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2019年度監(jiān)事會工作報告
一、監(jiān)事會日常工作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事
規(guī)則》及有關(guān)法律法規(guī)的要求，遵守誠信原則，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，了解和掌握
公司的經(jīng)營決策、投資方案、財務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營情況，對公司董事、總經(jīng)理和
其他高級管理人員的盡職盡責(zé)情況進(jìn)行了監(jiān)督，維護(hù)了公司利益和全體股東的合
法權(quán)益，對企業(yè)的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展起到了積極的作用。
報告期內(nèi)，監(jiān)事會共召開十一次會議，會議情況如下：
（一）2019年1月4日，召開第四屆監(jiān)事會第二十八次會議，審議通過了《關(guān)
于董事會換屆選舉的議案》、《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的議案》、
《關(guān)于會計政策變更的議案》。
（二）2019年1月24日，召開第四屆監(jiān)事會第一次會議，審議通過了《關(guān)于
選舉公司第四屆監(jiān)事會主席的議案》。
（三）2019年3月19日，召開第三四屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)
于公司限制性股票激勵計劃暫緩授予部分第二個解鎖期可解鎖的議案》、《關(guān)于
回購注銷部分限制性股票的議案》。
（四）2019年3月29日，召開第四屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于<
公司2018年監(jiān)事會工作報告>的議案》、《關(guān)于<公司2018年度財務(wù)決算報告>的
議案》、《關(guān)于<公司2018年度利潤分配預(yù)案>的議案》、《關(guān)于<公司2018年年
度報告>及<公司2018年年度報告摘要>的議案》、《關(guān)于<公司2018年度募集資金
存放與使用情況的專項(xiàng)報告>的議案》、《關(guān)于<公司2018年度內(nèi)部控制評價報告>
的議案》、《關(guān)于<公司2019年度財務(wù)預(yù)算報告>的議案》、《關(guān)于公司董事、高
級管理人員2018年度薪酬的議案》、《關(guān)于公司續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案》、《關(guān)
于公司運(yùn)用自有閑置資金購買理財產(chǎn)品的議案》。
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 （五）2019年4月24日，召開第四屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于<
公司 2019 年第一季度報告全文及正文>的議案》、《關(guān)于公司2016年限制性股
票激勵計劃第三個解鎖期可解鎖的議案》。
（六）2019年5月9日，召開第四屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于公
司2016年限制性股票激勵計劃第三個解鎖期可解鎖的議案（調(diào)整后）》。
（七）2019年6月6日，召開第四屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于公
司注銷2017年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于全資子公司使用
部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予 2018 年限制
性股票激勵計劃預(yù)留限制性股票的議案》。
（八）2019年8月8日，召開第四屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于<
公司 2019 年半年度報告>及<2019 年半年度報告摘要>的議案》、《關(guān)于公司
2019 年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報告的議案》、《關(guān)于回購注銷
部分限制性股票的議案》、《關(guān)于會計政策變更的議案》。
（九）2019年10月14日，召開第四屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于
公司符合非公開發(fā)行 A 股股票條件的議案》、《關(guān)于公司 2019 年度非公開發(fā)
行 A 股股票方案的議案》、《關(guān)于<深圳市奧拓電子股份有限公司 2019 年度非
公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案>的議案》、《關(guān)于<深圳市奧拓電子股份有限公司 2019
年度非公開發(fā)行 A 股股票集資金使用的可行性分析報告>的議案》、《關(guān)于聘請
本次非公開發(fā)行專項(xiàng)審計機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A股股票攤薄即
期回報及填補(bǔ)措施的說明的議案》、《關(guān)于公司董事、高級管理人員、控股股東
及實(shí)際控制人對公司 2019年非公開發(fā)行 A 股股票攤薄即期回報及填補(bǔ)措施承
諾的議案》、《關(guān)于公司<未來三年（2019-2021 年）股東回報規(guī)劃>的議案》、
《關(guān)于<深圳市奧拓電子股份有限公司前次募集資金使用情況的報告>的議案》、
《關(guān)于全資子公司使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》。
（十）2019年10月25日，召開第四屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于
<公司2019年第三季度報告全文及正文>的議案》。
（十一）2019年11月29日，召開第四屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)
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于變更審計機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于項(xiàng)目合作暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
二、監(jiān)事會對2019年度有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
（一）公司依法運(yùn)作情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等規(guī)定，認(rèn)真履行職
責(zé)積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司的決策程序、內(nèi)部控制制度的建
立與執(zhí)行等依法運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會認(rèn)為，公司建立了完善的內(nèi)部控制制
度并得到有效執(zhí)行；股東大會、董事會運(yùn)作規(guī)范、決策合理、程序合法；公司董
事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時均能做到勤勉盡責(zé)，不存在違反法律、法規(guī)、
《公司章程》或損害公司及股東利益的行為。
（二）公司財務(wù)情況
監(jiān)事會通過對公司2019年度的財務(wù)情況的監(jiān)督、檢查和審核，認(rèn)為公司財務(wù)
制度健全，財務(wù)狀況良好，2019年度財務(wù)報告真實(shí)、完整地反映了公司2019年度
的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流情況。
（三）公司募集資金使用情況
監(jiān)事會對2019年募集資金的使用情況進(jìn)行了有效監(jiān)督，認(rèn)為公司募集資金
的使用能夠嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不存在違規(guī)
使用募集資金的行為。在募集資金管理上，能嚴(yán)格按照公司《募集資金管理制度》
的規(guī)定執(zhí)行。募集資金使用及有關(guān)的信息披露符合規(guī)范，符合全體股東特別是中
小投資者及公司的利益。
（四）公司關(guān)聯(lián)交易情況
通過對公司2019年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)督，監(jiān)事會認(rèn)為：報告期內(nèi)公司發(fā)
生的關(guān)聯(lián)交易遵循公平、公正、公開的原則進(jìn)行，不存在損害公司及股東利益的
情形。
（五）對公司內(nèi)部控制自我評價的意見
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 監(jiān)事會對公司董事會出具的《2019年度內(nèi)部控制自我評價報告》進(jìn)行了審核，
監(jiān)事會認(rèn)為公司已經(jīng)建立了較為合理的內(nèi)部控制體系，并已得到有效執(zhí)行，能夠
對編制真實(shí)、公允的財務(wù)報表提供合理保證。公司董事會出具的《2019年度內(nèi)部
控制評價報告》真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
（六）公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
公司已按相關(guān)法規(guī)的要求制定了《內(nèi)幕信息知情人登記制度》。報告期內(nèi)，
公司嚴(yán)格執(zhí)行該制度，認(rèn)真做好了內(nèi)幕信息的保密和管理工作。監(jiān)事會認(rèn)為：公
司內(nèi)幕信息知情人登記制度的建立和實(shí)施，符合中國證監(jiān)會頒布的《關(guān)于上市公
司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定的要求，該制度執(zhí)行良
好，未發(fā)生違規(guī)現(xiàn)象。
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