中，部分募集資金根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號-
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)規(guī)定，進行現(xiàn)金管理。
報告期內(nèi)，千百輝在補充流動資金前后分別使用募集資金購買了相關(guān)理財產(chǎn)品，詳細情
況如下：
期限 預(yù)期年化 投資金額 實際收益
序號 委托方 受托方 投產(chǎn)品名稱 起息日 到期日
（天） 收益率（%） （萬） （萬）
1 千百輝 招商銀行 CSZ01980 2018 年 12 月 18 日 90 2019 年 3 月 18 日 1.35-3.63 4600 41.17
步步生金
2 千百輝 招商銀行 2018 年 12 月 12 日 46 2019 年 1 月 28 日 2.4-3 400 1.38
8688*
步步生金
3 千百輝 招商銀行 2018 年 12 月 20 日 25 2019 年 1 月 15 日 2.4-3 30 0.05
8688*
步步生金
4 千百輝 招商銀行 2018 年 12 月 20 日 38 2019 年 1 月 28 日 2.4-3 120 0.34
8688*
5 千百輝 招商銀行 結(jié)構(gòu)性存款 2019 年 3 月 20 日 90 2019 年 6 月 20 日 1.35-3.55 4600 41.16
步步生金
6 千百輝 招商銀行 2019 年 1 月 30 日 40 2019 年 3 月 11 日 2.4-3 40 0.11
8688*
步步生金
7 千百輝 招商銀行 2019 年 1 月 30 日 103 2019 年 5 月 14 日 2.4-3 20 0.16
8688*
步步生金
8 千百輝 招商銀行 2019 年 1 月 30 日 133 2019 年 6 月 13 日 2.4-3 40 0.40
8688*
9 千百輝 招商銀行 CSZ02358 2019 年 6 月 25 日 90 2019 年 9 月 25 日 1.35-3.7 4500 41.97
2019 年 10 月 10
10 千百輝 招商銀行 TH000874 2019 年 9 月 26 日 14 1.1-3.0 3000 3.22
日
2019 年 10 月 10
11 千百輝 招商銀行 TH000889 2019 年 9 月 27 日 14 1.1-3.0 1500 1.61
日
6
 期限 預(yù)期年化 投資金額 實際收益
序號 委托方 受托方 投產(chǎn)品名稱 起息日 到期日
（天） 收益率（%） （萬） （萬）
步步生金 2019 年 10 月 24
12 千百輝 招商銀行 2019 年 10 月 14 日 10 2.4-3 4000 2.36
8688* 日
步步生金 2019 年 10 月 31
13 千百輝 招商銀行 2019 年 1 月 30 日 274 2.4-3 100 2.03
8688* 日
步步生金 2019 年 10 月 31
14 千百輝 招商銀行 2019 年 10 月 14 日 17 2.4-3 500 0.52
8688* 日
15 千百輝 招商銀行 TH001136 2019 年 11 月 16 日 21 2019 年 12 月 6 日 1.5-3.6 600 1.53
步步生金 隨時可
16 千百輝 招商銀行 2019 年 12 月 7 日 — 2.4-3 56 —
8688* 贖回
步步生金 隨時可
17 千百輝 招商銀行 2019 年 12 月 9 日 — 2.4-3 500 —
8688* 贖回
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
無。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司已披露的有關(guān)募集資金使用的信息及時、真實、準確、完整，不存在募集資金管理
違規(guī)的情形。
深圳市奧拓電子股份有限公司
董事會
二〇二〇年四月二十四日
法定代表人： 主管會計工作負責(zé)人： 會計機構(gòu)負責(zé)人：
日 期： 日 期： 日 期：
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附表1：
募集資金使用情況對照表
2019年度
　　　　　　　　　　　　　　 　　 金額單位：人民幣萬元
募集資金總額 14,360.13
本報告期投入募集資金總額 731.98
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
累計變更用途的募集資金總額 -
已累計投入募集資金總額 10,214.79
累計變更用途的募集資金總額比例 -
截至期末 截至期末 項目可行性
是否已變更項目 募集資金承諾 調(diào)整后投資總額 本報告期 項目達到預(yù)定 本報告期實現(xiàn)的 是否達到
承諾投資項目和超募資金投向 累計投入金額 投資進度(%) 是否發(fā)生
（含部分變更） 投資總額 (1) 投入金額 可使用狀態(tài)日期 效益 預(yù)計效益
(2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
承諾投資項目
1、支付本次現(xiàn)金對價 否 7,500.00 7,500.00 - 7,500.00 100.00% 不適用 是 不適用 否
2、本次交易中介機構(gòu)相關(guān)費用 否 770.00 770.00 - 770.00 100% 不適用 是 不適用 否
3、千百輝智能樓宇亮化系統(tǒng)研發(fā)中心建設(shè)項目 否 6,090.13 6,090.13 731.98 1,944.79 31.93% 2023年12月31日 不適用 不適用 否
承諾投資項目小計 - 14,360.13 14,360.13 731.98 10,214.79 71.13% - - - -
超募資金投向
2、歸還銀行貸款（如有） - - - - - - - - - -
3、補充流動資金（如有） - - - - - - - - - -
超募資金投向小計 - - - - - - - - - -
合計 - 14,360.13 14,360.13 731.98 10,214.79 71.13% - - - -
“千百輝智能樓宇亮化系統(tǒng)研發(fā)中心建設(shè)項目”（以下簡稱“千百輝項目”）原預(yù)定可使用狀態(tài)的日期為2019年1月25日，但實際執(zhí)行過程中受到多方面因素影響，2019年1月4日公司召開第三屆董事會第三十五
次會議、第三屆監(jiān)事會第二十八次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項目實施進度的議案》，將“千百輝智能樓宇亮化系統(tǒng)研發(fā)中心建設(shè)項目”達到預(yù)定可使用狀態(tài)的日期由2019年1月25日調(diào)整至2020
年1月25日。
2020年1月15日公司召開第四屆董事會第十三次會議、第四屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項目實施進度的議案》，將千百輝項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)的日期由2020年1月25日調(diào)整
未達到計劃進度或預(yù)計收益的情況和原因（分具體項目）
至2023年12月31日。截至2020年1月16日，該項目投資進度為32.16%，預(yù)計無法在2020年1月25日前達到預(yù)定可使用狀態(tài)。主要原因是由于項目可研報告編制時間較早，后續(xù)房地產(chǎn)價格上漲幅度較大所致，目前
公司采取騰用現(xiàn)有辦公場所，或臨時租用、借用場地、借調(diào)現(xiàn)有研發(fā)人員等措施解決相關(guān)問題，以保證該項目中相關(guān)研發(fā)項目的開展。后續(xù)公司計劃新建總部運營及研發(fā)中心并單獨規(guī)劃合理區(qū)域用于本項目的建
設(shè)，公司尚未使用完畢的募集資金將按照承諾繼續(xù)投入“千百輝智能樓宇亮化系統(tǒng)研發(fā)中心建設(shè)項目”建設(shè)中，不存在改變募投項目的情形。
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 -
超募資金的金額、用途及使用進展情況 不適用
募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用
募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 不適用
募集資金投資項目先期投入及置換情況 2017年7月7日，公司第三屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換已預(yù)先投入自籌資金的議案》，千百輝通過自籌資金自行支付投入到募集資金投資項目費用1,781,623.44 元。
2019年10月14日公司召開第四屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于全資子公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司全資子公司千百輝使用閑置募集資金不超過4,000萬元暫時補充流動
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過12個月。截至2019年12月31日，千百輝暫時補充流動資金金額為4,000萬元。
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 -
截至2019年12月31日，千百輝尚未使用的募集資金45,841,846.5元（含暫時補流資金4000萬）。其中，千百輝2019年10月24日用于暫時補充流動資金4000萬，其他剩余部分存儲于經(jīng)批準的銀行募集資金賬戶
尚未使用的募集資金用途及去向
中，部分募集資金根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)規(guī)定，進行現(xiàn)金管理。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 報告期內(nèi)，募集資金使用及披露不存在重大問題。
8