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內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表
是/否/
內(nèi)部控制規(guī)則落實自查事項 說明
不適用
一、內(nèi)部審計運作
內(nèi)審負責(zé)人由審計委員
1、內(nèi)部審計部門負責(zé)人是否為專職，并由董事會或者其專門委員會提名，
否 會提名，董事會任免，
董事會任免。
公司規(guī)模小，非專職
2、公司是否設(shè)立獨立于財務(wù)部門的內(nèi)部審計部門，是否配置專職內(nèi)部審
是
計人員。
3、內(nèi)部審計部門是否至少每季度向董事會或者其專門委員會報告一次。 是
4、內(nèi)部審計部門是否至少每季度對如下事項進行一次檢查： --- ---
（1）募集資金存放與使用 不適用
（2）對外擔(dān)保 是
（3）關(guān)聯(lián)交易 是
（4）證券投資 是
（5）風(fēng)險投資 是
（6）對外提供財務(wù)資助 是
（7）購買和出售資產(chǎn) 是
（8）對外投資 是
（9）公司大額非經(jīng)營性資金往來 是
（10）公司與董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其
是
關(guān)聯(lián)人資金往來情況
5、董事會或者其專門委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內(nèi)部審
是
計部門提交的工作計劃和報告。
6、專門委員會是否至少每季度向董事會報告一次內(nèi)部審計工作進度、質(zhì)
是
量以及發(fā)現(xiàn)的重大問題等內(nèi)部審計工作情況。
7、內(nèi)部審計部門是否在每個會計年度結(jié)束前 2 個月內(nèi)向董事會或者其專
門委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃，并在每個會計年度結(jié)束后 2 是
個月內(nèi)向董事會或其專門委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告。
二、信息披露的內(nèi)部控制
1、公司是否建立信息披露事務(wù)管理制度和重大信息的內(nèi)部保密制度。 是
2、公司是否指派或授權(quán)董事會秘書或者證券事務(wù)代表負責(zé)查看互動易網(wǎng)
是
站上的投資者提問，并根據(jù)情況及時處理。
3、公司與特定對象直接溝通前是否要求特定對象簽署承諾書。 是
4、公司每次在投資者關(guān)系活動結(jié)束后 2 個交易日內(nèi)，是否編制《投資者
關(guān)系活動記錄表》并將該表及活動過程中所使用的演示文稿、提供的文
是
檔等附件（如有）及時在深交所互動易網(wǎng)站刊載，同時在公司網(wǎng)站（如
有）刊載。
三、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制
1、公司是否建立內(nèi)幕信息知情人員登記管理制度，對內(nèi)幕信息的保密管
理及在內(nèi)幕信息依法公開披露前的內(nèi)幕信息知情人員的登記管理做出規(guī) 是
定。
2、公司是否在內(nèi)幕信息依法公開披露前，填寫《上市公司內(nèi)幕信息知情
人員檔案》并在籌劃重大事項時形成重大事項進程備忘錄，相關(guān)人員是 是
否在備忘錄上簽名確認。
3、公司是否在年報、半年報和相關(guān)重大事項公告后 5 個交易日內(nèi)對內(nèi)幕
信息知情人員買賣本公司證券及其衍生品種的情況進行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕
信息知情人員進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息 是
進行交易的，是否進行核實、追究責(zé)任，并在 2 個工作日內(nèi)將有關(guān)情況
及處理結(jié)果報送深交所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。
4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表及前述人員的配偶買
賣本公司股票及其衍生品種前是否以書面方式將其買賣計劃通知董事會 是
秘書。
四、募集資金的內(nèi)部控制
1、公司及實施募集資金項目的子公司是否對募集資金進行專戶存儲并及
不適用
時簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2、內(nèi)部審計部門是否至少每季度對募集資金的使用和存放情況進行一次
不適用
審計，并對募集資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。
3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將募集資金投資于持有交易性金融資產(chǎn)
和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，未將募集
不適用
資金用于風(fēng)險投資、直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的
公司或用于質(zhì)押、委托貸款以及其他變相改變募集資金用途的投資。
4、公司在進行風(fēng)險投資時后 12 個月內(nèi)，是否未使用閑置募集資金暫時
補充流動資金，未將募集資金投向變更為永久性補充流動資金，未將超 不適用
募資金永久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款。
五、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制
1、公司是否在首次公開發(fā)行股票上市后 10 個交易日內(nèi)通過深交所業(yè)務(wù)
專區(qū)“資料填報：關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)填報”欄目向深交所報備關(guān)聯(lián)人信息。關(guān)
是
聯(lián)人及其信息發(fā)生變化的，公司是否在 2 個交易日內(nèi)進行更新。公司報
備的關(guān)聯(lián)人信息是否真實、準(zhǔn)確、完整。
2、公司是否明確股東大會、董事會對關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限，制定相應(yīng)的
是
審議程序，并得以執(zhí)行。
3、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人
是
是否不存在直接、間接和變相占用上市公司資金的情況。
4、公司關(guān)聯(lián)交易是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程序并及時履行信息披露
是
義務(wù)。
六、對外擔(dān)保的內(nèi)部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會關(guān)于對外擔(dān)保事項的審批權(quán)
是
限以及違反審批權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究制度。
2、公司對外擔(dān)保是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程序并及時履行信息披露
不適用
義務(wù)。
七、重大投資的內(nèi)部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會對重大投資的審批權(quán)限和審
議程序，有關(guān)審批權(quán)限和審議程序是否符合法律法規(guī)和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則 是
的規(guī)定。
2、公司重大投資是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程序并及時履行信息披露
是
義務(wù)。
3、公司在以下期間，是否未進行風(fēng)險投資：（1）使用閑置募集資金暫時
補充流動資金期間；（2）將募集資金投向變更為永久性補充流動資金后
是
十二個月內(nèi)；（3）將超募資金永久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款
后的十二個月內(nèi)。
八、其他重要事項
1、公司控股股東、實際控制人是否簽署了《控股股東、實際控制人聲明
及承諾書》并報深交所和公司董事會備案?？毓晒蓶|、實際控制人發(fā)生
是
變化的，新的控股股東、實際控制人是否在其完成變更的一個月內(nèi)完成
《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。
2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員是否已簽署并及時更新《董事、監(jiān)事、
是
高級管理人員聲明及承諾書》后報深交所和公司董事會備案。
獨董姓名 天數(shù)
3、除參加董事會會議外，獨立董事是否每年保證安排合理時間，對公司 顏永明 12
生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議 是 孫敏 11
執(zhí)行情況等進行現(xiàn)場檢查。 陳金山 6
程厚博 4
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2016 年 4 月 14 日