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關(guān)于對(duì)歌爾股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人及其
一致行動(dòng)人違規(guī)買賣股票的監(jiān)管函
中小板監(jiān)管函【2017】第 119 號(hào)
姜濱、姜龍、歌爾集團(tuán)有限公司：
你們作為歌爾股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“歌爾股份”）的控股股
東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人，于 2012 年 5 月 29 日至 2017 年 5
月 10 日期間合計(jì)減持所持歌爾股份 12,993.14 萬(wàn)股股份，減持比例為
8.7480%。其中，通過(guò)大宗交易方式減持 8,607.95 萬(wàn)股，減持比例為
6.0061%；因控股股東歌爾集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“歌爾集團(tuán)”）可
交換債換股減持 4,385.19 萬(wàn)股，減持比例為 2.7419%。直至 2017 年 5
月 25 日，你們才披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。你們?cè)诶塾?jì)減持歌爾股份的
股份比例達(dá)到 5%時(shí)，未按照《證券法》第八十六條和《上市公司收
購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)和告知義務(wù)，
且未停止買賣上市公司股票。
你們的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2014 修訂）》第 1.
4 條、第 11.8.1 條和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修
訂）》第 4.1.2 條的相關(guān)規(guī)定。請(qǐng)你們充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，
及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
同時(shí)，提醒你們：股東買賣上市公司股票，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有
關(guān)法律法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)2
作指引》等相關(guān)規(guī)定，并認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。
特此函告
中小板公司管理部
2017 年 7 月 17 日