證券代碼：002587 證券簡稱：奧拓電子 公告編號：2020-045
深圳市奧拓電子股份有限公司
關(guān)于公司注銷2017年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的
公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十五次會
議審議通過了《關(guān)于公司注銷2017年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》，
現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：
一、公司2017年股票期權(quán)激勵計劃簡述及實施情況
1、2017年7月7日，公司第三屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于公司
2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2017年股票期
權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理
2017年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，
律師出具相應(yīng)法律意見書。同日，公司召開第三屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通
過了《關(guān)于公司2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公
司2017年股票期權(quán)激勵計劃實施考核辦法的議案》。
2、2017年7月26日，公司召開2017年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)
于公司2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2017 年
股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事 會
辦理2017年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事宜的議案》，律師出具相應(yīng)法律意見書。
 3、2017年8月25日，公司第三屆董事會第二十一次會議和第三屆監(jiān)事會第十
五次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2017年股權(quán)激勵計劃授予對象及授予數(shù)量的議
案》、《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)的議案》。公司監(jiān)事會及獨立董事分別對
激勵對象獲授權(quán)益的條件是否成就發(fā)表了明確意見，監(jiān)事會對授權(quán)日激勵對象名
單進(jìn)行了核實并發(fā)表了核查意見，公司聘請的律師出具了相關(guān)法律意見書。本次
股票期權(quán)于2017年9月18日完成授予。
4、2018年4月26日，公司分別召開第三屆董事會第二十六次會議和第三屆監(jiān)
事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于公司注銷2017年股票期權(quán)激勵計劃部分股
票期權(quán)的議案》。原激勵對象姜澤星、梁玉璽、劉洪兵、任曉鋒、王琨、魏寅、
楊露、鄭剛及周全因個人原因離職已不符合激勵條件，同意注銷其已獲授的全部
股票期權(quán)共計144,500份。由于公司股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件中的公司業(yè)
績考核條件未達(dá)成，所以根據(jù)《公司2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的規(guī)定，
注銷其他161名激勵對象已獲授但未達(dá)到第一期行權(quán)條件的股票期權(quán)共計
484,400份。
5、2018年5月3日，公司第三屆董事會第二十七次會議和第三屆監(jiān)事會第二
十次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予2017年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股票期
權(quán)的議案》。公司監(jiān)事會及獨立董事分別對激勵對象獲授權(quán)益的條件是否成就發(fā)
表了明確意見，監(jiān)事會對授權(quán)日激勵對象名單進(jìn)行了核實并發(fā)表了核查意見，公
司聘請的律師出具了相關(guān)法律意見書。本次預(yù)留股票期權(quán)于2018年7月11日完成
授予。
6、2019年6月6日，公司第四屆董事會第六次會議和第四屆監(jiān)事會第六次會
議審議通過了《關(guān)于公司注銷2017年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》。
原激勵對象曹開宇、陳會、馮水秀、胡洋銘、樂旭、陳純、李選亮、段治、毛威、
許穎、程再生、藺子榮、劉煒霞、孟曉萍、綦迪、肖翔、鄭發(fā)榮、朱嘉文、朱曉
燕、喻金蘭、黃勇奇、何兆奇、覃祖壯、肖兆尚、徐操及張曉雷因個人原因離職
已不符合激勵條件，同意注銷其已獲授的全部股票期權(quán)共計379,950份。由于公
司股票期權(quán)首次授予部分第二個行權(quán)期及預(yù)留授予部分第一個行權(quán)期行權(quán)條件
中的公司業(yè)績考核條件未達(dá)成，所以根據(jù)《公司2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》
的規(guī)定，注銷其他146名激勵對象首次授予已獲授但未達(dá)到第二期行權(quán)條件的股
票期權(quán)2,033,325份，注銷其他83名激勵對象預(yù)留授予已獲授但未達(dá)到第一期行
權(quán)條件的股票期權(quán)456,500份。
7、2019年4月23日，公司2018年度股東大會審議通過了《關(guān)于<公司2018年
度利潤分配及預(yù)案>的議案》，公司以權(quán)益分派股權(quán)登記日2019年6月4日總股本
613,398,732股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)1.002513元人民幣現(xiàn)金（含稅）。
因此，公司于2019年6月6日召開第四屆董事會第六次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整
限制性股票和股票期權(quán)價格的議案》，首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為7.27元
/股，預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為7.33元/股。
8、2020年4月24日，公司第四屆董事會第十五次會議和第四屆監(jiān)事會第十三
次會議審議通過了《關(guān)于公司注銷2017年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議
案》。由于公司股票期權(quán)首次授予部分第三個行權(quán)期及預(yù)留授予部分第二個行權(quán)
期行權(quán)條件中的公司業(yè)績考核條件未達(dá)成，所以根據(jù)《公司2017年股票期權(quán)激勵
計劃（草案）》的規(guī)定，注銷137名激勵對象首次授予已獲授但未達(dá)到第三期行
權(quán)條件的股票期權(quán)2,033,325份，注銷83名激勵對象預(yù)留授予已獲授但未達(dá)到第二
期行權(quán)條件的股票期權(quán)456,500份。
二、本次注銷部分股票期權(quán)的情況說明
1、注銷原因
根據(jù)《公司2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》，激勵對象所獲授的股票期
權(quán)的行權(quán)期自授予日（首次授予日為2017年8月25日，預(yù)留授予日2018年5月4日）
起，首次授予部分在2017年-2019年三個會計年度中，分年度對公司業(yè)績指標(biāo)進(jìn)
行考核，預(yù)留授予部分在2018-2019年兩個會計年度中，分年度對公司業(yè)績指標(biāo)
進(jìn)行考核，達(dá)到公司業(yè)績考核目標(biāo)系激勵對象當(dāng)年度的行權(quán)條件之一。首次授予
激勵對象第一個行權(quán)期為自授權(quán)日起24個月后的首個交易日起至授權(quán)日起36個
月內(nèi)的最后二個交易日當(dāng)日止，若達(dá)到行權(quán)條件，第二期可行權(quán)數(shù)量占所獲授股
票期權(quán)數(shù)量比例為45%；預(yù)留授予激勵對象第一個行權(quán)期為自授權(quán)日起12個月后
的首個交易日起至授權(quán)日起24個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止，若達(dá)到行權(quán)條
件，第一期可行權(quán)數(shù)量占所獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為50%。股票期權(quán)首次授予第
三個行權(quán)期及預(yù)留授予第二個行權(quán)期行權(quán)條件中的公司業(yè)績考核條件如下：公司
2019 年凈利潤不低于3.10億元，且以 2016年凈利潤為基數(shù)，2019 年凈利潤增
長率不低于259.29%。
（股權(quán)激勵計劃中所指凈利潤均指上市公司利潤表列報的凈利潤，即上市公司編
制合并財務(wù)報表的為合并利潤表列報的歸屬于母公司所有者的凈利潤。）
根據(jù)中喜會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的公司2019年度審計報告（中
喜審字[2020]第00635號）顯示，2019年度實現(xiàn)的歸屬于上市公司股東的凈利潤
為182,226,754.27元，與2016年相比增長111.20%，未達(dá)到《公司2017年股票期權(quán)
激勵計劃（草案）》制定的公司業(yè)績目標(biāo)。因此，根據(jù)《公司2017年股票期權(quán)激
勵計劃（草案）》的規(guī)定，激勵對象首次授予已獲授及但未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)未達(dá)
到第三期行權(quán)的業(yè)績條件以及激勵對象預(yù)留授予已獲授及但未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)
未達(dá)到第二期行權(quán)的業(yè)績條件，應(yīng)予以注銷。
2、注銷數(shù)量
公司股票期權(quán)授予完成后無資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、
配股或縮股等事項，因此激勵對象持有的股票期權(quán)數(shù)量無需調(diào)整。
公司本次注銷137名激勵對象首次授予已獲授但未達(dá)到第三期行權(quán)條件的股
票期權(quán)2,033,325份，注銷其83名激勵對象預(yù)留授予已獲授但未達(dá)到第二期行權(quán)條
件的股票期權(quán)456,500份。公司本次注銷股票期權(quán)合計為2,489,825份。
三、本次注銷部分股票期權(quán)對公司的影響
本次注銷離職員工已獲授但未行權(quán)股票期權(quán)事項及首次授予第三個行權(quán)期、
預(yù)留授予第二個行權(quán)期未達(dá)行權(quán)條件對應(yīng)股票期權(quán)不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)
營成果產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響。公司管理團(tuán)隊將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股
東創(chuàng)造價值。
四、公司獨立董事的獨立意見
根據(jù)《公司 2017 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》規(guī)定，由于公司 2019 年度
業(yè)績考核指標(biāo)未達(dá)到公司《公司 2017 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》規(guī)定的行
權(quán)條件，公司對首次授予部分第三個行權(quán)期及預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期未達(dá)行
權(quán)條件對應(yīng)股票期權(quán)共計 2,489,825 份進(jìn)行注銷。公司本次回購注銷行為符合《公
司 2017 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》以及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公
司及全體股東的權(quán)益。
七、公司監(jiān)事會的核查意見
監(jiān)事會對本次注銷部分股票期權(quán)相關(guān)事項進(jìn)行了核實，認(rèn)為：根據(jù)《公司
2017 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》規(guī)定，由于公司 2019 年度業(yè)績考核指標(biāo)未
達(dá)到公司《公司 2017 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》規(guī)定的行權(quán)條件，公司對
首次授予部分第三個行權(quán)期及預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期未達(dá)行權(quán)條件對應(yīng)股
票期權(quán)共計 2,489,825 份進(jìn)行注銷。本次關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的程序符合相關(guān)
規(guī)定，同意公司實施本次注銷行為。
八、法律意見書
廣東信達(dá)律師事務(wù)所律師認(rèn)為，公司本次注銷部分股票期權(quán)已取得了現(xiàn)階段
必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)
激勵計劃草案的規(guī)定。
九、其他事項
根據(jù)公司2017年度第一次臨時股東大會審議通過的《關(guān)于提請股東大會授權(quán)
董事會辦理2017年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，公司董事會就決定實施
本次注銷部分股票期權(quán)的相關(guān)事宜，已取得公司股東大會合法授權(quán)。公司董事會
將根據(jù)2017年度第一次臨時股東大會的授權(quán)，辦理上述注銷等各項必需事宜。
十、 備查文件
1、《公司第四屆董事會第十五次會議決議》
2、《公司第四屆監(jiān)事會第十三次會議決議》
3、《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于公司注銷部分股票期權(quán)相關(guān)事宜的法律意見
書》
特此公告。
深圳市奧拓電子股份有限公司
董事會
二〇二〇年四月二十四日