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2019 年度監(jiān)事會工作報告
報告期內(nèi)，監(jiān)事會本著對公司和全體股東負責的態(tài)度，根據(jù)《公司法》、《公
司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關規(guī)定和要求，認真履行并行使監(jiān)事會的監(jiān)督
職權和職責。對公司的規(guī)范經(jīng)營、財務狀況、關聯(lián)交易等情況實施了有效監(jiān)督，
促進了公司的規(guī)范運作，維護了公司整體利益和全體股東的利益。
一、監(jiān)事會召開情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了十次監(jiān)事會，具體內(nèi)容如下：
（一）第四屆監(jiān)事會第七次會議
公司于 2019 年 2 月 20 日召開了第四屆監(jiān)事會第七次會議。會議應到監(jiān)事 3
人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于公司擬參與設立產(chǎn)業(yè)投資基金的議案》。
（二）第四屆監(jiān)事會第八次會議
公司于 2019 年 3 月 29 日召開了第四屆監(jiān)事會第八次會議。會議應到監(jiān)事 3
人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于<2018 年度監(jiān)事會工作報告>的議案》；
2、《公司 2018 年度財務報表審計報告》；
3、《關于 2018 年年度報告全文及摘要的議案》；
4、《關于<2018 年度財務決算報告>的議案》；
5、《公司 2018 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》；
6、《關于 2018 年度日常關聯(lián)交易情況及 2019 年度日常關聯(lián)交易預計情況的
議案》；
7、《關于 2018 年度利潤分配預案的議案》；
8、《關于公司<2018 年度內(nèi)部控制自我評價報告>的議案》；
9、《關于<公司董事會審計委員會關于會計師事務所從事公司 2018 年度審計
工作的總結報告>的議案》；
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 10、《關于續(xù)聘亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2018 年
度審計機構的議案》；
11、《關于公司監(jiān)事 2019 年度薪酬方案的議案》；
12、《關于調(diào)整第四屆監(jiān)事會監(jiān)事津貼的議案》；
13、《關于 2018 年度計提商譽減值準備的議案》；
14、《關于 2018 年度計提資產(chǎn)減值準備及核銷壞賬的議案》；
15、《關于會計政策變更的議案》；
16、《關于募集資金投資項目結項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議
案》。
（三）第四屆監(jiān)事會第九次會議
公司于 2019 年 4 月 24 日召開了第四屆監(jiān)事會第九次會議。會議應到監(jiān)事
3 人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于<2019 年第一季度報告全文>的議案》；
2、《關于向中國銀行深圳南頭支行申請綜合授信的議案》。
（四）第四屆監(jiān)事會第十次會議
公司于 2019 年 5 月 31 日召開了第四屆監(jiān)事會第十次會議。會議應到監(jiān)事
3 人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于向激勵對象授予 2018 年限制性股票激勵計劃預留部分的議案》；
2、《關于向渤海銀行深圳分行申請綜合授信的議案》。
（五）第四屆監(jiān)事會第十一次會議
公司于 2019 年 6 月 27 日召開了第四屆監(jiān)事會第十一次會議。會議應到監(jiān)事
3 人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于調(diào)整 2018 年限制性股票激勵計劃預留授予激勵對象名單、授予數(shù)
量及授予價格的議案》；
2、《關于向中信銀行深圳分行申請綜合授信額度人民幣壹億元的議案》。
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 （六）第四屆監(jiān)事會第十二次會議
公司于 2019 年 8 月 5 日召開了第四屆監(jiān)事會第十二次會議。會議應到監(jiān)事
3 人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于公司 2019 年半年度報告全文及摘要的議案》；
2、《關于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》；
3、《關于公司<公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案>的議案》；
4、《關于公司<公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預案>的議案》；
5、《關于公司<公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報告>的議案》；
6、《關于公司<公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報告>
的議案》；
7、《關于公司<前次募集資金使用情況專項報告>的議案》；
8、《關于公司<公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報、填補措施及相關承
諾>的議案》；
9、《關于公司<可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會議規(guī)則>的議案》；
10、《關于公司<未來三年（2019 年-2021 年）股東分紅回報規(guī)劃>的議案》。
（七）第四屆監(jiān)事會第十三次會議
公司于 2019 年 9 月 5 日召開了第四屆監(jiān)事會第十三次會議。會議應到監(jiān)事
3 人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于 2016 年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二期解除限售的議
案》；
2、《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議
案》；
3、《關于修訂<公司章程>的議案》；
4、《關于增加 2019 年度日常關聯(lián)交易預計的議案》；
5、《關于向招商銀行深圳分行申請綜合授信額度人民幣壹億伍仟萬元的議
案》。
（八）第四屆監(jiān)事會第十四次會議
公司于 2019 年 10 月 9 日召開了第四屆監(jiān)事會第十四次會議。會議應到監(jiān)事
3
3 人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于轉(zhuǎn)讓控股公司 LiveCom Limited 及聯(lián)營企業(yè)全部股權的議案》。
（九）第四屆監(jiān)事會第十五次會議
公司于 2019 年 10 月 25 日召開了第四屆監(jiān)事會第十五次會議。會議應到監(jiān)
事 3 人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于公司<2019 年第三季度報告全文>的議案》。
（十）第四屆監(jiān)事會第十六次會議
公司于 2019 年 11 月 20 日召開了第四屆監(jiān)事會第十六次會議。會議應到監(jiān)
事 3 人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于 2016 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三期解除限售的議
案》；
2、《關于 2018 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一期解除限售的議
案》；
3、《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議
案》；
4、《關于修訂<公司章程>的議案》；
5、《關于調(diào)減公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金總額的議案》；
6、《關于公司<公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預案（修訂稿）>的議案》；
7、 關于公司<公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報告（修訂稿）>的議案》；
8、《關于公司<公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用可行性分析報告（修
訂稿）>的議案》；
9、《關于公司<公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報、填補措施及相關承
諾（修訂稿）>的議案》。
二、監(jiān)事會對公司 2019 年度有關事項的獨立意見
（一）公司依法運作情況
2019 年度，監(jiān)事會認真履行《公司法》、《公司章程》等相關法律法規(guī)賦予
的職權，通過調(diào)查、查閱相關文件資料、列席董事會會議、參加股東大會等形式，
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對公司依法運作情況進行監(jiān)督。
監(jiān)事會認為：2019 年度公司董事會運作規(guī)范、決策程序合法，按照股東大
會的決議要求，認真執(zhí)行了各項決議。公司建立了較為完善的內(nèi)部控制制度。公
司管理層依法經(jīng)營，公司董事、高級管理人員在履行職責和行使職權時恪盡職守，
以維護公司股東利益為出發(fā)點，未發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定或
損害公司和股東利益的行為。
（二）檢查公司財務情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對 2019 年度公司的財務狀況、財務管理等進行了認真細
致、有效地監(jiān)督、檢查和審核。監(jiān)事會認為：公司財務會計內(nèi)控制度較健全，財
務運作規(guī)范，財務狀況良好，無重大遺漏和虛假記載。亞太（集團）會計師事務
所（特殊普通合伙）對公司 2019 年度財務報告進行審計后，出具了標準無保留
意見的審計報告。該報告真實、客觀和公正地反映了公司 2019 年度的財務狀況
和經(jīng)營成果。
（三）募集資金使用情況
監(jiān)事會對公司募集資金使用情況進行檢查，認為：報告期間，公司嚴格按照
符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司
規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《深圳市聚飛光電股份有限公司募集
資金管理制度》的規(guī)定使用募集資金，并及時、真實、準確、完整履行相關信息
披露工作，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
（四）公司收購、出售資產(chǎn)情況
監(jiān)事會對公司收購、出售資產(chǎn)情況進行檢查，認為：報告期內(nèi)，公司未發(fā)生
重大收購、出售資產(chǎn)情況，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易，不存在損害部分股東權益或造成公
司資產(chǎn)流失情形。
（五）關聯(lián)交易情況
監(jiān)事會對公司關聯(lián)交易情況進行檢查，認為：報告期內(nèi)，公司發(fā)生的關聯(lián)交
易均屬于公司正常經(jīng)營需要，交易計劃已事先取得股東大會的批準，交易行為遵
照市場化原則，也履行了相關的批準程序，符合有關法律法規(guī)和《公司章程》的
規(guī)定，關聯(lián)交易價格公平、合理、公允，沒有損害公司和其他非關聯(lián)股東的利益。
（六）對外擔保及關聯(lián)方資金占用情況
監(jiān)事會對公司對外擔保及關聯(lián)方資金占用情況進行檢查，認為：
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 報告期間，擔保事項均按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》
等規(guī)范性文件履行了審議和信息披露義務。公司不存在違規(guī)對外擔保、債務重組、
非貨幣性交易事項、資產(chǎn)置換事項。
報告期內(nèi)，未發(fā)生關聯(lián)方占用資金的情況，也無其他損害公司股東利益或造
成公司資產(chǎn)流失的情況。
（七）對內(nèi)部控制的自我評價報告的意見
監(jiān)事會認為：公司現(xiàn)已建立了較完善的內(nèi)部控制體系，符合國家相關法律法
規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理實際需要，并能得到有效執(zhí)行，內(nèi)部控制體系的建
立對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的各環(huán)節(jié)，起到了較好的風險防范和控制作用，保證了公
司各項業(yè)務活動的有序有效開展，保護了公司資產(chǎn)的安全完整，維護了公司及股
東的利益。
《2019 年度內(nèi)部控制自我評價報告》符合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及其他相關文件的要求，自我評價
真實、完整地反映了公司內(nèi)部的實際情況。在公司治理中應進一步加強董事會各
專門委員會和獨立董事的作用，不斷深入推進內(nèi)部控制各項工作建立健全，進一
步完善內(nèi)部控制體系，強化內(nèi)控制度的執(zhí)行力度。
（八）建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況
監(jiān)事會對報告期內(nèi)公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況進行了
核查，認為：公司已根據(jù)相關法律法規(guī)的要求，建立了內(nèi)幕信息知情人管理制度
體系，報告期內(nèi)公司嚴格執(zhí)行內(nèi)幕信息保密制度，嚴格規(guī)范信息傳遞流程，公司
董事、監(jiān)事及高級管理人員和其他相關知情人嚴格遵守了內(nèi)幕信息知情人管理制
度，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣本公司股份的情況。報告期內(nèi)公
司也未發(fā)生受到監(jiān)管部門查處和整改的情形。
三、公司監(jiān)事會 2020 年度工作計劃
2020 年監(jiān)事會將繼續(xù)忠實勤懇履行職責，進一步促進公司法人治理結構的
完善和經(jīng)營管理的規(guī)范運營，樹立公司良好的誠信形象。
1、監(jiān)督公司依法運作情況，積極督促內(nèi)部控制體系的建設和有效運行。
2、檢查公司財務情況，通過定期了解和審閱財務報告，對公司的財務運作
情況實施監(jiān)督。
3、監(jiān)督公司董事和高級管理人員勤勉盡責的情況，防止損害公司利益和形
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象的行為發(fā)生。
4、加強監(jiān)事的內(nèi)部學習，通過調(diào)研和培訓，學習監(jiān)管部門的新要求，持續(xù)
推進監(jiān)事會的自身建設。
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2020 年 4 月 27 日
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