國泰君安證券股份有限公司
關(guān)于常州星宇車燈股份有限公司
使用暫時閑置非公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
之核查意見
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”）作為常州星宇車燈股份
有限公司（以下簡稱“星宇股份”、“公司”）非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證
券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交
易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號
——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，對星宇股份使用暫
時閑置非公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理進(jìn)行了審慎核查，核查情況及核查
意見如下：
一、星宇股份非公開發(fā)行股票募集資金到位情況
（一） 募集資金的到位情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)常州星宇車燈股份有限公司非公開發(fā)
行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]1231 號文）核準(zhǔn)，星宇股份向特定對象發(fā)行人
民幣普通股（A 股）36,505,232 股，每股發(fā)行價格為人民幣 41.09 元，募集資金
總額為人民幣 1,499,999,982.88 元，扣除發(fā)行費(fèi)用合計人民幣 22,954,000.00 元（含
稅）后，募集資金凈額共計人民幣 1,477,045,982.88 元。上述資金于 2016 年 8
月 9 日全部到位，業(yè)經(jīng)天衡會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并出具了天衡
驗字（2016）00158 號《驗資報告》。
根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等相關(guān)
要求，公司在中國建設(shè)銀行股份有限公司常州新北支行和中信銀行股份有限公司
常州分行開立募集資金專用賬戶，賬戶號分別為 32050162843609666666 和
8110501013000490569。2016 年 8 月 25 日，公司、保薦機(jī)構(gòu)國泰君安與上述銀
行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。
（二） 募集資金的使用情況
截至 2017 年 6 月 30 日，公司非公開發(fā)行股票募集資金已使用 792,000.00
元，投入汽車電子和照明研發(fā)中心項目，募集資金余額 1,505,185,744.72 元（含
利息收入）。
二、星宇股份本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
（一）本次使用募集資金的情況
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資
金管理辦法（2013 年修訂）》和《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集
資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，公司于 2017 年 8 月 16 日召開第四屆
董事會第八次會議和第四屆監(jiān)事會第七次會議，分別審議通過《關(guān)于使用暫時閑
置的非公開發(fā)行 A 股股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，計劃在 1 年內(nèi)對最高
額度不超過 15 億元的暫時閑置募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流
動性好、低風(fēng)險的保本型理財產(chǎn)品。獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了同意實(shí)施的獨(dú)立
意見。上述議案尚需經(jīng)公司股東大會審議通過。
（二）本次使用募集資金的合理性與必要性
本次使用非公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理在沒有與募集資金投資項
目的實(shí)施計劃相抵觸的情況下，能夠充分利用暫時閑置募集資金，提高募集資金
的使用效率并獲得一定的投資效益。
三、國泰君安對星宇股份使用暫時閑置非公開發(fā)行股票募集資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見
經(jīng)核查，國泰君安認(rèn)為，星宇股份使用暫時閑置非公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)
管要求》等有關(guān)規(guī)定，有助于提高公司募集資金的使用效率，提升公司經(jīng)營效益，
且不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。上述募集資金使用計劃
已經(jīng)星宇股份董事會、監(jiān)事會審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。國泰
君安對星宇股份此次使用暫時閑置非公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的計
劃表示無異議。
（以下無正文）