天通控股股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2016年度履職情況報(bào)告
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》、上海證券交易所《上市公司董事會(huì)審計(jì)
委員會(huì)運(yùn)作指引》以及《公司章程》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》、《關(guān)聯(lián)交易決策
程序》等有關(guān)規(guī)定，作為天通控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)審計(jì)委
員會(huì)成員，本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行職責(zé)。現(xiàn)將審計(jì)委員會(huì)2016年度履職情況
報(bào)告如下：
一、審計(jì)委員會(huì)基本情況
2016年度，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由獨(dú)立董事姚志高先生、獨(dú)立董事關(guān)白玉女士、
董事鐘宏先生3名成員組成，其中姚志高先生擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)主席。審計(jì)委員會(huì)成員
均具有勝任公司審計(jì)委員會(huì)工作職責(zé)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，主席由具有專業(yè)會(huì)計(jì)資格的
獨(dú)立董事?lián)巍?br/> 二、2016年度審計(jì)委員會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況
報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)先后召開(kāi)了六次會(huì)議，具體審議情況如下：
1、2016年1月25日，召開(kāi)了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2016年第一次會(huì)議，審議通過(guò)了《公
司全資子公司天通精電新科技有限公司購(gòu)買關(guān)聯(lián)方嘉興天盈科技發(fā)展有限公司的資
產(chǎn)》、《2016年度審計(jì)工作安排》，同意將關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)提交公司六屆十五次董事會(huì)
審議。
2、2016年4月18日，召開(kāi)了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2016年第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）從事公司2015年度審計(jì)工作的總結(jié)報(bào)告》、《2015
年年度報(bào)告及報(bào)告摘要》、《關(guān)于募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于使用部分
閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金》、《聘請(qǐng)2016年度審計(jì)機(jī)構(gòu)》、《2015年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)
行情況及2016年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)》、《內(nèi)部控制報(bào)告》、《2015年度履職情況報(bào)告》，
同意提交公司六屆十六次董事會(huì)審議。
3、2016年5月26日，召開(kāi)了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2016年第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《公
司全資子公司天通吉成機(jī)器技術(shù)有限公司收購(gòu)天通新環(huán)境技術(shù)有限公司100%的股
權(quán)》，同意提交公司六屆十八次董事會(huì)（臨時(shí)）會(huì)議審議。
4、2016年8月27日，召開(kāi)了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2016年第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《審
查公司募集資金使用情況》、《2016年半年度財(cái)務(wù)報(bào)告》，同意提交公司六屆二十二次
董事會(huì)審議。
5、2016年10月18日，召開(kāi)了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2016年第五次會(huì)議，審議通過(guò)了
《2016年第三季度報(bào)告》，同意提交公司六屆二十五次董事會(huì)審議。
6、2016年10月29日，召開(kāi)了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2016年第六次會(huì)議，審議通過(guò)了
《關(guān)于共同對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，同意提交公司六屆二十六次董事會(huì)審議。
三、審計(jì)委員會(huì)2016年度主要工作情況
（一）評(píng)估審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專業(yè)性
1、根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于做好上市公司2015年年度報(bào)告工作的通知》及《天
通控股股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年度審計(jì)工作規(guī)程》等相關(guān)要求，董事會(huì)審計(jì)
委員會(huì)對(duì)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（下簡(jiǎn)稱：天健事務(wù)所）2015年度審計(jì)
工作進(jìn)行了總結(jié)，認(rèn)為天健事務(wù)所在為公司提供的2015年度審計(jì)服務(wù)工作中，恪盡職
守，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，圓滿完成了對(duì)公司2015年度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告的
審計(jì)評(píng)價(jià)工作，出具的審計(jì)報(bào)告能夠客觀、真實(shí)地充分反映公司的實(shí)際情況。
2、鑒于天健事務(wù)所的資信狀況、執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，以及多年來(lái)為公司提供年度財(cái)務(wù)審
計(jì)服務(wù)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況及財(cái)務(wù)狀況較為了解，因此，提議繼續(xù)聘請(qǐng)?zhí)旖∈聞?wù)所為公
司2016年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。
（二）審閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告
報(bào)告期內(nèi)，認(rèn)真審閱了公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
未發(fā)現(xiàn)有重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)情況，不存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)調(diào)整、重大會(huì)計(jì)估計(jì)變更、涉及
重要會(huì)計(jì)判斷的事項(xiàng)，以及導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的事項(xiàng)。
（三）評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性
報(bào)告期內(nèi)，公司已按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)規(guī)定在所有重大方面保
持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制，公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效，公司2016年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)
報(bào)告真實(shí)、有效。
（四）協(xié)調(diào)管理層與審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)按照《公司章程》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》和《審
計(jì)委員會(huì)年度審計(jì)工作規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定，在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)前審閱公司編制的
年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他相關(guān)材料，并與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師溝通，協(xié)商確定財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工
作的具體時(shí)間安排。審計(jì)期間，審計(jì)委員會(huì)與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師、獨(dú)立董事、公司管理
層充分溝通，對(duì)審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真討論與分析，并督促審計(jì)機(jī)構(gòu)在約
定時(shí)限內(nèi)提交審計(jì)報(bào)告。
（五）審議關(guān)聯(lián)交易并發(fā)表意見(jiàn)
根據(jù)《上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》、《公司章程》及《公司關(guān)聯(lián)交易決策程序》
等規(guī)定要求，履行公司關(guān)聯(lián)交易控制和日常管理職責(zé)。報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司
2015年度日常關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況及2016年度日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計(jì)、公司全資子公司
天通精電新科技有限公司購(gòu)買嘉興天盈科技發(fā)展有限公司資產(chǎn)、公司全資子公司天通
吉成機(jī)器技術(shù)有限公司收購(gòu)天通新環(huán)境技術(shù)有限公司100%股權(quán)、以及與關(guān)聯(lián)方共同
對(duì)外投資等關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真審議并發(fā)表意見(jiàn)，確保了本公司的關(guān)聯(lián)交易行為
不損害公司和全體股東的利益。
四、審計(jì)委員會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事2016年度公司審計(jì)工作的情況總結(jié)
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)
告的內(nèi)容與格式》、上海證券交易所《關(guān)于做好上市公司2016年年度報(bào)告披露工作的
通知》及《天通控股股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年度審計(jì)工作規(guī)程》等相關(guān)要求，
審計(jì)委員會(huì)為公司2016年度審計(jì)開(kāi)展了一系列工作，并對(duì)天健事務(wù)所為公司2016年度
的審計(jì)工作情況總結(jié)如下：
天健事務(wù)所為公司2016年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)，其工作主要是對(duì)公司年度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告
進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)。在天健事務(wù)所正式進(jìn)場(chǎng)前，審計(jì)委員會(huì)與天健事務(wù)所協(xié)商，溝通本年
度審計(jì)工作的時(shí)間安排、審計(jì)人員構(gòu)成及審計(jì)關(guān)注重點(diǎn)等。在年報(bào)審計(jì)期間，公司審
計(jì)委員會(huì)進(jìn)行了跟蹤配合，在天健事務(wù)所出具了公司初步審計(jì)意見(jiàn)后，公司安排了一
次獨(dú)立董事、公司管理層與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師的見(jiàn)面會(huì)，對(duì)審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題
進(jìn)行了溝通與討論。
通過(guò)審計(jì)委員會(huì)的督促，以及與天健事務(wù)所的有效溝通，公司2016年度審計(jì)報(bào)告
定稿，審計(jì)工作圓滿完成。
五、總體評(píng)價(jià)
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)按照上海證券交易所《上市公司董事會(huì)審計(jì)委
員會(huì)運(yùn)作指引》以及公司《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年度審
計(jì)工作規(guī)程》等相關(guān)規(guī)定，恪盡職守、盡職盡責(zé)地履行了審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)。
特此報(bào)告。
天通控股股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
二Ｏ一七年四月十四日
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