深圳市奧拓電子股份有限公司
獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、
《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，
作為深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，本著認(rèn)真、
負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)公司第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議的議案等事項(xiàng)進(jìn)行了審議，
現(xiàn)基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，發(fā)表獨(dú)立意見如下：
一、關(guān)于公司2019年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見
對(duì)于公司2019年度利潤(rùn)分配預(yù)案，我們認(rèn)為：該利潤(rùn)分配預(yù)案符合中國(guó)證監(jiān)
會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》、《公司章程》、《公司
未來(lái)三年（2019-2021年）股東回報(bào)規(guī)劃》等相關(guān)規(guī)定，綜合考慮了公司利潤(rùn)分
配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，同時(shí)兼顧了公司當(dāng)前的實(shí)際情況及未來(lái)可持續(xù)發(fā)展的
資金需求，我們同意董事會(huì)的該項(xiàng)預(yù)案，并請(qǐng)董事會(huì)將該預(yù)案提請(qǐng)股東大會(huì)審議。
二、關(guān)于公司2019年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見
報(bào)告期內(nèi)，公司的內(nèi)部控制制度覆蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的主要方面和環(huán)
節(jié)，較為合理、有效，符合相關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，制度運(yùn)行正常，能
夠在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中起到良好的內(nèi)部控制作用。公司董事會(huì)出具的《2019
年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。
三、關(guān)于公司董事長(zhǎng)2020年度薪酬分配方案、高級(jí)管理人員2020年度薪酬
分配方案的獨(dú)立意見
公司董事長(zhǎng)2020年度薪酬分配方案、高級(jí)管理人員2020年度薪酬分配方案，
根據(jù)公司的相關(guān)制度制定。我們認(rèn)為：方案符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)
定，有利于增強(qiáng)薪酬體系的激勵(lì)作用。
四、關(guān)于2019年度募集資金實(shí)際存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見
 經(jīng)審閱公司董事會(huì)編制的《關(guān)于2019年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專
項(xiàng)報(bào)告》，以及中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的專項(xiàng)審核報(bào)告，并詢
問(wèn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)人員和高級(jí)管理人員，我們認(rèn)為：公司董事會(huì)編
制的《關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，符合深圳證券交易所《上市公司募集
資金管理辦法》和《中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定，如實(shí)反映了公
司2019年度募集資金存放與使用情況，不存在募集資金存放和使用違規(guī)的情形。
六、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金和公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立
意見
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保
若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)文）和《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為
的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào)）的有關(guān)要求，對(duì)公司2019年度對(duì)外擔(dān)保情況和
關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況進(jìn)行了核查，我們認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，各擔(dān)保事項(xiàng)均已經(jīng)過(guò)公
司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，決策程
序合法、有效。
七、關(guān)于公司運(yùn)用自有閑置資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見
經(jīng)核查，公司已經(jīng)建立了《對(duì)外投資管理制度》、《理財(cái)產(chǎn)品管理制度》等
內(nèi)控制度，可以保證規(guī)范運(yùn)作和防范風(fēng)險(xiǎn)。公司的本次投資使用自有閑置資金，
不會(huì)影響公司的正常經(jīng)營(yíng)，有利于提高資金利用率，增加公司收益。
八、 關(guān)于公司注銷 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的獨(dú)立意見
根據(jù)《公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，由于公司 2019 年度
業(yè)績(jī)考核指標(biāo)未達(dá)到公司《公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的行
權(quán)條件，公司對(duì)首次授予部分第三個(gè)行權(quán)期及預(yù)留授予部分第二個(gè)行權(quán)期未達(dá)行
權(quán)條件對(duì)應(yīng)股票期權(quán)共計(jì) 2,489,825 份進(jìn)行注銷。公司本次回購(gòu)注銷行為符合
《公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵
犯公司及全體股東的權(quán)益。
九、關(guān)于 2019 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備獨(dú)立意見
 公司本次計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是基于謹(jǐn)慎性原則，符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《深
圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020 年修訂）》及公司相關(guān)會(huì)計(jì)政策的
規(guī)定，能夠客觀公允反映公司 2019 年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，公司本次計(jì)提
資產(chǎn)減值準(zhǔn)備符合公司的整體利益，不存在損害公司和全體股東特別是中小股東
利益的情況。因此，我們一致同意公司本次計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備事項(xiàng)。
（此頁(yè)無(wú)正文，為《深圳市奧拓電子股份有限公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意
見》的簽署頁(yè))
獨(dú)立董事簽字：
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賈廣新 王麗娜 李華雄
2020 年 4 月 24 日