好利來（中國(guó)）電子科技股份有限公司
2019 年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2019年度，好利來（中國(guó)）電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事
會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》及公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，恪盡職守、勤勉盡責(zé)履行職責(zé)。對(duì)
公司經(jīng)營(yíng)決策程序、依法運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況以及內(nèi)部管理等方面進(jìn)行了核查，并
對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員等履行職責(zé)情況進(jìn)行了有效的監(jiān)督，為企業(yè)的規(guī)范運(yùn)作
和發(fā)展起到了積極作用，維護(hù)了公司利益和全體股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將報(bào)告期內(nèi)監(jiān)
事會(huì)工作情況報(bào)告如下：
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
2019年度，公司監(jiān)事會(huì)共召開了五次會(huì)議，具體情況如下：
（一）公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議于2019年4月26日在公司會(huì)議室召開，會(huì)
議審議通過了《關(guān)于2018年度報(bào)告及其摘要的議案》、《關(guān)于2019年第一季度報(bào)告
的議案》、《關(guān)于2018年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》、《關(guān)于2018年度財(cái)務(wù)決算報(bào)
告的議案》、《關(guān)于2018年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》、《關(guān)于2018年度內(nèi)部控制自
我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》、《關(guān)于內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表的議案》、《關(guān)于續(xù)聘2019
年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于繼續(xù)使用閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》、《關(guān)
于為全資子公司提供擔(dān)保的議案》；
（二）公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議于2019年6月19日在公司會(huì)議室召開，會(huì)
議審議通過了《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆并提名第四屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事候選人的議
案》；
（三）公司第四屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議于2019年7月26日在公司會(huì)議室召開，會(huì)議
審議通過了《關(guān)于選舉公司第四屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》；
（四）公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于2019年8月29日在公司會(huì)議室召開，會(huì)議
審議通過了《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》、《關(guān)于2019年半年度報(bào)告及其摘要的議
案》；
（五）公司第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于2019年10月30日在公司會(huì)議室召開，會(huì)
議審議通過了《關(guān)于2019年第三季度報(bào)告的議案》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。
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 2019年度，監(jiān)事會(huì)成員列席了歷次董事會(huì)及股東大會(huì)，對(duì)董事會(huì)執(zhí)行股東大會(huì)
的決議、履行義務(wù)情況進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為各次董事會(huì)及股東大會(huì)決策程序合法，董
事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行了股東大會(huì)的決議，忠實(shí)履行了誠(chéng)信義務(wù)，公司的內(nèi)部控制制度健全
有效，董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)過程中無損害公司利益和侵犯股東權(quán)益的行為。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)2019年度公司相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事通過列席公司股東大會(huì)、董事會(huì)等，對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)
的召集召開程序、決議事項(xiàng)、董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況、董事及高級(jí)管理
人員履行職責(zé)情況進(jìn)行了全過程的監(jiān)督和檢查。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
1、報(bào)告期內(nèi)，公司依法經(jīng)營(yíng)，決策程序合法有效，公司內(nèi)部控制制度健全完善。
股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的召集和召開程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則和《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定。
2、公司董事及高級(jí)管理人員在報(bào)告期內(nèi)的工作中能按照國(guó)家有關(guān)法律、行政法
規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)勤勉地履行其職責(zé)。董事會(huì)全面落實(shí)股東大會(huì)
的各項(xiàng)決議，高級(jí)管理人員認(rèn)真貫徹執(zhí)行董事會(huì)決議，未發(fā)現(xiàn)公司董事及高級(jí)管理
人員在執(zhí)行職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司和股東利益的行為。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)的情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)制度和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的監(jiān)督和檢查。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行了企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，公司財(cái)務(wù)制度健全，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范，財(cái)
務(wù)狀況良好，會(huì)計(jì)無重大遺漏和虛假記載，財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀的反映了公司的財(cái)
務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
（三）公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司所有的購(gòu)買或出售資產(chǎn)均符合“誠(chéng)實(shí)守信、公開平等”的原則，
交易價(jià)格公允，符合公司發(fā)展需要，無內(nèi)幕交易，也未損害部分股東的權(quán)益或造成
公司資金流失的情況。
（四）關(guān)聯(lián)交易情況
公司2019年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易嚴(yán)格遵守《公司章程》及《關(guān)聯(lián)交易管理制度》
的規(guī)定，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生重大日常關(guān)聯(lián)交易行為，發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)是按照
“公平自愿，互惠互利”的原則進(jìn)行的，決策程序合法有效；交易價(jià)格按市場(chǎng)價(jià)格
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確定，定價(jià)公允，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東
的利益的行為。
（五）對(duì)外擔(dān)保情況
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司為全資子公司銀行授信及貸款提供擔(dān)保等事項(xiàng)符合法律法規(guī)
的相關(guān)規(guī)定，已履行了必要的審批程序和信息披露義務(wù)，符合公司發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
的需要。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生違規(guī)對(duì)外擔(dān)保的情況，不存在損害公司及股東利益
的情形。
（六）公司董事會(huì)出具的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
公司監(jiān)事會(huì)經(jīng)過檢查、核實(shí)后認(rèn)為，公司建立了較為完善的內(nèi)部控制制度并得
到有效執(zhí)行，內(nèi)部控制體系符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)要求，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)起到較好
的風(fēng)險(xiǎn)防控作用。公司董事會(huì)編制的《2019年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、客
觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制體系建設(shè)和運(yùn)作的實(shí)際情況。
（七）公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
公司已經(jīng)建立了《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》。報(bào)告期內(nèi)，公司能夠按照
相關(guān)法律法規(guī)及《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》的要求，做好內(nèi)幕信息管理以及
內(nèi)幕信息知情人登記工作，如實(shí)、完整記錄內(nèi)幕信息在公開披露前的報(bào)告、傳遞、
編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，有效地防止了內(nèi)幕交易事件
的發(fā)生，維護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)益。
（八）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2019年年度報(bào)告的核查意見
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司董事會(huì)編制和審核公司2019年年度報(bào)告的程序符合法
律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的實(shí)
際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
三、監(jiān)事會(huì)2020年工作計(jì)劃
2020年，公司監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格履行《公司法》、《證券法》、《公司章程》
及公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等法律法規(guī)賦予的職責(zé)，扎實(shí)做好各項(xiàng)工作，督促公司
持續(xù)提高規(guī)范運(yùn)作水平，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，為保護(hù)公司和股東的合法權(quán)益而
努力。
好利來(中國(guó))電子科技股份有限公司
監(jiān) 事 會(huì)
二 O 二 O 年四月二十八日
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