寧波康強電子股份有限公司獨立董事
關(guān)于第五屆董事會第十次會議相關(guān)事項之獨立意見
寧波康強電子股份有限公司第五屆董事會第十次會議于 2016 年 3 月 25 日
在寧波康強電子股份有限公司會議室召開，公司獨立董事袁桐女士、楊旺翔先生、
沈一開先生對報告期相關(guān)事項及會議相關(guān)議案發(fā)表如下獨立意見：
一、獨立董事對公司累計和當期對外擔保情況的專項說明和獨立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保
若干問題的通知》〔證監(jiān)發(fā)[2003]56 號〕、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為
的通知》〔證監(jiān)發(fā)[2005]120 號〕和《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)
意見》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為寧波康強電子股份有限公司的獨立董事，
我們本著對公司、全體股東負責的態(tài)度，按照實事求是的原則對截止2015年12
月31日公司控股股東及其它關(guān)聯(lián)方用資金的情況和對外擔保情況進行了認真的
檢查和落實，基于客觀、獨立判斷的立場，發(fā)表相關(guān)說明和獨立意見如下：
1、報告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。
2、截止報告期末（2015年12月31日），公司對外擔保余額為7295.76萬元，
全部為對全資子公司和控股子公司提供的擔保，占公司報告期末凈資產(chǎn)的比例為
11.27%,公司沒有為股東、實際控制人及公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、任何法
人單位、非法人單位或個人提供擔保。不存在與證監(jiān)發(fā)[2003]56號文相違背的擔
保事項。
3、被擔保方為公司的全資或控股子公司，資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良，償債能力較強，
公司對其提供的擔保屬于其正常生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理利用的需要，為其提供擔保
的財務(wù)風(fēng)險處于公司可控制的范圍之內(nèi)。目前沒有明顯跡象表明公司會因被擔保
方債務(wù)違約而承擔擔保責任。
4、公司嚴格執(zhí)行《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、中國證
監(jiān)會證監(jiān)發(fā) [2005]120號文及公司章程中有關(guān)對外擔保的規(guī)定，發(fā)生的每筆對外
擔保均事先履行了相應(yīng)的決策審批程序，不存在違規(guī)擔保情形，較好地控制了對
外擔保風(fēng)險，保證了公司資產(chǎn)的安全。
二、獨立董事對公司 2015 年度不進行現(xiàn)金分配的獨立意見：
鑒于公司 2015 年度整體虧損較多，生產(chǎn)經(jīng)營和新項目建設(shè)投資的資金需求
較大，資金相對緊張。為了保障公司的持續(xù)發(fā)展和股東的長遠利益，結(jié)合目前生
產(chǎn)經(jīng)營的實際情況，2015 年度公司擬不進行現(xiàn)金利潤分配，也不進行資本公積
金轉(zhuǎn)增股本，未分配利潤將留存公司作為營運資金，用于公司的繼續(xù)發(fā)展，在以
后年度回報投資者。
公司獨立董事對此認為：公司2015年業(yè)績虧損較多，公司確實面臨資金需求
壓力，不進行現(xiàn)金分紅有利于保證的公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營，也有利于維護股東的
長遠利益。因此，我們同意董事會作出的不進行現(xiàn)金利潤分配的分配預(yù)案。
三、獨立董事關(guān)于公司續(xù)聘 2016 年度審計機構(gòu)的獨立意見
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所
中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》、《公司章程》、《獨立董事年報工作制度》
等相關(guān)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，作為寧波康強電子股份有限公司獨立董事，現(xiàn)就公
司續(xù)聘2016年度審計機構(gòu)發(fā)表獨立意見如下：經(jīng)認真核查，我們認為天健會計師
事務(wù)所制訂的2015年度年報審計策略及具體審計計劃符合審計規(guī)程，符合公司的
實際情況，天健會計師事務(wù)所出具的審計規(guī)程遵循了《中國注冊會計師獨立審計
準則》，為公司出具的審計報告客觀、公正地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，
同意繼續(xù)聘請?zhí)旖嫀熓聞?wù)所為公司2016年度的財務(wù)審計機構(gòu)。
四、獨立董事對公司2015年度高管薪酬的獨立意見
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所
中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為公司的
獨立董事，就公司2015年度高級管理人員薪酬事項發(fā)表獨立意見如下：
公司2015 年度能嚴格按照董、監(jiān)事及高級管理人員薪酬和有關(guān)考核制度執(zhí)
行，薪酬發(fā)放的程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定。
五、獨立董事對公司2015年度募集資金存放和使用情況的獨立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》及《中小
企業(yè)板上市公司募集資金管理細則》等法律、法規(guī)和公司《募集資金使用管理制
度》的有關(guān)規(guī)定，作為公司的獨立董事，對公司募集資金2015年度存放與實際使
用情況發(fā)表獨立意見如下： 經(jīng)核查，2015年度公司募集資金的存放和實際使用
情況符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)
規(guī)定，不存在募集資金存放和使用違規(guī)的情形。
六、獨立董事對康強電子與寧波司麥司關(guān)于 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易的事前
認可說明
公司獨立董事對2016年度公司與寧波司麥司的關(guān)聯(lián)交易表示事先認可：認為
該關(guān)聯(lián)交易系公司生產(chǎn)經(jīng)營中正常的業(yè)務(wù)行為，且協(xié)議的簽署遵循了客觀、公平、
公正的原則，沒有損害公司及其他非關(guān)聯(lián)方股東的利益，我們對該關(guān)聯(lián)交易事項
提交董事會討論沒有異議。董事會在審議此關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)董事鄭康定先
生需回避表決。
七、獨立董事對董事會審計委員會關(guān)于公司內(nèi)部控制評價報告的獨立意見
根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定，經(jīng)核查，
我們認為，公司已建立較為完善的內(nèi)部控制制度體系并能得到有效執(zhí)行。公司內(nèi)
部控制評價報告真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行情況。
八、獨立董事會對董事候選人的獨立意見
公司獨立董事經(jīng)對公司提交的第五屆董事會法律專業(yè)獨立董事、董事候選人
的個人履歷與相關(guān)資料進行審核后認為：彭誠信先生、張明海先生分別作為獨立
董事候人與董事候選人的提名和表決程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定；
候選人任職資格符合擔任上市公司董事的條件，能夠勝任所任崗位職責的要求，
不存在《公司法》規(guī)定禁止任職的情形，以及被中國證監(jiān)會處以證券市場禁入處
罰的情形。一致同意將彭誠信先生、張明海先生提交公司股東大會選舉。
九、獨立董事對公司本次為子公司綜合授信業(yè)務(wù)提供擔保的獨立意見
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的
通知》（證監(jiān)發(fā)〔2003〕56 號）的要求，作為獨立董事，對公司本次對外擔保
情況進行了認真的了解和查驗，形成獨立意見如下：
公司本次擬分別為控股子公司江陰康強電子有限公司、寧波米斯克精密機械
工程技術(shù)有限公司和全資子公司寧波康強微電子技術(shù)有限公司的綜合授信業(yè)務(wù)
提供擔保,都是為了滿足子公司擴大經(jīng)營規(guī)模的需要，該擔保事項符合相關(guān)規(guī)定，
其決策程序合法、有效。我們同意公司為上述控股及全資子公司提供擔保。根據(jù)
公司相關(guān)規(guī)定，上述擔保須提交股東大會審議。
以下無正文
此頁無正文，為第五屆董事會第十次會議獨立董事對有關(guān)事項的獨立意見之簽署頁
獨立董事簽字：
袁 桐
楊旺翔
沈一開
二〇一六年三月二十五日