證券代碼：300303 證券簡稱：聚飛光電 公告編號：2020-027
深圳市聚飛光電股份有限公司
關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2020 年 4 月 27 日召開
的第四屆董事會第二十次會議審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理
的議案》，同意公司的全資子公司惠州市聚飛光電有限公司（以下簡稱“惠州聚
飛”） 在確保不影響募集資金項目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下，使用閑
置募集資金在不超過人民幣 7 億元的額度內(nèi)進行現(xiàn)金管理，該額度內(nèi)，資金可滾
動使用，該議案無需提交至股東大會審議。具體情況公告如下：
一、募集資金基本情況
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準深圳市聚飛光電股份有限公司公開
發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]082 號文），核準公司向社會公
開發(fā)行面值總額 704,688,100 元可轉(zhuǎn)換公司債券，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
704.6881 萬張，每張面值為人民幣 100 元，募集資金總額為人民幣 704,688,100
元，扣除各項發(fā)行費用人民幣 10,201,769.21 元后的募集資金凈額為人民幣
694,486,330.79 元。上述募集資金到位情況，已經(jīng)亞太（集團）會計師事務(wù)所（特
殊普通合伙）審驗，并出具了“亞會 A 驗字[2020]0015 號”《驗資報告》。公
司依照規(guī)定對募集資金采取了專戶存儲管理。
公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》披露了本次募集資金投資項目
及募集資金投資計劃，募集資金通過公司全資子公司惠州市聚飛光電有限公司實
施。本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金總額 70,468.81 萬元，扣除發(fā)行費用后的募集
資金凈額擬用于以下項目：
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 單位：萬元
項目名稱 項目投資總額 擬使用募集資金
惠州 LED 產(chǎn)品擴產(chǎn)項目 56,689.75 54,689.75
惠州 LED 技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項目 15,779.06 15,779.06
合計 72,468.81 70,468.81
二、投資概述
1、投資目的
為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在不影響惠州聚飛募集資金
投資項目正常實施的情況下，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集
資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證劵交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證
劵交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號
——超募資金及閑置募集資金使用（2014 年 12 月修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件的規(guī)定，惠州聚飛結(jié)合實際經(jīng)營情況，計劃使用閑置募集資金不超過
人民幣 7 億元進行現(xiàn)金管理。
2、投資額度
根據(jù)閑置募集資金情況，投資額度不超過人民幣 7 億元（該額度可滾動使用，
即任何時點未到期的產(chǎn)品余額不得超過人民幣 7 億元），投資額度包括將投資收
益進行再投資的金額，在上述額度內(nèi)資金可以滾動使用。
3、投資品種
惠州聚飛將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使
用的監(jiān)管要求》、 創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號——超募資金及閑置募集資
金使用（2014 年 12 月修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定嚴格控制風(fēng)險，對
理財產(chǎn)品進行嚴格評估，選擇低風(fēng)險、流動性好及投資回報相對較好的理財產(chǎn)品，
包括但不限于商業(yè)銀行發(fā)行的保本型理財產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品、大額存單，投
資品種不得涉及證券投資，不購買以股票及其衍生品以及無擔(dān)保債券為投資標的
的高風(fēng)險投資產(chǎn)品。
4、投資期限
通過董事會決議之日起有效（以買入理財產(chǎn)品時點計算）。
5、投資實施
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 董事會授權(quán)公司經(jīng)營管理層行使該項決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，同時授權(quán)
公司財務(wù)部門具體實施相關(guān)事宜。
6、信息披露
公司將在定期報告中對購買的保本理財產(chǎn)品履行信息披露義務(wù)，披露事項包
括購買理財產(chǎn)品的額度、期限、收益等。
7、公司及全資子公司與提供理財產(chǎn)品的金融機構(gòu)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
三、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施
1、風(fēng)險分析
（1）投資風(fēng)險：雖然公司購買的理財產(chǎn)品都經(jīng)過嚴格的評估，但金融市場
受宏觀經(jīng)濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響，主要面臨收益波
動風(fēng)險、流動性風(fēng)險等投資風(fēng)險，理財產(chǎn)品的實際收益不可預(yù)期；
（2）資金存放與使用風(fēng)險；
（3）相關(guān)人員操作和道德風(fēng)險。
2、擬采取的風(fēng)險控制措施
（1）針對投資風(fēng)險，擬采取措施如下：
公司及全資子公司將嚴格遵守審慎投資原則，選擇保本型、流動性好及投資
回報相對較好的理財產(chǎn)品。財務(wù)部將實時關(guān)注和分析理財產(chǎn)品投向及其進展，一
旦發(fā)現(xiàn)或判斷存在影響理財產(chǎn)品收益的因素發(fā)生，應(yīng)及時通報公司審計部、公司
總經(jīng)理、董事長，并采取相應(yīng)的保全措施，最大限度地控制投資風(fēng)險，保證資金
的安全。公司持有的保本型銀行理財產(chǎn)品等金融資產(chǎn)，不能用于質(zhì)押。
（2）針對資金存放與使用風(fēng)險，擬采取措施如下：
①建立臺賬管理，對資金運用的經(jīng)濟活動應(yīng)建立健全完整的會計賬目，做好
資金使用的財務(wù)核算工作；
②財務(wù)部于發(fā)生投資事項當日應(yīng)及時與銀行核對賬戶余額，確保資金安全。
（3）針對投資相關(guān)人員操作和道德風(fēng)險，擬采取措施如下：
①實行崗位分離操作，投資理財業(yè)務(wù)的審批人、操作人、風(fēng)險監(jiān)控人應(yīng)相互
獨立；
②公司相關(guān)工作人員與金融機構(gòu)相關(guān)工作人員須對理財業(yè)務(wù)事項保密，未經(jīng)
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允許不得泄露本公司的理財方案、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況等與公司理財
業(yè)務(wù)有關(guān)的信息；
（4）公司內(nèi)審部門對理財資金使用與保管情況進行日常監(jiān)督，定期對理財
資金使用情況進行審計、核實；
（5）公司監(jiān)事會、獨立董事有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時
可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計；
（6）公司將根據(jù)監(jiān)管部門規(guī)定，在定期報告中詳細披露報告期內(nèi)理財產(chǎn)品
投資以及相應(yīng)的損益情況。
四、對公司的影響
公司本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，是為了獲得一定的投資收益，提
高公司資金使用效率。在確保公司日常運營和資金安全的前提下進行現(xiàn)金管理，
不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金投資項目建設(shè)和募集資金
正常使用，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)
展。
五、獨立董事意見
獨立董事審核認為：
關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案，審議程序符合《上市公司監(jiān)管
指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、 深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不影響公司募集資金投資項目的正常進行。
目前公司經(jīng)營情況良好，財務(wù)狀況穩(wěn)健，利用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，
可在保證募集資金項目計劃正常實施的情況下，提高公司資金使用效率，增加公
司資金收益，不存在變相改變募集資金投向的情況，不存在損害公司及全體股東，
特別是中小股東利益的情形。同意惠州聚飛使用不超過人民幣 7 億元的閑置募集
資金進行現(xiàn)金管理的事項。
六、監(jiān)事會意見
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 公司監(jiān)事會認為：惠州聚飛使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，不會影響公司
募集資金項目計劃的正常進行，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展，不存在損害
公司及中小股東利益的情形。事項決策和審議程序合法、合規(guī)。同意惠州聚飛使
用不超過人民幣 7 億元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事宜。
七、保薦機構(gòu)意見
保薦機構(gòu)核查后認為：公司的全資子公司惠州市聚飛光電有限公司使用閑置
募集資金進行現(xiàn)金管理事項，已經(jīng)公司第四屆董事會第二十次會議、第四屆監(jiān)事
會第十八次會議審議通過，且獨立董事已發(fā)表了獨立意見，無需提交至公司 2019
年度股東大會審議，履行了必要的審議程序，不存在損害公司及股東、特別是中
小股東利益的情形。綜上，保薦機構(gòu)對公司本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理
無異議。
保薦機構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司募集資金的使用情況，督促公司在實際使用前履行
相關(guān)決策程序，確保該部分資金的使用決策程序合法合規(guī)，切實履行保薦機構(gòu)職
責(zé)和義務(wù)，保障公司全體股東利益。
八、備查文件
1、《深圳市聚飛光電股份有限公司第四屆董事會第二十次會議決議》；
2、《深圳市聚飛光電股份有限公司第四屆監(jiān)事會第十八次會議決議》；
3、《深圳市聚飛光電股份有限公司獨立董事關(guān)于第四屆董事會第二十次會議
相關(guān)事項的獨立意見》；
4、《國金證券股份有限公司關(guān)于深圳市聚飛光電股份有限公司使用閑置募集
資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司
董事會
2020 年 4 月 27 日
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