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內部控制規(guī)則落實自查表
是/否/
內部控制規(guī)則落實自查事項 說明
不適用
一、內部審計和審計委員會運作
內審負責人由審計委員會提
1、內部審計部門負責人是否為專職，并由審計委員會提名，董事
否 名，董事會任免，公司規(guī)模小，
會任免。
非專職
2、公司是否設立獨立于財務部門的內部審計部門，是否配置專職
是
內部審計人員。
3、內部審計部門是否至少每季度向審計委員會報告一次。 是
4、內部審計部門是否至少每季度對如下事項進行一次檢查： --- ---
（1）募集資金使用 不適用
（2）對外擔保 是
（3）關聯(lián)交易 是
（4）證券投資 是
（5）風險投資 是
（6）對外提供財務資助 是
（7）購買或出售資產(chǎn) 是
（8）對外投資 是
（9）公司大額資金往來 是
（10）公司與董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制
是
人及其關聯(lián)人資金往來情況
5、審計委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內部審計部門
是
提交的工作計劃和報告。
6、審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內部審計工作進
是
度、質量以及發(fā)現(xiàn)的重大問題等內部審計工作情況。
7、內部審計部門是否按時向審計委員會提交年度內部審計工作報
是
告和次一年度內部審計工作計劃。
二、信息披露的內部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息內部報告制度。 是
2、公司是否指派或授權董事會秘書或者證券事務代表負責查看互
是
動易網(wǎng)站上的投資者提問，并及時、完整進行回復。
3、公司與特定對象直接溝通前是否要求特定對象簽署承諾書。 是
4、公司每次在投資者關系活動結束后兩個交易日內，是否編制《投
資者關系活動記錄表》并將該表及活動過程中所使用的演示文稿、
是
提供的文檔等附件（如有）及時在深交所互動易網(wǎng)站刊載，同時
在公司網(wǎng)站（如有）刊載。
三、內幕交易的內部控制
1、公司是否建立內幕信息知情人員登記管理制度，對內幕信息的
保密管理及在內幕信息依法公開披露前的內幕信息知情人員的登 是
記管理做出規(guī)定。
2、公司是否在內幕信息依法公開披露前，填寫《上市公司內幕信
息知情人員檔案》并在籌劃重大事項時形成重大事項進程備忘錄， 是
相關人員是否在備忘錄上簽名確認。
3、公司是否在年報、半年報和相關重大事項公告后 5 個交易日內
對內幕信息知情人員買賣本公司證券及其衍生品種的情況進行自
查。發(fā)現(xiàn)內幕信息知情人員進行內幕交易、泄露內幕信息或者建
是
議他人利用內幕信息進行交易的，是否進行核實、追究責任，并
在 2 個工作日內將有關情況及處理結果報送深交所和當?shù)刈C監(jiān)
局。
4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務代表及前述人員的
配偶買賣本公司股票及其衍生品種前是否以書面方式將其買賣計 是
劃通知董事會秘書。
四、募集資金的內部控制
1、公司及實施募集資金項目的子公司是否對募集資金進行專戶存
不適用
儲并及時簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2、內部審計部門是否至少每季度對募集資金的使用和存放情況進
不適用
行一次審計，并對募集資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。
3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將募集資金投資于持有交易性金
融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝?br/>資，未將募集資金用于風險投資、直接或者間接投資于以買賣有 不適用
價證券為主要業(yè)務的公司或用于質押、委托貸款以及其他變相改
變募集資金用途的投資。
4、公司在進行風險投資時后 12 個月內，是否未使用閑置募集資
金暫時補充流動資金，未將募集資金投向變更為永久性補充流動 不適用
資金，未將超募資金永久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款。
五、關聯(lián)交易的內部控制
1、公司是否在首次公開發(fā)行股票上市后 10 個交易日內通過深交
所業(yè)務專區(qū)“資料填報：關聯(lián)人數(shù)據(jù)填報”欄目向深交所報備關
是
聯(lián)人信息。關聯(lián)人及其信息發(fā)生變化的，公司是否在 2 個交易日
內進行更新。公司報備的關聯(lián)人信息是否真實、準確、完整。
2、公司獨立董事、監(jiān)事是否至少每季度查閱一次公司與關聯(lián)人之
是
間的資金往來情況。
3、公司是否明確股東大會、董事會對關聯(lián)交易的審批權限，制定
是
相應的審議程序，并得以執(zhí)行。
4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其
是
關聯(lián)人是否不存在直接、間接和變相占用上市公司資金的情況。
六、對外擔保的內部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會關于對外擔保事項的
是
審批權限以及違反審批權限和審議程序的責任追究制度。
2、公司對外擔保是否嚴格執(zhí)行審批權限、審議程序并及時履行信
不適用
息披露義務。
七、重大投資的內部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會對重大投資的審批權
限和審議程序，有關審批權限和審議程序是否符合法律法規(guī)和深 是
交所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。
2、公司重大投資是否嚴格執(zhí)行審批權限、審議程序并及時履行信
是
息披露義務。
3、公司在以下期間，是否未進行風險投資：（1）使用閑置募集資
金暫時補充流動資金期間；（2）將募集資金投向變更為永久性補
是
充流動資金后十二個月內；（3）將超募資金永久性用于補充流動
資金或歸還銀行貸款后的十二個月內。
八、其他重要事項
1、公司控股股東、實際控制人是否簽署了《控股股東、實際控制
人聲明及承諾書》并報深交所和公司董事會備案?？毓晒蓶|、實
際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實際控制人是否在其完成 是
變更的一個月內完成《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的
簽署和備案工作。
2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員是否已簽署并及時更新《董事、
監(jiān)事、高級管理人員聲明及承諾書》后報深交所和公司董事會備 是
案。
獨董姓名 天數(shù)
3、除參加董事會會議外，獨立董事是否每年利用不少于十天的時 程厚博 10
間，對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內部控制等制度的建設及執(zhí)行 是
情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行現(xiàn)場檢查。 顏永明 12
孫敏
福建福晶科技股份有限公司
2015 年 4 月 16 日