深圳市聚飛光電股份有限公司
2019 年度獨立董事述職報告
（張新華）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人張新華，作為深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨
立董事，在任職期間嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建立
獨立董事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及其他有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《公司獨
立董事制度》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，忠實履行獨立董事的職責(zé)，積極參加公
司召開的董事會，認真審議董事會各項議案，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，充
分發(fā)揮獨立董事的作用。一方面，嚴格審核公司提交董事會的相關(guān)事項，維護公
司和公眾股東的合法權(quán)益，促進公司規(guī)范運作；另一方面發(fā)揮自身的專業(yè)優(yōu)勢，
積極關(guān)注和參與研究公司的發(fā)展，為公司的審計工作及內(nèi)部控制、薪酬激勵等工
作提出了合理化的意見和建議，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)
將 2019 年度我履行獨立董事職責(zé)情況匯報如下：
一、出席董事會及股東大會情況
2019 年度，公司共召開了 10 次董事會會議和 3 次股東大會會議，本人作為
第四屆董事會獨立董事應(yīng)參加 10 次董事會會議和 3 次股東大會會議，其中 10
次董事會為現(xiàn)場出席，3 次股東大會均為親自出席，無缺席和委托其他董事出席
會議的情況。本人對 10 次董事會議中的全部議案均投了贊成票。
本人對提交董事會和股東大會的議案均認真審議，與公司經(jīng)營管理層保持了
充分溝通，也提出了很多合理化建議，以謹慎的態(tài)度行使表決權(quán)，本人認為公司
兩會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營事項均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，
故對 2019 年度公司董事會各項議案及其它事項均投了贊成票，無提出異議的事
項，也沒有反對、棄權(quán)的情形。
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 二、發(fā)表獨立意見的情況
2019 年度在公司任職期內(nèi)，本人對以下事項發(fā)表了獨立意見，勤勉履行了
獨立董事職責(zé)：
1、作為獨立董事，本人認真審閱了公司第四屆董事會第十次會議將審議的
《關(guān)于 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及 2019 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計情況的議案》
和《關(guān)于續(xù)聘亞太（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2019 年度審
計機構(gòu)的議案》，并發(fā)表了事前認可意見。
2019 年 3 月 29 日，在公司第四屆董事會第十次會議上，本人對公司是否存
在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、是否存在任何形式的對外擔(dān)保情況進行審
核，并出具了說明及獨立意見。
另外，本人對公司《關(guān)于 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及 2019 年度日常關(guān)聯(lián)
交易預(yù)計情況的議案》、《關(guān)于 2018 年度利潤分配預(yù)案的議案》、《公司 2018 年度
募集資金存放與使用情況的專項報告》、《關(guān)于公司<2018 年度內(nèi)部控制自我評價
報告>的議案》、《關(guān)于續(xù)聘亞太（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司
2019 年度審計機構(gòu)的議案》、《關(guān)于制訂<董事長薪酬考核管理辦法>的議案》、《關(guān)
于制訂<高級管理人員薪酬考核管理辦法>的議案》、 關(guān)于調(diào)整第四屆董事會董事
津貼的議案》、《關(guān)于 2018 年度計提商譽減值準備的議案》、《關(guān)于 2018 年度計提
資產(chǎn)減值準備及核銷壞賬的議案》、《關(guān)于會計政策變更的議案》、《關(guān)于募集資金
投資項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》認真審核，并發(fā)表了
獨立意見。
2、2019 年 5 月 31 日，第四屆董事會第十二次會議上，本人對《關(guān)于向激
勵對象授予 2018 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分的議案》，發(fā)表了同意的獨立意
見。
3、2019 年 6 月 27 日，第四屆董事會第十三次會議上，本人對《關(guān)于調(diào)整
2018 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、授予數(shù)量及授予價格的議
案》發(fā)表了同意的獨立意見。
4、2019 年 8 月 5 日，第四屆董事會第十四次會議上，本人對公司是否存在
控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、是否存在任何形式的對外擔(dān)保情況進行審
核，并出具了說明及獨立意見。
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 另外，本人對公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等相關(guān)事項、《關(guān)于公司<公開發(fā)
行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報、填補措施及相關(guān)承諾>的議案》、《關(guān)于公司<
未來三年（2019 年-2021 年）股東回報規(guī)劃>的議案》、《關(guān)于公司<前次募集資金
使用情況專項報告>的議案》發(fā)表了同意的獨立意見。
5、2019 年 9 月 5 日，第四屆董事會第十五次（臨時）會議上，本人對公司
《關(guān)于 2016 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第二期解除限售的議案》、《關(guān)
于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》、 關(guān)于修
訂<公司章程>的議案》、《關(guān)于增加 2019 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》、《關(guān)于
向招商銀行深圳分行申請綜合授信額度人民幣壹億伍仟萬元的議案》相關(guān)事項，
發(fā)表了獨立意見。
6、2019 年 10 月 9 日，第四屆董事會第十六次會議上，本人對《關(guān)于轉(zhuǎn)讓
控股公司 LiveCom Limited 及聯(lián)營企業(yè)全部股權(quán)的議案》發(fā)表了獨立意見。
7、2019 年 10 月 25 日，第四屆董事會第十七次會議上，本人對公司《關(guān)于
公司 2019 年第三季度報告全文的議案》相關(guān)事項，發(fā)表了獨立意見。
8、2019 年 11 月 20 日，第四屆董事會第十八次會議上，本人對公司《關(guān)于
2016 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三期解除限售的議案》、《關(guān)于 2018
年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一期解除限售的議案》、 關(guān)于回購注銷部
分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》、 關(guān)于修訂<公司章程>
的議案》、《關(guān)于調(diào)減公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金總額的議案》并修訂相關(guān)
文件相關(guān)事項，發(fā)表了獨立意見。
三、專門委員會履職情況及年報工作情況
公司董事會設(shè)立了審計、提名、薪酬與考核、戰(zhàn)略四個專門委員會。本人作
為董事會審計委員會主任委員、薪酬與考核委員會主任委員、戰(zhàn)略委員會委員、
提名委員會委員，2019 年主要履行以下職責(zé)：
本人作為公司董事會審計委員會主任委員，切實履行了獨立董事職責(zé)，規(guī)范
公司運作，健全內(nèi)控建設(shè)。對公司審計報告、關(guān)聯(lián)交易情況、募集資金使用與存
放情況和公司內(nèi)部控制評價報告等事項進行了審議并發(fā)表了意見。
本人作為董事會薪酬與考核委員會主任委員，積極履行職責(zé)，對董事、監(jiān)事、
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高級管理人員及公司整體薪酬的優(yōu)化，提出合理化建議，督促落實，切實履行了
薪酬與考核委員會委員職責(zé)。2019 年度，薪酬與考核委員會就《關(guān)于計提 2018
年度員工績效獎金的決議》、《關(guān)于 2016 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第
二期解除限售的議案》、《關(guān)于 2016 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三期
解除限售的議案》和《關(guān)于 2018 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一期解
除限售的議案》進行了審議，并與各位委員達成一致意見。
作為董事會戰(zhàn)略委員會委員，報告期內(nèi)，通過現(xiàn)場調(diào)查，詢問等方式對公司
戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃及公司組織結(jié)構(gòu)情況進行了解，參與公司戰(zhàn)略等事項的討論和方案
的制訂，及時就市場環(huán)境、行業(yè)信息等重要事項與公司董事會及高級管理人員保
持溝通，為公司戰(zhàn)略發(fā)展的科學(xué)決策起到了積極作用。
另外，本人作為提名委員會委員，嚴格按照《董事會提名委員會工作細則》
等相關(guān)制度的規(guī)定開展工作，本人在充分了解被提名人學(xué)歷、工作等背景的基礎(chǔ)
上，認真審核，對相關(guān)事項進行認真審議，并與各位委員達成一致意見。
四、現(xiàn)場檢查及辦公情況
作為公司獨立董事，忠實履行獨立董事職務(wù)。2019 年度，本人利用參加會
議的機會到公司進行了多次實地現(xiàn)場考察、溝通，了解、指導(dǎo)公司的生產(chǎn)經(jīng)營情
況和財務(wù)狀況；并通過電話和郵件，與公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作
人員保持密切聯(lián)系，及時了解公司的各項日常生產(chǎn)經(jīng)營，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市
場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)對公司的相關(guān)報道，及時獲悉公司各重大
事項的進展情況，掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)。
五、在保護投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、信息披露工作。監(jiān)督公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公
司信息披露工作指引》等法律法規(guī)，及《信息披露制度》的相關(guān)規(guī)定，真實、準
確、完整、及時、公平地進行信息披露工作。
2、經(jīng)營管理方面的工作。嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)及公司制度的要求，保持
作為獨立董事的獨立性，積極監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動；始終勤勉盡職的履行各
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項職責(zé)，關(guān)注公司內(nèi)部治理機構(gòu)的建立和完善情況，監(jiān)督公司對董事會決議及股
東大會決議的執(zhí)行情況，保護廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
自擔(dān)任獨立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，加
深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益等
相關(guān)法規(guī)的認識和理解，積極參加公司以各種方式組織的相關(guān)培訓(xùn)，包括參觀深
圳證監(jiān)局組織的內(nèi)幕交易警示展，及參加保薦機構(gòu)組織的《公司法》、《證券法》、
《信息披露制度》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》等制度的學(xué)習(xí)，更全面的了解上
市公司各項管理制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股東權(quán)
益的思想意識，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，并促進公
司進一步規(guī)范運作。
七、其他工作
2019 年度，公司運營情況良好，董事會、股東大會的召集、召開符合法定
程序，重大經(jīng)營決策事項均履行了相關(guān)程序和信息披露義務(wù)。故 2018 年度本人
不存在提議召開董事會、提議解聘會計師事務(wù)所、提議獨立聘請外部審計機構(gòu)和
咨詢機構(gòu)等情況。
感謝公司董事會及相關(guān)人員在本人工作中給予積極有效的配合和支持，展望
2020 年，本人將繼續(xù)勤勉盡職，利用自己的專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗為公司發(fā)展提
供更多有建設(shè)性的建議，為董事會的科學(xué)決策提供參考意見，切實發(fā)揮獨立董事
的作用，維護全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
特此報告，謝謝！
獨立董事：張新華
2020 年 4 月 27 日
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